Ухвала

від 26.01.2022 по справі 910/12930/18

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.ua

УХВАЛА

м. Київ

26.01.2022Справа № 910/12930/18

За позовом Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, що діє як ліквідатор Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "ДАНІЕЛЬ" (вул. Січових Стрільців, буд. 17, м. Київ, 04116)

до 1) ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 )

2) ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 )

3) ОСОБА_3 ( АДРЕСА_3 )

4) ОСОБА_4 ( АДРЕСА_4 )

5) ОСОБА_5 ( АДРЕСА_5 )

6) ОСОБА_6 ( АДРЕСА_6 )

7) ОСОБА_7 ( АДРЕСА_7 )

8) ОСОБА_8 ( АДРЕСА_8 )

9) ОСОБА_9 ( АДРЕСА_9 )

10) ОСОБА_10 ( АДРЕСА_10 )

11) ОСОБА_11 ( АДРЕСА_11 )

12) ОСОБА_12 ( АДРЕСА_12 )

13) ОСОБА_13 ( АДРЕСА_13 )

14) ОСОБА_14 ( АДРЕСА_14 )

15) ОСОБА_15 ( АДРЕСА_15 )

16) ОСОБА_16 ( АДРЕСА_16 )

17) ОСОБА_17 ( АДРЕСА_17 )

18) ОСОБА_18 ( АДРЕСА_18 )

19) ОСОБА_19 ( АДРЕСА_19 )

20) ОСОБА_20 ( АДРЕСА_20 )

про стягнення 1 127 474 605, 62 грн.

Суддя Літвінова М.Є.

Представники учасників справи:

Від позивача: Голік О.А.;

Від відповідача -1: не з`явився.

Від відповідача - 2: не з`явився.

Від відповідача- 3: Логінов К. Е.;

Від відповідача- 4: Продан І. О.;

Від відповідача- 5: Логінов К. Е.;

Від відповідачів -6, 7, 8, 9, 10: не з`явились;

Від відповідача-11: Логінов К. Е.;

Від відповідачів -12, 13, 14, 15: не з`явився.

Від відповідача-16: Красніков В.П.;

Від відповідача-17: не з`явився;

Від відповідача-18: Баляба О. В.;

Від віповідача-19: Манько Р.М.;

Від відповідача-20: Слюсар В. В.

Присутній у судовому засіданні: Бохан О.С. - вільний слухач.

ВСТАНОВИВ:

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, що діє як ліквідатор Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Даніель" звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до 1) ОСОБА_1 , 2) ОСОБА_2 , 3) ОСОБА_3 , 4) ОСОБА_4 , 5) ОСОБА_5 , 6) ОСОБА_6 , 7) ОСОБА_21 , 8) ОСОБА_22 , 9) ОСОБА_23 , 10) ОСОБА_24 , 11) ОСОБА_25 , 12) ОСОБА_7 , 13) ОСОБА_26 , 14) ОСОБА_8 , 15) ОСОБА_27 , 16) ОСОБА_28 , 17) ОСОБА_29 , 18) ОСОБА_30 , 19) ОСОБА_9 , 20) ОСОБА_10 , 21) ОСОБА_11 , 22) ОСОБА_12 , 23) ОСОБА_13 , 24) ОСОБА_14 , 25) ОСОБА_31 , 26) ОСОБА_32 , 27) ОСОБА_15 , 28) ОСОБА_16 , 29) ОСОБА_33 , 30) ОСОБА_17 , 31) ОСОБА_18 , 32) ОСОБА_19 , 33) ОСОБА_20 , 34) ОСОБА_34 , 35) ОСОБА_35 , 36) ОСОБА_36 , 37) ОСОБА_37 , 38) ОСОБА_38 , 39) ОСОБА_39 про стягнення 585 864 469, 95 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що під час здійснення процедури ліквідації ПАТ "Комерційний банк "Даніель" встановлено недостатність майна такого банку для покриття вимог кредиторів на суму 585 864 469, 95 грн., у зв`язку з чим позивачем заявлено вимогу про стягнення з відповідачів як пов`язаних з банком осіб про стягнення збитків у вказаному розмірі, що були завдані внаслідок неправомірних дій таких осіб.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 24.09.2020 у справі № 910/12930/18 у задоволенні позовних вимог відмовлено.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 04.03.2021 апеляційну скаргу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб залишено без задоволення, а рішення Господарського суду міста Києва від 24.09 2020 у справі № 910/12930/18 залишено без змін.

Постановою Верховного Суду від 21.07.2021 касаційну скаргу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб задоволено. Постанову Північного апеляційного господарського суду від 04.03.2021 та рішення Господарського суду міста Києва від 24.09.2021 у справі № 910/12930/18 скасовано, а справу передано на новий розгляд до Господарського суду міста Києва

Протоколом автоматизованого розподілу справи від 28.09.2020 справу № 910/12930/18 передано на розгляд судді Літвіновій М.Є.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 04.10.2021 прийнято справу № 910/12930/18 до свого провадження суддею Літвіновою М.Є., вирішено здійснювати розгляд справи за правилами загального позовного провадження, підготовче засідання призначено на 08.11.2021.

21.10.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-9, 13, 14 надійшов відзив.

25.10.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-16 надійшов відзив.

28.10.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-4 надійшла заява про застосування наслідків спливу позовної давності.

