Ухвала

від 27.01.2022 по справі 760/29608/21

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД

Справа №760/29608/21 Головуючий в 1-й інстанції ОСОБА_1

Провадження №11-сс/824/262/2022 Доповідач ОСОБА_2

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 січня 2022 року м. Київ

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ

Київського апеляційного суду у складі:

Головуючого ОСОБА_2 ,

суддів ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

секретаря ОСОБА_5 ,

за участю:

прокурора ОСОБА_6 ,

адвоката, який діє в інтересах

заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_7 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду матеріали клопотання за апеляційною скаргою адвоката, який діє в інтересах заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_8 , на ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 09 листопада 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України,

В С Т А Н О В И Л А :

05 листопада 2021 року прокурор відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_6 звернувся до Солом`янського районного суду міста Києва з клопотанням про накладення арешту на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, а саме: на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності: ОСОБА_9 , ІПН НОМЕР_1 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 ; ОСОБА_10 , ІПН НОМЕР_3 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_4 ; ТОВ «Міжрегіональна торговельна компанія» (код ЄДРПОУ 32851967), у кількості 22 430 608 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_5 ; ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах 300384- UA40005466; Perritt Select Investments Limited/Перрітт Селект Інвестменс Лімітед (код ЄДРПОУ 1403836), у кількості 32 000 000 шт. номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_6 , які перебувають у депозитарній установі АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» (код ЄДРПОУ 21665382); АТ «Національна акціонерна компанія «Нафтогаз України» (код ЄДРПОУ 20077720), портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента ЦП АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 14 142 708 шт., які перебувають у депозитарній установі АТ «ОЩАДБАНК» (код ЄДРПОУ 00032129), на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_8 ; ОСОБА_11 , ІПН НОМЕР_9 , портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 2 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «ФК «СОКРАТ» (код ЄДРПОУ 32109383) на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_10 ; NEWAVIT HOLDING AND FINANCE (NHF) LIMITED (HEBABIT ХОЛДІНГ ЕНД ФАЙНЕНС (НХФ) ЛІМІТЕД) (код ЄДРПОУ НЕ284324), найменування емітента АТ «Оператор газорозподільної системи Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), НОМЕР_7 , у кількості 9 370 000 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (код ЄДРПОУ 30784585) на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_11 .

Ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 09 листопада 2021 року клопотання про арешт майна задоволено.

Обґрунтовуючи своє рішення слідчий суддя послався на врахування того, що вказане майно відповідає критеріям, передбаченим ст.98 КПК України, є речовим доказом у кримінальному провадженні, оскільки саме на заволодіння ним спрямовані дії осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення.

На вказану ухвалу слідчого судді адвокат, який діє в інтересах заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_8 , подав апеляційну скаргу з доповненнями, в якій не погоджується з ухвалою, вважає її незаконною та необґрунтованою. Зауважує, що будь-яких слідів або інших відомостей, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, цінні папери містити не можуть, а тому є хибним висновок слідчого судді про відповідність такого майна ознакам речового доказу, які передбачені ст.98 КПК України. Долучена вже під час розгляду клопотання постанова про визнання майна речовим доказом взагалі не містить мотивування які обставини орган досудового розслідування має намір довести за допомогою вказаних акцій. На думку апелянта, при постановленні ухвали слідчий суддя допустив порушення ст.173 КПК України, не врахувавши відсутність правових підстав для арешту майна та недостатність доказів, що вказують на вчинення злочину, а також не врахував того, жодній особі не повідомлено про підозру у даному кримінальному провадженні. Крім того, слідчий суддя також не звернув увагу на те, що прокурор відділу Київської міської прокуратури, з урахуванням наявності підстав для проведення досудового розслідування детективами НАБУ та здійснення процесуального керівництва Спеціальною антикорупційною прокуратурою, фактично був позбавлений права звертатися із клопотанням про арешт майна до Солом`янського районного суду міста Києва. Тому, просить скасувати ухвалу слідчого судді від 09 листопада 2021 та постановити нову ухвалу, якою відмовити в задоволенні клопотання про арешт майна в частині накладення арешту шляхом позбавлення права користування та розпорядження на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

Заслухавши:

доповідача суддю апеляційного суду;

прокурора, який заперечував проти задоволення апеляційної скарги;

адвоката, який діє в інтересах заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_7 , який підтримав доводи апеляційної скарги та просив її задовольнити;

ознайомившись з матеріалами клопотаннята обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів приходить до такого висновку.

Оскільки дана ухвала оскаржена тільки адвокатом, який діє в інтересах заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_8 , в частині накладення арешту на майно ТОВ «Ласфано Україна», то суд апеляційної інстанції, відповідно до ч.1 ст.404 КПК України, переглядає ухвалу слідчого судді в межах апеляційної скарги зазначеної юридичної особи, а щодо інших осіб, на майно яких накладено арешт вказаною ухвалою слідчого судді, то в цій частині законність та обґрунтованість накладення арешту колегією суддів не перевіряється.

