Постанова

від 06.07.2010 по справі 2а-1546/10/1670

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІ НІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 липня 2010 року < ЧАС > м. Полтава Справа № 2а-1546/10/1670

Полтавський окружний ад міністративний суд у складі:

головуючого судді - Єрес ько Л.О.,

при секретарі - Ємець Я.М.,

за участю:

представника позивача - С толович В.О.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні справу за адміністративним позовом Пр окурора м. Полтави в інтереса х держави в особі Полтавсько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Технологія" про с тягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

15 квітня 2010 року Прокур ор м. Полтави , в інтересах дер жави в особі Полтавського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку звер нувся до Полтавського окружн ого адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного тов ариства "Технологія" про стяг нення штрафних санкцій в роз мірі 2040 грн.

В обґрунтування заявлених позовних вимог прокурор заз начив, що за порушення вимог с т. 41 Закону України "Про цінні п апери та фондовий ринок", пунк ту 1 глави 3 та пункту 11 глави 2 ро зділу ІІ Положення “Про розк риття інформації емітентами цінних паперів”, затверджен ого рішенням Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 19.12.2006 №1591 і зареєст рованого в Міністерстві юсти ції України 05.02.2007 за №97/13364, а саме: за нерозміщення в загальнод оступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінни х паперів, неопублікування в одному з офіційних друкован их видань Верховної Ради України, неподання до Полтав ського територіального упра вління ДКЦПФР інформації про прийняття рішення загальни ми зборами акціонерів ВАТ "Те хнологія" 20.11.2007 року щодо припин ення емітента шляхом реорган ізації, на відповідача поста новами начальника Полтавськ ого територіального управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у від 02.12.2009 № 166-ПО, № 167-ПО та № 168-ПО на кладено штрафні санкції на з агальну суму 2040,00 грн. і станом н а дату подання позову до суду зазначена сума штрафних сан кцій відповідачем до Державн ого бюджету України не перер ахована.

Представник позивача в суд овому засіданні позовні вимо ги підтримала, просила суд за довольнити позов.

Прокурор і представник від повідача в судове засідання не з'явилися, хоча повідомлял ися належним чином про дату, ч ас та місце розгляду справи. В ідповідач про причини неявки суд не повідомив, клопотань і заперечень не надав.

За таких обставин суд вважа є за можливе провести розгля д справи за даної явки та наяв ними в справі матеріалами.

Заслухавши пояснення пред ставника позивача, вивчивши та дослідивши матеріали спра ви, всебічно і повно з' ясува вши всі фактичні обставини, н а яких ґрунтуються позовні в имоги, об' єктивно оцінивши докази, що мають юридичне зна чення для розгляду справи і в ирішення спору по суті, суд пр иходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наст упних підстав.

Судом встановлено, що 20 лист опада 2007 року відбулися загал ьні збори акціонерів відкрит ого акціонерного товариства "Технологія", під час проведен ня яких було прийнято рішенн я про реорганізацію Відкрито го акціонерного товариства " Технологія" (копія протоколу № 7 загальних зборів акціонер ів ВАТ "Технологія" від 20 листо пада 2007 року наявна в матеріал ах справи).

12 грудня 2007 року рішення засн овників (учасників) Відкрито го акціонерного товариства " Технологія" або уповноважено го ними органу щодо припинен ня юридичної особи, яке пов'яз ано з реорганізацією, було вн есено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фі зичних осіб-підприємців за № 1 585 127 0004 000434, що підтверджується н аявною в матеріалах справи к опією довідки з Єдиного держ авного реєстру юридичних осі б та фізичних осіб-підприємц ів № 6318548 від 30.06.2010 року.

10 січня 2008 уповноваженою осо бою Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у ОСОБА_3 на підставі пись мового доручення начальника Полтавського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 08.01.2008 № 04-ПО та у ві дповідності до статті 9 Закон у України “Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні” винесено постано ву № 02/33, якою порушено справу п ро правопорушення на ринку ц інних паперів стосовно ВАТ “ Технологія”.

Підставою для цього слугув ало встановлення внаслідок р озгляду документів, наданих Відкритим акціонерним товар иством "Технологія" на зупине ння обігу акцій, порушень від повідачем вимог ст. 41 Закону У країни "Про цінні папери та фо ндовий ринок", пункту 1 глави 3 т а пункту 11 глави 2 розділу ІІ По ложення “Про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів” у зв'язку з неоприлюднен ням інформації про прийняття рішення загальними зборами акціонерів ВАТ "Технологія" 20 .11.2007 року щодо припинення еміт ента шляхом реорганізації шл яхом опублікування в одному з офіційних друкованих видан ь Верховної Ради України і розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их ДКЦПФР про ринок цінних па перів, а також неподання до По лтавського територіального управління ДКЦПФР вищезазна ченої інформації.