29.10.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника позивача надійшла відповідь на відзив відповідачів 9, 13, 14.

29.10.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-3, 5, 11 надійшла заява про застосування наслідків спливу позовної давності та клопотання про витребування доказів.

01.11.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-4 надійшов відзив на позовну заяву.

03.11.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника позивача надійшла відповідь на відзив відповідача 16.

05.11.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідачів 3, 5, 11 надійшло клопотання про надання додаткового строку для подання відзивів.

Судом у підготовчому засіданні 08.11.2021 без виходу до нарадчої кімнати постановлено протокольну ухвалу про відкладення підготовчого засідання по справі № 910/12930/18 на 06.12.2021.

09.11.2021 засобами поштового зв`язку Господарського суду міста Києва від представника відповідача-20 надійшов відзив на позовну заяву.

19.11.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від відповідача-4 надійшло клопотання про долучення доказів.

03.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача-9, -14:-13 надійшли додаткові пояснення у справі та клопотання про застосування наслідків спливу позовної давності у справі.

03.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідачів-3;-11;-15 надійшов відзив на позов та клопотання про приєднання доказів до матеріалів справи.

03.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від позивача надійшла відповідь на відзив відповідача-4 та відповідача-20.

Представник відповідачів 3, 11, 15 підтримав у підготовчому засіданні 06.12.2021 заявив клопотання про надання додаткового строку для приєднання доказів до матеріалів справи.

Представник відповідача - 4 інформаційно повідомила суд про надсилання клопотання про залишення позовної заяви без руху та надання позивачу строку для усунення недоліків у зв`язку з неналежним засвідченням копій документів

Суд інформаційно повідомив сторін, що клопотання представника відповідача-4 про залишення позовної заяви без руху в матеріалах справи відсутнє.

Представники відповідачів -1, 2, 6, 7, 8, 10, 12, 15, 16, 17, 19 та третьої особи у підготовче засідання 06.12.2021 не з`явились.

У підготовчому засіданні 06.12.2021 представник позивача подав заяву про долучення документів до матеріалів справи.

Судом у підготовчому засіданні 06.12.2021 відкладено вирішення питання щодо розгляду клопотання про витребування доказів до встановлення фактичних обставин справи.

Судом у підготовчому засіданні 06.12.2021 без виходу до нарадчої кімнати постановлено протокольну ухвалу про виключення зі складу третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Даніель" та відкладення підготовчого засідання по справі № 910/12930/18 на 22.12.2021.

06.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача -4 надійшло клопотання про витребування оригіналів письмових документів для огляду у судовому засіданні, згідно переліку, зазначеному у клопотанні.

20.12.2021 через електронну пошту суду від представника відповідача - 20 надійшли додаткові пояснення до відзиву на позовну заяву.

21.12.2021 через відділ діловодства господарського суду міста Києва від представника позивача надійшли письмові заперечення на клопотання про залишення позовної заяви без руху.

21.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідачів 3, 5, 11 надійшло клопотання про витребування оригіналів документів.

Представники відповідачів 1, 2, 6, 7, 8, 10, 12, 15, 17, 19 у підготовче засідання 22.12.2021 не з`явились.

Судом у підготовчому засіданні 22.12.2021 без виходу до нарадчої кімнати постановлено протокольну ухвалу про задоволення клопотання представника відповідачів 3, 5, 11 про витребування оригіналів документів для огляду у судовому засіданні та відкладення підготовчого засідання по справі № 910/12930/18 на 26.01.2022.

29.12.2021 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача - 4 надійшло клопотання про поновлення строку для подання клопотання про витребування доказів та клопотання витребування документів.

06.01.2022 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника позивача надійшла відповідь на відзив відповідачів 3, 5, 11.

11.01.2022 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача - 18 надійшло клопотання про уточнення предмету спору, в якому відповідач - 18 просив суд уточнити предмет позову стосовно необґрунтованості дій відповідача - 18 по укладання правочинів, за якими позивач висуває вимоги по відшкодуванню збитків та клопотання про витребування доказів.

18.01.2022 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача - 18 надійшли заперечення на відповідь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

18.01.2022 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника позивача надійшло клопотання про залучення до участі у справу третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Національний банк України.

20.01.2022 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва від представника відповідача - 4 надійшло клопотання про долучення письмових доказів до матеріалів справи, а саме сканованих копій аудиторських звітів щодо фінансової звітності ПАТ Комерційний банк Даніель за 2011 та 2012 роки.

25.01.2022 через відділ діловодства господарського суду міста Києва від представника відповідачів 3, 5, 11 надійшло клопотання про приєднання доказів до матеріалів справи.

Представники відповідачів -1, 2, 6, 7, 8, 10, 12, 15, 16, 17, 19 у підготовче засідання 26.01.2022 не з`явились.

Представник позивача у підготовчому засіданні 26.01.2022 підтримав клопотання про залучення до участі у справу третьої особи - НБУ.

Представник відповідачів 3, 5, 11 заперечив проти залучення до участі у справу третьої особи.

Представник відповідачів - 16, 18, 20 не заперечували проти залучення до участі у справу третьої особи.

Представник відповідача - 19 заперечив проти залучення до участі у справу третьої особи.

Представник відповідача - 18 у підготовчому засіданні просив не розглядати клопотання про уточнення предмету спору.