Як вбачається з матеріалів клопотання про арешт майна, що надійшли до суду апеляційної інстанції, та ухвали слідчого судді, слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, за обставинами розтрати майна службовими особами АТ «НАК «Нафтогаз України» та АТ «Черкасигаз», у вигляді простих іменних акцій належних державі, на користь третіх осіб.

На думку органу досудового розслідування, майно, а саме: цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ», являються доказом злочину та є об`єктом кримінально протиправних дій, набуті незаконним шляхом, тобто відповідають критеріям ст.98 КПК України.

Ухвалою слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 09 листопада 2021 року накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, а саме: на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності: ОСОБА_9 , ІПН НОМЕР_1 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 ; ОСОБА_10 , ІПН НОМЕР_3 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_4 ; ТОВ «Міжрегіональна торговельна компанія» (код ЄДРПОУ 32851967), у кількості 22 430 608 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_5 ; ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах 300384- UA40005466; Perritt Select Investments Limited/Перрітт Селект Інвестменс Лімітед (код ЄДРПОУ 1403836), у кількості 32 000 000 шт. номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_6 , які перебувають у депозитарній установі АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» (код ЄДРПОУ 21665382); АТ «Національна акціонерна компанія «Нафтогаз України» (код ЄДРПОУ 20077720), портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента ЦП АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 14 142 708 шт., які перебувають у депозитарній установі АТ «ОЩАДБАНК» (код ЄДРПОУ 00032129), на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_8 ; ОСОБА_11 , ІПН НОМЕР_9 , портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 2 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «ФК «СОКРАТ» (код ЄДРПОУ 32109383) на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_10 ; NEWAVIT HOLDING AND FINANCE (NHF) LIMITED (HEBABIT ХОЛДІНГ ЕНД ФАЙНЕНС (НХФ) ЛІМІТЕД) (код ЄДРПОУ НЕ284324), найменування емітента АТ «Оператор газорозподільної системи Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), НОМЕР_7 , у кількості 9 370 000 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (код ЄДРПОУ 30784585) на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_11 .

Разом з тим, постановляючи ухвалу, слідчий суддя не в повній мірі дотримався вимог кримінального процесуального законодавства України, виходячи з наступного.

Зокрема, слідчим суддею накладено арешт з метою забезпечення збереження речових доказів, оскільки вказане в клопотанні майно відповідає критеріям ст.98 КПК України, однак така мета арешту майна прокурором не доведена.

Відповідно до ст.370 КПК України судове рішення повинно бути законним, обґрунтованим і вмотивованим. Законним є рішення, ухвалене компетентним судом згідно з нормами матеріального права з дотриманням вимог щодо кримінального провадження, передбачених цим Кодексом. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі об`єктивно з`ясованих обставин, які підтверджені доказами, дослідженими під час розгляду та оціненими судом відповідно до статті 94 цього Кодексу. Вмотивованим є рішення, в якому наведені належні й достатні мотиви та підстави його ухвалення.

При застосуванні заходів забезпечення кримінального провадження слідчий суддя повинен діяти у відповідності до вимог КПК України та судовою процедурою гарантувати дотримання прав, свобод та законних інтересів осіб, а також умов, за яких жодна особа не була б піддана необґрунтованому процесуальному обмеженню.

Вирішуючи питання про арешт майна для прийняття законного та справедливого рішення слідчий суддя, згідно ст.94, 132, 173 КПК України, повинен врахувати правову підставу для арешту майна, можливість використання майна як доказу у кримінальному провадженні або застосування щодо нього конфіскації, в тому числі і спеціальної, наявність обґрунтованої підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення, розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, неправомірної вигоди, яка отримана юридичною особою, розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження, а також наслідки арешту майна для підозрюваного, третіх осіб.

Відповідно до ч.2 ст.92 КПК України обов`язок доказування належності та допустимості доказів покладається на сторону, що їх подає.

У випадку, передбаченому п.1 ч.2 ст.170 КПК України, тобто з метою збереження речових доказів, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у ст.98 цього кодексу.

Статтею 98 КПК України визначено, що речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.

Посилаючись на необхідність накладення арешту на майно з метою збереження речових доказів, слідчий суддя зазначив, що цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності: ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні, оскільки містять інформацію про обставини вчинення кримінального правопорушення.

Колегія суддів звертає увагу на те, що під час задоволення клопотання органу досудового розслідування слідчий суддя взагалі не встановлював достатність доказів на підтвердження підстав для накладення арешту з метою забезпечення збереження речових доказів, як на це посилається прокурор у своєму клопотанні.

Відповідно до положень ч.3 ст.110 КПК України, рішення слідчого, прокурора приймаються у формі постанови.