Зазначена постанова № 02/33 від 10.01.2008 року була направлена реко мендованим листом на адресу Відкритого акціонерного тов ариства "Технологія" : вул. Ген ерала Жадова, 12, м. Кременчук, По лтавська область, 39614. Проте, ко нверт із вищезазначеною пост ановою повернувся до Полтавс ького територіального управ ління ДКЦПФР із поштовою від міткою "адресат вибув", що підт верджується наявною в матері алах справи копією поштового повідомлення.

У зв'язку з відсутністю інфо рмації про місцезнаходження Відкритого акціонерного тов ариства "Технологія" на підст аві п. 3.11 Правил розгляду справ про порушення вимог законод авства на ринку цінних папер ів та застосування санкцій, з атверджених наказом Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 09.01.1997 року № 2 в редакції Рішення Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 13.02.2001 року , які діяли на той момент, було винесено постанову від 17.01.2008 ро ку, якою провадження по справ і про правопорушення на ринк у цінних паперів стосовно ВА Т “Технологія” було зупинено .

05 листопада 2009 року Відкрите акціонерне товариство "Техн ологія" подало до Полтавсько го територіального управлін ня ДКЦПФР річну інформацію з а 2008 рік (вх. № 03/2235). Відповідно до з азначеної інформації, місцез находження ВАТ "Технологія" - 3 9614, м. Кременчук, вул. Генерала Ж адова, 12.

Внаслідок встановлення мі сцезнаходження ВАТ "Технолог ія" постановою від 12.11.2009 року пр овадження по справі про прав опорушення на ринку цінних п аперів стосовно ВАТ “Техноло гія” було відновлено.

Відповідно до п. 3 розділу ІV Правил розгляду справ про по рушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та за стосування санкцій, затвердж ених наказом Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 09.01.1997 року № 2, було виділено в окремі провадженн я справу про правопорушення на ринку цінних паперів стос овно ВАТ “Технологія” щодо н ерозміщення інформації в заг альнодоступній інформаційн ій базі даних ДКЦПФР про рино к цінних паперів, справу про правопорушення на ринку цін них паперів стосовно ВАТ “Те хнологія” щодо неопублікува ння інформації, справу про пр авопорушення на ринку цінних паперів стосовно ВАТ “Техно логія” щодо неподання інформ ації до Полтавського територ іального управління ДКЦПФР, про що 23 листопада 2009 року відп овідно було винесено постано ви № 02/1985, № 02/1984, № 02/1983.

23 листопада 2009 року уповнова женою особою Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку ОСОБА_3 було скл адено акти про правопорушенн я на ринку цінних паперів № 168-П О, 167-ПО, 169-ПО, якими зафіксовано нерозміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их ДКЦПФР про ринок цінних па перів, неопублікування в одн ому з офіційних друкованих в идань Верховної Ради Укр аїни, неподання до Полтавськ ого територіального управлі ння ДКЦПФР інформації про пр ийняття рішення загальними зборами акціонерів ВАТ "Техн ологія" 20.11.2007 року щодо припинен ня емітента шляхом реорганіз ації.

На підставі вказаних актів про правопорушення Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку винесено п останови від 02.12.2009 року № 167-ПО пр о накладення стягнення у виг ляді штрафу в розмірі 680,00 грн. з а нерозміщення інформації в загальнодоступній інформац ійній базі даних ДКЦПФР про р инок цінних паперів, № 166-ПО про накладення стягнення у вигл яді штрафу в розмірі 680,00 грн. за неопублікування інформації , № 168-ПО про накладення стягнен ня у вигляді штрафу в розмірі 680,00 грн. за неподання інформац іїдо Полтавського територіа льного управління ДКЦПФР. Та ким чином, на вказане товарис тво було накладено санкції з а правопорушення на ринку ці нних паперів у вигляді штраф у на загальну суму 2040,00 грн.

Зазначені постанови 02.12.2009 рок у були направлені ВАТ "Технол огія" та вручені секретарю то вариства 04.12.2009 року, що підтвер джується наявною в матеріала х справи копією повідомлення про вручення поштового відп равлення.

Разом з тим, станом на дату п одання позову до суду зазнач ена сума штрафних санкцій ві дповідачем до Державного бюд жету України не перерахована .

Частиною 1 статті 5 Закону Ук раїни “Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні” встановлено, що держа вне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна к омісія з цінних паперів та фо ндового ринку; інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринк у цінних паперів у межах свої х повноважень, визначених чи нним законодавством.