Судом ставиться на обговорення питання щодо розгляду клопотання відповідача - 4 про витребування доказів, яке надійшло до суду 29.10.2021.

Представник відповідача - 4 підтримав подане клопотання.

Представник позивача заперечив проти задоволення клопотання про витребування доказів від 29.10.2021.

Представники відповідачів 3,5,11,16,18,19,20 не заперечувати проти задоволення клопотання про витребування доказів 29.10.2021.

Судом у підготовчому засіданні 26.01.2021 вирішено задовольнити клопотання позивача про залучення до участі у справу третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Національний банк України, з огляду на наступне.

Згідно з частиною 2 статті 50 Господарського процесуального кодексу України якщо суд при вирішенні питання про відкриття провадження у справі або при підготовці справи до розгляду встановить, що рішення господарського суду може вплинути на права та обов`язки осіб, які не є стороною у справі, суд залучає таких осіб до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору.

Про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов`язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі (частина 4 статті 50 Господарського процесуального кодексу України).

Оскільки, до моменту запровадження 17.01.2014 Тимчасової адміністрації в ПАТ Комерційний банк Даніель нагляд та контроль для вжиття заходів профілактичного та превентивного характеру, направлених на покращення фінансової спроможності банку здійснював Національний Банк України, та у зв`язку з тим, що в розпорядженні НБУ знаходяться результати аудиторських звітів, з метою забезпечення повноти встановлення обставин щодо здійснення банківської діяльності ПАТ "Комерційний банк "Даніель ", суд прийшов до висновку залучити до участі у справу третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Національний банк України.

Судом у підготовчому засіданні 26.01.2022 вирішено частково задовольнити клопотання відповідача - 4 та відповідачів 3, 5, 11 про витребування доказів, з огляду на наступне.

Так, в силу приписів частини 1 статті 236 Господарського процесуального кодексу України судове рішення повинно ґрунтуватися на засадах верховенства права, бути законним і обґрунтованим.

При цьому, обґрунтованим є рішення, ухвалене на підставі повно і всебічно з`ясованих обставин, на які сторони посилаються як на підставу своїх вимог і заперечень, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні, з наданням оцінки всім аргументам учасників справи (частина 5 статті 236 Господарського процесуального кодексу України).

Частиною 3 статті 2 Господарського процесуального кодексу України визначено, що однією з основних засад господарського судочинства є змагальність сторін.

Положення частини 3 статті 13 та частини 1 статті 74 Господарського процесуального кодексу України визначають, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи (частина 3 статті 74 Господарського процесуального кодексу України).

Обов`язок із доказування слід розуміти як закріплену в процесуальному та матеріальному законодавстві міру належної поведінки особи, що бере участь у судовому процесі, із збирання та надання доказів для підтвердження свого суб`єктивного права, що має за мету усунення невизначеності, яка виникає в правовідносинах у разі неможливості достовірно з`ясувати обставини, які мають значення для справи.

Частинами 1-3 статті 80 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що учасники справи подають докази у справі безпосередньо до суду. Позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви.

Водночас, учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. У клопотанні повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується (крім клопотання про витребування судом однотипних документів як доказів); 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання (частини 1 та 2 статті 81 Господарського процесуального кодексу України).

Слід звернути увагу на те, що приписи статті 81 Господарського процесуального кодексу України не обмежують суд в праві витребувати необхідні для розгляду справи докази колом учасників даного судового процесу, тобто суд наділений правом витребувати такі докази також від інших підприємств, установ та організацій, державних та інших органів чи посадових осіб, незалежно від їх участі у справі.

Необхідно враховувати, що за змістом системного аналізу приписів статей 86, 236, 277 Господарського процесуального кодексу України, з метою забезпечення законності та обґрунтованості судового рішення, на місцевий господарський суд покладено обов`язок всебічно та повно з`ясувати і дослідити обставини справи, що мають значення для її вирішення по суті.

Відповідно до частини 1 статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

При цьому, згідно з пунктами 1 та 2 частини 1 статті 277 Господарського процесуального кодексу України неповне з`ясування обставин, що мають значення для справи, а також недоведеність обставин, що мають значення для справи, які суд першої інстанції визнав встановленими, є підставами для скасування або зміни судового рішення.

Таким чином, суд, розглядаючи справу, має вживати заходів до всебічного й повного встановлення обставин спору, що не суперечить принципу змагальності, оскільки останній відображається в змісті процесуальних прав та обов`язків осіб, що беруть участь у справі та реалізується в сукупності з принципами рівності, диспозитивності та безпосередності, проте суд наділяється в тому числі організаційно-розпорядчими повноваженнями, необхідними для здійснення ним функцій органу правосуддя та прийняття законних і обґрунтованих судових актів.

Слід зазначити, що вказані висновки в тому числі відповідають рекомендаціям Ради Європи, членом якої є Україна.

Так, в Рекомендаціях R (84) 5 Комітету Міністрів Ради Європи державам-членам стосовно принципів цивільного судочинства, що направлені на удосконалення судової системи, наголошується на тому, що суд повинен, принаймні в ході попереднього засідання, а якщо можливо, і протягом всього розгляду, відігравати активну роль у забезпеченні швидкого судового розгляду, поважаючи при цьому права сторін, в тому числі і їх право на неупередженість. Зокрема, він повинен володіти повноваженнями proprio motu, щоб вимагати від сторін пред`явлення таких роз`яснень, які можуть бути необхідними; вимагати від сторін особистої явки, піднімати питання права; вимагати показань свідків, принаймні в тих випадках, коли мова йде не тільки про інтереси сторін, що беруть участь у справі, тощо. Такі повноваження повинні здійснюватися в межах предмета розгляду.