Аналізуючи наведені вимоги закону, колегія суддів переконана, що висновок органу досудового розслідування щодо відповідності майна тим чи іншим ознакам ст.98 КПК України може бути зроблений лише на підставі постанови, яка має відповідати вимогам ч.5 ст.110 КПК України, зокрема містити мотиви прийнятого рішення.

Проте з постанови слідчого від 04.11.2021 року про визнання речовими доказами не вбачається, що цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 , визнавались речовим доказом у кримінальному провадженні №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Вказані обставини позбавляють суд зробити висновок про відповідність такого майна положенням ст.98 КПК України та наявність чи відсутність підстав для арешту майна саме з метою його збереження як речового доказу, оскільки слідчий суддя не наділений правом самостійного визначення підстав, передбачених ст.98 КПК України та має здійснювати контроль правильності прийнятого слідчим рішення.

Наведене вище свідчить про відсутність правових підстав для накладення арешту на майно з метою забезпечення кримінального провадження у вигляді збереження речових доказів, оскільки прокурором не надано доказів на підтвердження вказаних обставин, а за наявних матеріалів дане твердження є передчасним та таким, що ґрунтується на припущеннях.

Згідно п.2 ч.1 ст.409 КПК України, підставою для скасування або зміни судового рішення при розгляді справи в суді апеляційної інстанції є невідповідність висновків суду обставинам кримінального провадження.

На підставі викладених обставин, які вказують на необ`єктивність судового розгляду, апеляційна скарга підлягає задоволенню, а ухвала слідчого судді про арешт майна підлягає скасуванню з постановленням нової ухвали про відмову в задоволенні клопотання про накладення арешту на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, в частині накладення арешту шляхом позбавлення права користування та розпорядження на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.309, 404, 405, 407, 419, 422 КПК України, колегія суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу адвоката, який діє в інтересах заявника ТОВ «Ласфано Україна» ОСОБА_8 ,задовольнити.

Ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 09 листопада 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, а саме: на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності:

ОСОБА_9 , ІПН НОМЕР_1 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 ;

ОСОБА_10 , ІПН НОМЕР_3 , у кількості 14 000 000 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_4 ;

ТОВ «Міжрегіональна торговельна компанія» (код ЄДРПОУ 32851967), у кількості 22 430 608 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_5 ;

ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах 300384- UA40005466;

Perritt Select Investments Limited/Перрітт Селект Інвестменс Лімітед (код ЄДРПОУ 1403836), у кількості 32 000 000 шт. номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_6 , які перебувають у депозитарній установі АБ «КЛІРИНГОВИЙ ДІМ» (код ЄДРПОУ 21665382).

АТ «Національна акціонерна компанія «Нафтогаз України» (код ЄДРПОУ 20077720), портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента ЦП АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 14 142 708 шт., які перебувають у депозитарній установі АТ «ОЩАДБАНК» (код ЄДРПОУ 00032129), на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_8 .

ОСОБА_11 , ІПН НОМЕР_9 , портфель ЦП Депонента НОМЕР_7 , найменування емітента АТ «Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), у кількості 2 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «ФК «СОКРАТ» (код ЄДРПОУ 32109383) на депозитарному рахунку в цінних паперах 401729- UA10100571.

NEWAVIT HOLDING AND FINANCE (NHF) LIMITED (HEBABIT ХОЛДІНГ ЕНД ФАЙНЕНС (НХФ) ЛІМІТЕД) (код ЄДРПОУ НЕ284324), найменування емітента АТ «Оператор газорозподільної системи Черкасигаз» (код ЄДРПОУ 03361402), НОМЕР_7 , у кількості 9 370 000 шт., які перебувають у депозитарній установі ТОВ «АРТ-КАПІТАЛ КАСТОДІ» (код ЄДРПОУ 30784585) на депозитарному рахунку в цінних паперах НОМЕР_11 , скасувати в частині накладення арешту шляхом позбавлення права користування та розпорядження на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

Постановити нову ухвалу, якою відмовити прокурору відділу Київської міської прокуратури ОСОБА_6 у задоволенні клопотання про накладення арешту шляхом позбавлення права користування та розпорядження на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «ЧЕРКАСИГАЗ» (код ЄДРПОУ 03361402), які перебувають у власності ТОВ «Ласфано Україна» ( код ЄДРПОУ 35850662), у кількості 28 874 557 шт., номер рахунку в цінних паперах НОМЕР_12 .

В іншій частині ухвалу слідчого судді Солом`янського районного суду міста Києва від 09 листопада 2021 року, якою накладено арешт на майно в рамках кримінального провадження №42021102060000134 від 03.09.2021 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України, залишити без змін.

Ухвала є остаточною та оскарженню не підлягає.

СУДДІ:

ОСОБА_2 ОСОБА_3 ОСОБА_4