При цьому, згідно статті 6 на званого Закону, Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку є державним орга ном, підпорядкованим Президе нту України і підзвітним Ве рховній Раді України. До си стеми цього органу входять Д ержавна комісія з цінних пап ерів та фондового ринку, її це нтральний апарат і територіа льні органи. Державна комісі я з цінних паперів та фондово го ринку здійснює повноважен ня через центральний апарат і свої територіальні органи.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку ма є право здійснювати контроль за достовірністю і розкритт ям інформації, що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам (пункт 8 статт і 8 Закону України “Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні”).

Обов' язок емітентів щодо розкриття інформації, зокре ма особливої, встановлений ч астиною 1 статті 39 Закону Укра їни “Про цінні папери та фонд овий ринок”.

За визначенням частини 1 ста тті 41 цього Закону особлива ін формація про емітента - інфор мація про будь-які дії, що можу ть вплинути на фінансово-гос подарський стан емітента та призвести до значної зміни в артості його цінних паперів. Відомості про рішення вищог о органу емітента або суду пр о припинення емітента належа ть до особливої інформації.

Частиною 3 вказаної статті в становлено, що особлива інфо рмація про емітента є відкри тою і оприлюднюється шляхом опублікування її в одному з о фіційних друкованих видань В ерховної Ради України, Ка бінету Міністрів України або Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку і р озміщення у загальнодоступн ій інформаційній базі даних Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку пр о ринок цінних паперів. Строк и, порядок та форми подання ос обливої інформації про еміте нта встановлюються Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку (частина 2 вк азаної статті). Державна комі сія з цінних паперів та фондо вого ринку встановлює додатк ові вимоги до розкриття особ ливої інформації про емітент а та вживає заходів щодо її ро зкриття.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19.12.2006 № 1591, зареєстро ваним в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, затвердже но Положення про розкриття і нформації емітентами цінних паперів, відповідно до пункт у 1 глави 3 розділу ІІ якого роз криття особливої інформації має здійснюватись шляхом оп рилюднення у стрічці новин, о публікування в офіційному др укованому виданні та подання до Комісії з цінних паперів т а фондового ринку у такі стро ки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчин ення дії, але не пізніше 10.00 год ини третього робочого дня, з д ня вчинення дії, в офіційному друкованому виданні - протяг ом п'яти робочих днів з дати вч инення дії, подання до Комісі ї - протягом десяти робочих дн ів з дати вчинення дії.

Матеріалами справи підтве рджується, що відповідачем і нформацію про прийняття ріш ення загальними зборами акці онерів ВАТ "Технологія" 20.11.2007 ро ку щодо припинення емітента шляхом реорганізації не розм іщено в загальнодоступній ба зі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і офіційному друкован ому виданні Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку та не подано до Полта вського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідальність за вказа ні порушення встановлена пун ктами 5, 6, 7 статті 11 Закону Укра їни "Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Укра їні" та полягає у застосуванн і до юридичних осіб фінансов их санкцій за: неопублікуван ня інформації - у розмірі до ти сячі неоподатковуваних міні мумів доходів громадян; неро зміщення інформації у загаль нодоступній інформаційній б азі даних Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку про ринок цінних папе рів - у розмірі до тисячі неопо датковуваних мінімумів дохо дів громадян; неподання інфо рмації до Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку - у розмірі до тисячі н еоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Отже, враховуючи, що відпові дачем допущено порушення вим оги пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, до нього застосовано с анкції у вигляді штрафів, пер едбачені пунктами 5, 6, 7 статті 1 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних па перів в Україні", за нерозміще ння інформації в загальнодос тупній інформаційній базі да них ДКЦПФР про ринок цінних п аперів у розмірі 680,00 грн., за не опублікування інформації в р озмірі 680,00 грн., за неподання ін формації до Полтавського тер иторіального управління ДКЦ ПФР в розмірі 680,00 грн., на загаль ну суму 2040,00 грн /680,00 грн х3/.

Що стосується строку засто сування штрафних санкцій, су д виходить з наступного.

Відповідно до п. 3.11 Правил ро згляду справ про порушення в имог законодавства на ринку цінних паперів та застосуван ня санкцій, затверджених нак азом Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку від 09.01.1997 року № 2 в редакції Рі шення Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку від 13.02.2001 року, які діяли на м омент прийняття постанови пр о зупинення провадження у сп раві про правопорушення на р инку цінних паперів стосовно ВАТ “Технологія”, проваджен ня у справі про правопорушен ня зупиняється у разі відсут ності інформації про місцезн аходження особи, щодо якої по рушено справу.

Згідно з п. 3.15 вищезазначених Правил при зупиненні провад ження у справі про правопору шення строк розгляду справи переривається та продовжуєт ься з дати винесення постано ви про відновлення проваджен ня у справі.

Відповідно до п. 3.12 зазначени х Правил провадження у справ і відновлюється після з'ясув ання обставин, які спричинил и його зупинення.