Відповідно до пункту 62 Додатку до Рекомендації CM/Rec (2010) 12 Комітету Міністрів Ради Європи державам-членам щодо суддів: незалежність, ефективність та обов`язки, ухваленої Комітетом Міністрів Ради Європи 17 листопада 2010 р. на 1098 засіданні заступників міністрів, - судді повинні розглядати кожну справу з належною ретельністю та впродовж розумного строку.

З огляду на вищевикладене, суд вважає за необхідне клопотання представника відповідача - 4 та представників відповідачів 3, 5, 11 задовольнити частково в порядку статті 81 Господарського процесуального кодексу України витребувати у позивача та третьої особи зазначені у клопотаннях документи.

Відповідно до ч. 2, 3 статті 177 Господарського процесуального кодексу України підготовче провадження починається відкриттям провадження у справі і закінчується закриттям підготовчого засідання. Підготовче провадження має бути проведене протягом шістдесяти днів з дня відкриття провадження у справі. У виняткових випадках для належної підготовки справи для розгляду по суті цей строк може бути продовжений не більше ніж на тридцять днів за клопотанням однієї із сторін або з ініціативи суду.

Згідно з п. 3 ч. 2 статті 183 Господарського процесуального кодексу України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

У зв`язку з необхідністю забезпечення правильного і своєчасного розгляду справи по суті, суд вважає за необхідне задовольнити частково клопотання представників відповідача - 4 та відповідачів 3, 5, 11 та відкласти підготовче засідання.

Керуючись статтями 12, 50, 80, 81, 177, 183, 234, 235 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1 . Задовольнити клопотання позивача та на підставі статті 50 Господарського процесуального кодексу України залучити до участі у справу третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Національний банк України (вул. Інститутська, буд. 9, м. Київ, 01601; код ЄДРПОУ 00032106).

2. Клопотання відповідача - 4 задовольнити частково та витребувати з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (вул. Січових Стрільців, буд. 17, м. Київ, 04116) та Національного банку України (вул. Інститутська, буд. 9, м. Київ, 01601) наступні документи:

- Статут Публічного акціонерного товариства Комерційний банк Даніель ( чинний станом на 01.06.2012р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції) до Статуту ПАТ КБ Даніель , які були прийняті та зареєстровані, починаючи з 01.06.2012р. Положення про Спостережну раду ПАТ КБ Даніель , чинне станом на 01.06.2012р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до Положення про Спостережну раду ПАТ КБ Даніель , які були прийняті та набрали чинності, починаючи з 01.06.2012р.;

- Положення про Правління ПАТ КБ Даніель , чинне станом на 01.06.2012р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до Положення про Правління ПАТ КБ Даніель , які були прийняті та набрали чинності, починаючи з 01.06.2012р.;

- Положення про Кредитний комітет ПАТ КБ Даніель , чинне станом на 01.06.2012р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до Положення про Кредитний комітет ПАТ КБ Даніель , які були прийняті та набрали чинності, починаючи з 01.06.2012р.;

- Рішення (накази або інші розпорядчі документи) про обрання (призначення) та припинення повноважень (усунення, виключення тощо) всіх членів Спостережної Ради, Правління, Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель за період з 01.06.2012 р. по 17.01.2014 р. (в тому числі щодо обрання (призначення) осіб, які були членами вказаних органів станом на 01.06.2012р.);

- Внутрішньобанківські положення ПАТ КБ Даніель щодо здійснення активних банківських операцій за Переліком методик та процедур, які мають визначатися внутрішньобанківськими положеннями щодо здійснення активних банківських операцій, передбаченим Додатком 1 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, чинні станом на 01.06.2012р., які містять, зокрема, порядок проведення активних банківських операцій, методику оцінки фінансового стану боржника - юридичної особи, порядок урахування кредитної історії під час визначення показника ризику боржника, у тому числі щодо організації процесу накопичення і належного документування та систематичного оновлення інформації про поточний стан обслуговування боргу в банку, порядок визначення значень показників ризику за кредитними операціями в межах діапазонів, визначених Положенням про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, порядок класифікації активів за категоріями якості, порядок оцінки ризику активу/наданого фінансового зобов`язання, порядок документального оформлення й підтвердження оцінки активів, критерії пониження класу боржника, їх обґрунтування та порядок урахування, перелік основних джерел інформації і даних, які використовуються для здійснення оцінки фінансового стану боржника, у тому числі банку-нерезидента, умови та підстави віднесення цінного папера до відповідного портфеля з урахуванням наміру його придбання і можливості утримання, порядок оцінки цінних паперів (у тому числі докладний перелік критеріїв, що є об`єктивними доказами зменшення корисності цінних паперів), порядок оцінки ризику цінного папера (у тому числі ризику емітента, наявного додаткового забезпечення та/або рейтингових оцінок), порядок документального підтвердження і оформлення оцінки ризику за цінними паперами, опис обраних банком методів визначення справедливої вартості за цінними паперами, у тому числі періодичність їх перегляду на зменшення корисності, перелік основних джерел інформації, що використовуються банком для оцінки фінансового стану емітента, порядок оцінки ризику дебіторської заборгованості, критерії прийнятності та перелік видів застави, у тому числі товарів в обороті або в переробці тощо, порядок визначення ринкової вартості та ліквідності предметів застави та її моніторинг протягом дії договору про надання кредиту, порядок здійснення переоцінки застави, порядок здійснення правового аналізу документів під час укладення договору застави за кредитом з метою юридичного обґрунтування своїх прав як заставодержателя, процедури і методи перевірки наявності та якості предметів застави залежно від їх виду, процедури прийняття та виконання рішень щодо формування резерву під ризики за активами/наданими фінансовими зобов`язаннями, порядок здійснення контролю за правильністю оцінки ризиків та визначення розміру резерву за активами/наданими фінансовими зобов`язаннями, порядок формування та ведення кредитної документації, а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цих положень, які були прийняті та набрали чинності, починаючи з 01.06.2012р.;

- Технологічну карту здійснення операцій з врахування векселів ПАТ КБ Даніель , затверджена 30.01.2012 р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цієї технологічної карти, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Технологічну карту здійснення комерційних операцій з цінними паперами ПАТ КБ Даніель , затверджена 30.01.2012 р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цієї технологічної карти, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Технологічну карту здійснення комісійних операцій з цінними паперами ПАТ КБ Даніель , затверджена 30.01.2012 р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цієї технологічної карти, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Положення про операції з векселями ПАТ КБ Даніель , затверджене 31.01.2012 р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цього положення, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Методику проведення оцінки фінансового стану векселедавця ПАТ КБ Даніель , затверджену 30.01.2012 р., а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цієї методики, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Положення та методику про розрахунок справедливої вартості цінних паперів в портфелі ПАТ КБ Даніель , а також будь-які зміни чи доповнення (у тому числі у вигляді нової редакції/редакцій) до цих положення та методики, які були прийняті та набрали чинності у подальшому до 17.01.2014р.;

- Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції протягом місяця за формою №611 (місячна) за кожен місяць у період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р.;

- Баланс на перше число кожного місяця, наступного за звітним,за формою №1Д-НБУ (щоденна), сформований на основі файлу #02, у період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р.;

- Звіт про прибутки і збитки та інший сукупний дохід (Звіт про фінансові результати) за кожен квартал у період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р., або Звіт Про прибутки і збитки та Звіт про сукупний дохід за кожен квартал у період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р. (у випадку, якщо ПАТ КБ Даніель здійснювало подання двох указаних окремих звітів);

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення ОСОБА_11 на посаду Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення (обрання) ОСОБА_11 членом Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про припинення повноважень ОСОБА_11 як члена Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про звільнення (переведення на іншу посаду) ОСОБА_11 з посади Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення ОСОБА_11 на посаду члена Спостережної ради ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про звільнення (переведення на іншу посаду) ОСОБА_11 з посади члена Спостережної ради ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення ОСОБА_3 на посаду заступника Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення (обрання) ОСОБА_3 членом Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про припинення повноважень ОСОБА_3 як члена Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про звільнення (переведення на іншу посаду) ОСОБА_3 з посади заступника Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення ОСОБА_5 на посаду заступника Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про призначення (обрання) ОСОБА_5 членом Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про припинення повноважень ОСОБА_5 як члена Кредитного комітету ПАТ КБ Даніель ;

- Рішення (наказ або інший розпорядчий документ) про звільнення (переведення на іншу посаду) ОСОБА_5 з посади заступника Голови Правління ПАТ КБ Даніель ;

- Посадові інструкції ОСОБА_11 , ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , які були чинні у період їх роботи в ПАТ КБ Даніель з 01.06.2012р. по 17.01.2014р.

- Звернення ПАТ КБ Даніель до Національного банку України щодо отримання стабілізаційного кредиту для підтримки ліквідності, яке було розглянуто Національним банком України та документи, які були додані до вказаного звернення у відповідності до вимог Положення про порядок надання Національним банком України стабілізаційних кредитів банкам України, затвердженого постановою Правління НБУ від 13.07.2010р. №327;

- Договір про надання стабілізаційного кредиту №1 від 28.12.2012р., укладеного між ПАТ КБ Даніель та Національним банком України, а також всі додатки, зміни та доповнення до нього та документи, які підтверджують фактичне отримання ПАТ КБ Даніель стабілізаційного кредиту в повному обсязі;

- Документи, пов`язані із наданням 30.08.2013р. позичальнику ТОВ ІНІЦІАТИВА 20 ПЛЮС 13 кредиту та його подальшого супроводу (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23; за умови, що надання кредиту відбувалося на підставі раніше укладеного кредитного договору (в тому числі у вигляді договору про відкриття кредитної лінії) - всі вищезазначені документи, пов`язані із укладенням такого первісного договору;

- Документи, що підтверджують факт придбання ТОВ Ініціатива 20 плюс 13 цінних паперів у ТОВ Аваль - Брок та перерахування в оплату за цінні папери кредитних коштів;

- Документи, пов`язані із придбанням 30.08.2013р. ТОВ Аваль-Брок у ПАТ КБ Даніель облігацій, емітованих ТОВ Консалтинговий блок на суму 25, 84 млн грн., у тому числі, але не виключно, звернення щодо можливості придбання вказаних облігацій, документи, що підтверджують право власності банку на облігації станом на дату їх реалізації, висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості продажу облігацій, рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо продажу облігацій (Кредитного комітету. Правління, Спостережної ради), договір купівлі- продажу облігацій (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), документи, що підтверджують переказ коштів банку за придбані облігації та передачу облігацій покупцю тощо;