Судом встановлено, що 17.01.2008 ро ку було винесено постанову п ро зупинення провадження у с праві про правопорушення на ринку цінних паперів стосовн о ВАТ “Технологія” у зв'язку з відсутністю інформації про місцезнаходження стосовно т овариства. 12.11.2009 року проваджен ня у зазначеній справі було в ідновлено внаслідок встанов лення місцезнаходження ВАТ " Технологія".

Згідно з частиною 1 розділу VIII Правил розгляду справ про п орушення вимог законодавств а на ринку цінних паперів та з астосування санкцій, затверд жених Державною комісією з ц інних паперів та фондового р инку 11.12.2007 за № 2272, уповноважена о соба приймає рішення про нак ладення штрафу протягом 10 роб очих днів після отриман ня акта про правопорушення н а ринку цінних паперів та док ументів, що стосуються справ и.

Акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 168-ПО, 167-П О, 169-ПО були складені 23 листопа да 2009 року, а постанови № 167-ПО, № 166-ПО та № 168-ПО про накладення на вказане товариство санкції за правопорушення на ринку ц інних паперів у вигляді штра фу на загальну суму 2040,00 грн. вин есено 02 грудня 2009 року.

Таким чином, суд приходить д о висновку, що позивачем було дотримано десятиденний стро к накладення штрафу.

Доказів сплати вищезазнач еної суми санкцій відповідач ем суду не надано, постанови п ро накладення санкції за пра вопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу від повідачем у встановленому за коном порядку не оскаржували ся.

Як встановлює норма частин и 3 статті 11 Закону України “Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, шт рафи, накладені Державною ко місією з цінних паперів та фо ндового ринку, стягуються у с удовому порядку.

Відповідно до частини 17 ста тті 6 вказаного Закону Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку звертаєтьс я до суду з позовами (заявами) у зв' язку з порушенням зако нодавства України про цінні папери.

Суд погоджується з тим, що н аведені прокурором мотиви пр едставництва інтересів держ ави узгоджуються зі статтею 121 Конституції України, статте ю 36-1 Закону України "Про прокур атуру", частиною 17 статті 6 Зако ну України “Про державне рег улювання ринку цінних папері в в Україні”і є достатніми дл я захисту її інтересів шляхо м вчинення процесуальної дії по зверненню до суду.

Враховуючи викладене, суд в важає позовні вимоги обґрунт ованими та такими, що підляга ють задоволенню.

На підставі наведеного, кер уючись Законом України “Про державне регулювання ринку ц інних паперів в Україні”, Зак ону України "Про прокуратуру ", Положенням про розкриття ін формації емітентами цінних п аперів, затвердженим рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ід 19.12.2006 № 1591, зареєстрованим в Мі ністерстві юстиції України 0 5.02.2007 за № 97/13364, Правилами розгляду справ про порушення вимог за конодавства на ринку цінних паперів та застосування санк цій, затверджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 за № 2272, ста ттями 160-163 Кодексу адміністра тивного судочинства України ,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позо в прокурора м. Полтави в інтер есах держави в особі Полтавс ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку до Відкритого акціонерно го товариства "Технологія" пр о стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути із Відкритого акц іонерного товариства "Технол огія" (код ЄДРПОУ 30068340, Полтавсь ка область, м. Кременчук, вул. Г енерала Жадова, 12) на користь П олтавського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку на р/р 31119106700008 в управлі нні Держказначейства у Полта вській області, МФО 831019, код ЄДР ПОУ ВДК 34698778, штрафні санкції в с умі 2040 грн. (дві тисячі сорок гр ивень).

Постанова відповідн о до статті 254 Кодексу адмініс тративного судочинства Укра їни набирає законної сили пі сля закінчення строку поданн я заяви про апеляційне оскар ження, встановленого цим Код ексом, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяв у про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не бул а подана у строк, встановлени й Кодексом адміністративног о судочинства України, поста нова набирає законної сили п ісля закінчення цього строку . У разі подання апеляційної с карги судове рішення, якщо йо го не скасовано, набирає зако нної сили після закінчення а пеляційного розгляду справи .

Постанова може бути оскар жена до Харківського апеляці йного адміністративного суд у через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повно му обсязі відповідно до стат ті 160 цього Кодексу - з дня ск ладення в повному обсязі. Як що постанову було проголоше но у відсутності особи, яка бе ре участь у справі, то строк подання заяви про апеляці йне оскарження обчислюєтьс я з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарг а може бути подана у 20-денний с трок після подачі заяви про а пеляційне оскарження в поряд ку, визначеному статтею 186 Код ексу адміністративного суд очинства України.

Повний текст постанови виг отовлено 12 липня 2010 року.

Суддя Л.О. Єресько