- Документи, пов`язані із наданням 30.08.2013 р. позичальнику ТОВ УСПІХ 2013 кредиту та його подальшого супроводу (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23; за умови, що надання кредиту відбувалося на підставі раніше укладеного кредитного договору (в тому числі у вигляді договору про відкриття кредитної лінії) - всі вищезазначені документи, пов`язані із укладенням такого первісного договору;

- Документи, що підтверджують факт придбання ТОВ Успіх 2013 цінних паперів у ПАТ ПРОФ1НАНС та перерахування в оплату за цінні папери кредитних коштів;

- Документи, які підтверджують факт погашення ПАТ ПРОФІНАНС заборгованості перед ПАТ КБ Даніель за врахованими векселями (зокрема, виписки з рахунків бухгалтерського обліку, документи, які підтверджують передачу векселів тощо);

- Документи, пов`язані із наданням 12.09.2013 р. позичальнику ТОВ СУРІНТА кредиту та його подальшого супроводу (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23; за умови, що надання кредиту відбувалося на підставі раніше укладеного кредитного договору (в тому числі у вигляді договору про відкриття кредитної лінії) - всі вищезазначені документи, пов`язані із укладенням такого первісного договору;

- Документи, що підтверджують факт придбання ТОВ Сурінта цінних паперів у ПАТ Укрінвестпартнер та перерахування в оплату за цінні папери кредитних коштів;

- Документи, які підтверджують факт перерахування ПАТ Укрінвестпартнер коштів у сумі 23, 0 млн грн ТОВ ПАЛЬМІРА-КАПІТАЛ ;

- Документи, які підтверджують факт погашення ТОВ ПАЛЬМІРА-КАПІТАЛ заборгованості перед ПАТ КБ Даніель за врахованими векселями (зокрема, виписки з рахунків бухгалтерського обліку, документи, які підтверджують передачу векселів тощо);

- Довідки про присвоєння лістингу та листи котирувань щодо цінних паперів, які придбавалися та продавалися ПАТ КБ Даніель як самостійно, так і за дорученням клієнтів за період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р.;

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ ЛАНДШАФТ- ПРЕСТИЖ кредитного договору №04/2013 від 28.02.2013р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно - позовної роботи з позичальником (стор.19 позовної заяви).

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ ПРОФІЛЬ кредитного договору №05/2013 від 27.03.2013р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово - економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно-позовної роботи з позичальником (стор.19 позовної заяви).

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ ВЕСТ ІНВЕСТМЕНТ кредитного договору №07/2013 від 04.04.2013р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно- позовної роботи з позичальником (стор.19 позовної заяви).

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ ТАНТАЛ СТРОЙ кредитного договору №08/2013 від 24.04.2013р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно- позовної роботи з позичальником;

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ ЄВРОПРОДУКТ кредитного договору №07/2011 від 16.03.2011р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету. Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно - позовної роботи з позичальником;

- Документи відносно укладення з позичальником ПП РОВЕНА ПЛЮС кредитного договору №09/2013 від 27.06.2013р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно - позовної роботи з позичальником;

- Документи відносно укладення з позичальником ТОВ АГАРТА ТЕХНОЛОГІЯ кредитного договору №23/2012 від 28.08.2012р., надання та подальшого супроводу кредиту за цим договором (кредитна справа), у тому числі, але не виключно: звернення позичальника до банку щодо отримання кредиту, документи, надані позичальником банку з метою отримання кредиту (установчі документи позичальника, документи щодо фінансово-економічного стану позичальника, документи, які стосуються цільового призначення кредиту, документи щодо забезпечення кредиту тощо), висновки відповідальних підрозділів банку щодо можливості надання кредиту (кредитного, управління ризиками, юридичного тощо), рішення органів банку, до компетенції яких відноситься розгляд питання щодо надання кредиту (Кредитного комітету, Правління, Спостережної ради), кредитний договір (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього), договір (договори) забезпечення виконання зобов`язань із повернення кредиту (з усіма можливими додатками, змінами та доповненнями до нього, документи, які підтверджують надання, обслуговування та погашення кредиту та процентів за його використання (розрахункові документи, виписки з відповідних рахунків бухгалтерського обліку тощо), документи, що підтверджують цільове використання кредиту (договори, рахунки, акти і т.п.), листування з позичальником, інші документи кредитної справи за переліком, передбаченим Додатком 2 до Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 25.01.2012р. №23, документи претензійно - позовної роботи з позичальником;

- Рішення Кредитного комітету, Правління та Спостережної Ради ПАТ КБ Даніель щодо придбання, врахування та продажу цінних паперів за період з 01.06.2012р. по 17.01.2014р. та документи, які надавалися відповідними профільними підрозділами на розгляд Кредитного комітету для розгляду ним указаних питань та винесення відповідних рішень (у зв`язку з тим, що частина наявних у матеріалах справи копій рішень є такою за якістю, що не може бути прочитана та проаналізована в належний спосіб, а також з метою підтвердження тієї обставини, що прийняття рішень про проведення спірних операцій з цінним паперами протягом указаного періоду не має ознак винятковості чи незвичайності порівняно в буд-якими іншими аналогічними операціями в цей період, та обставини економічної обґрунтованості таких операцій);

- Документи (будь-які акти інвентаризації, довідки, описи тощо), складені уповноваженою особою на здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації ПАТ КБ Даніель чи за його участі або за його дорученням іншими працівниками ПАТ КБ Даніель , якими підтверджується відсутність на час здійснення тимчасової адміністрації або ліквідації ПАТ КБ Даніель всіх та/або будь-яких документів, копії яких запитуються вище (з метою встановлення обґрунтованості тверджень Фонду про нібито відсутність будь-яких документів, на підставі яких здійснювалося прийняття рішень щодо здійснення спірних активних операцій Банку).

3. Клопотання відповідача - 4 задовольнити частково та витребувати від Національного банку України (вул. Інститутська, буд. 9, м. Київ, 01601) наступні документи:

- копію звіту про інспектування ПАТ КБ Даніель за 2013 рік;

4. Повторно витребувати у Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (вул.. Січових Стрільців, буд. 17, м. Київ, 04053) оригінали наступних документів для огляду в судовому засіданні:

- оригінали протоколів засідань Кредитного комітету та Спостережної ради ПАТ КБ Даніель , якими оформлено прийняття рішень щодо операцій з кредитування ТОВ ІНІЦІАТИВА 20 ПЛЮС 13 , ТОВ УСПІХ 2013 , ТОВ СУРІНТА , ТОВ ЛАНДШАФТ-ПРЕСТИЖ . TOB ПРОФІЛЬ , ТОВ ВЕСТ ІНВЕСТМЕНТ , ТОВ ТАНТАЛ СТРОЙ . ТОВ ЄВРОПРОДУКТ , ПП РОВЕНА ПЛЮС , ТОВ АГАРТА ТЕХНОЛОГІЯ .

5. Задовольнити клопотання представника відповідача - 4 та витребувати від Національного банку України (вул. Інститутська, буд. 9, м. Київ, 01601) для огляду у судовому засіданні оригінали документів та належним чином засвідчені їх копії для долучення до матеріалів справи, а саме:

- протоколи засідань Кредитного комітету №05/2012 від 24.01.2012р., №06/2012 від 26.01.2012р., №07/2012 від 31.01.2012р., №19/2012 від 15.03.2012р., №22/2012 від 27.03.2012р„ №23/2012 від 29.03.2012р„ №32/2012 від 15.05.2012р„ №36/2012 від 31.05.2012р., №41/2012 від 14.06.2012р., №43/1/2012 від 26.06.2012р„ №46/1/2012 від 05.07.2012р., №50/1/2012 від 24.07.2012р„ №51/1/2012 від 26.07.2012р., №52/1/2012 від 31,07.2012р., №71/2012 від 27.09.2012р., №76 від 05.10.2012р., №89/2012 від 29.11.2012р., №101/2012 від 28.12.2012р., №102/2012 від 29.12.2012р., №04/2013 від 24.01.2013р., №09/2013 від 26.02.2013р., №10/2013 від 28.02.2013р., №12/2013 від 05.03.2013р., №13/2013 від 07.03.2013р„ №14/2013 від 12.03.2013р., №15/2013 від 26.03.2013р., №17/2013 від 29.03.2013р., №20/2013 від 04.04.2013р., №21/2013 від 22.04.2013р., №23/2013 від 30.04.2013р, №24/2013 від 20.05.2013р., №26/2013 від 30.05.2013р., №28/2013 від 05.06.2013р., №30/2013 від 11.06.2013р., №33/2013 від 20.06.2013р., №34/2013 від 27.06.2013р., №40/2013 від 05.08.2013р., №42/2013 від 08.08.2013р., №45/2013 від 20.08.2013р., №46/2013 від 23.08.2013р., №47/2013 від 29.08.2013р„ №50/2013 від 05.09.2013р., №51/2013 від 10.09.2013р., №52/2013 від 17.09.2013р., №56/2013 від 07.10.2013р., №58/2013 від 31.10.2013р., №60/2013 від 05.11.2013р., №61/2013 від 14.11.2013р., №65/2013 від 05.12.2013р.,

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про придбання іменних дисконтних облігацій ТОВ НАВІУМ (код ЄДРПОУ 34670773) в кількості 522 244, оформлене протоколом засідання кредитного комітету № 43/1/2012 від 26.06.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про врахування векселів емітента ПАТ Укрінвестпартнер (код ЄДРПОУ37045581), оформлене протоколом засідання кредитного комітету №46/1/2012 від 05.07.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про здійснення міни іменних дисконтних облігацій ТОВ НАВІУМ (код ЄДРПОУ 34670773) в кількості 522 244 на іменні відсоткові облігації ТОВ ЦЕНТР ФІНАНСОВОЇ ТА ПРАВОВОЇ БЕЗПЕКИ (код ЄДРПОУ 35372399), оформлене протоколом засідання кредитного комітету №50/1/2012 від 24.07.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про придбання іменних дисконтних облігацій ТОВ НАВІУМ (код ЄДРПОУ 34670773) в кількості 2 987 040, оформлене протоколом засідання кредитного комітету №51/1/2012 від 26.07.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про зміну застави по кредитному договору № 07/2011 від 16.03.2011, укладеному з ТОВ ЄВРОПРОДУКТ , оформлене протоколом засідання кредитного комітету №101/2012 від 28.12.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про зміну застави по кредитному договору № 07/2011 від 16.03.2011, укладеному з ТОВ ЄВРОПРОДУКТ (код ЄДРПОУ 33956360), оформлене протоколом засідання кредитного комітету №102/2012 від 29.12.2012;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про надання кредиту ТОВ ЛАНДШАФТ-ПРЕСТИЖ , оформлене протоколом засідання кредитного комітету №10/2013 від 28.02.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про збільшення ліміту кредитування ТОВ ЄВРОПРОДУКТ по кредитному договору № 07/2011 від 16.03.2011, оформлене протоколом засідання кредитного комітету №12/2013 від 05.03.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про заміну предмету застави по кредитному договору 03/2014 від 28.02.2013, укладеного з ТОВ ЛАНДШАФТ-ПРЕСТИЖ (код ЄДРПОУ 33956360), оформлене протоколом засідання кредитного комітету №13/2013 від 07.03.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про заміну предмету застави по кредитному договору 03/2014 від 28.02.2013, укладеного з ТОВ ЛАНДШАФТ-ПРЕСТИЖ (код ЄДРПОУ 33956360), оформлене протоколом засідання кредитного комітету №14/2013 від 12.03.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про надання кредиту ТОВ ПРОФИЛЬ , оформлене протоколом засідання кредитного комітету №15/2013 від 26.03.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про надання кредиту ТОВ ВЕСТ ІНВЕСТМЕНТ (код ЄДРПОУ 37719470) та про внесення змін до кредитного договору з ТОВ ЛАНДШАФТ-ПРЕСТИЖ 04/2013 від 28.02.2013 оформлене протоколом засідання кредитного комітету № 20/2013 від 04.04.2013;

- висновок відповідного підрозділу банку ПАТ КБ Даніель (іншого наявного документу), на підставі якого було прийнято рішення про збільшення ліміту кредитування по кредитному договору з ТОВ ПРОФИЛЬ №05/2013 від 27.03.2013, оформлене протоколом засідання кредитного комітету № 24/2013 від 20.05.2013.

6 . Відповідно до частини 2 статті 172 Господарського процесуального кодексу України зобов`язати позивача направити третій особі копію позовної заяви з додатками, а докази такого направлення надати суду до початку підготовчого засідання, призначеного на 28.02.2022.

7. Встановити третій особі строк протягом двох днів з дня отримання ухвали від 26.01.2021 для подання письмових пояснень в порядку статті 167 Господарського процесуального кодексу України щодо позову та відзивів на позовну зяву, копію яких направити позивачу, відповідачам у той самий строк.

8. Підготовче засідання відкласти на 28.02.22 о 11:00 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44- в, корпус Б, зал судових засідань № 2 .

9. Викликати у підготовче засідання представників учасників справи, яким необхідно при собі мати документи, що підтверджують їх повноваження відповідно до статті 60 Господарського процесуального кодексу України.

10. Роз`яснити учасникам справи, що докази, не подані у встановлений законом або судом строк, до розгляду судом не приймаються, крім випадку, коли особа, яка їх подає, обґрунтувала неможливість їх подання у вказаний строк з причин, що не залежали від неї. Копії доказів (крім речових доказів), що подаються до суду, заздалегідь надсилаються або надаються особою, яка їх подає, іншим учасникам справи. Суд не бере до уваги відповідні докази у разі відсутності підтвердження надсилання (надання) їх копій іншим учасникам справи, крім випадку, якщо такі докази є у відповідного учасника справи або обсяг доказів є надмірним, або вони подані до суду в електронній формі, або є публічно доступними (ч. ч. 7, 8 ст. 80 Господарського процесуального кодексу України).

11. Згідно з положеннями статті 235 Господарського процесуального кодексу України дана ухвала набирає законної сили негайно після її проголошення і не підлягає оскарженню окремо від рішення суду.

Повний текст ухвали складено та підписано 31.01.2022.

Суддя М.Є. Літвінова

Додатково: З урахуванням порядку допуску в приміщення Господарського суду міста Києва представникам рекомендується прибувати не пізніше 20 хвилин до початку судового засідання.

Ознайомлення з матеріалами справи здійснюється щоп`ятниці з 14:00 до 16:45 год. , в приміщенні суду за наявності завчасно поданого через канцелярію суду клопотання , із зазначенням дати та часу, коли представник з`явиться до суду для ознайомлення з матеріалами справи, документа, що посвідчує особу, оригіналу довіреності та належним чином засвідченої копії для залучення до матеріалів справи.

Учасники процесу мають можливість отримувати процесуальні документи в електронному вигляді паралельно з документами у паперовому вигляді.

Для отримання процесуальних документів в електронному вигляді потрібно:

1. Зареєструватися в системі обміну електронними документами між судом та учасниками судового процесу (завести поштову скриньку електронного суду), розміщеній на офіційному веб-порталі судової влади України за адресою: mail.gov.ua.

2. Подати до суду заявку про отримання процесуальних документів в електронному вигляді, яку необхідно роздрукувати на офіційному веб-порталі судової влади України у вищевказаному розділі. Процесуальні документи у відповідній справі, що видані після дати подання вказаної Заявки до суду, будуть надходити в електронному вигляді на зареєстровану електронну адресу учасника судового процесу в домені mail.gov.ua, зазначену в Заявці.