Рішення

від 21.09.2022 по справі 906/793/21

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЖИТОМИРСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЖИТОМИРСЬКОЇ ОБЛАСТІ

майдан Путятинський, 3/65, м. Житомир, 10002, тел. (0412) 48 16 20,

e-mail: inbox@zt.arbitr.gov.ua, web: https://zt.arbitr.gov.ua,

код ЄДРПОУ 03499916

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"21" вересня 2022 р. м. Житомир Справа № 906/793/21

Господарський суд Житомирської області у складі:

судді Кудряшової Ю.В.

секретар судового засідання: Сенькіна Л.А.

за участю представників сторін:

від позивача: Літвінов О.В. - адвокат, ордер серії AI №1071768 від 01.12.2020;

від відповідача-1: не прибув,

від відповідача - 2: не прибув,

від третьої особи на стороні позивача: не прибув,

від третьої особи на стороні відповідача: не прибув.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Житомирі справу

за позовом Приватного підприємства "Юрисконсульт"

до 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "ВОК Інвестмент"

2) Товариства з обмеженою відповідальністю "РК Придніпров`є"

за участю у справі третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Фінансист"

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Приватного акціонерного товариства "Акціонерна компанія "Київводоканал"

про визнання права власності та зобов`язання вчинити дії

Позивач звернувся до суду з позовом до ТОВ "ВОК Інвестмент" та ТОВ "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" про:

- визнання за ним права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих ПрАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", які обліковуються депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник", на рахунку у цінних паперах № 403261-UA40020046 за власником ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" (ПЗНВІФ "Розвиток міста");

- зобов`язання Товариства з обмеженою відповідальністю "ВОК Інвестмент" надати розпорядження депозитарній установі Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих Приватним акціонерним товариством "Акціонерна компанія "Київводоканал", що зареєстровані в системі реєстру ПАТ "Національний депозитарій України" з ТОВ "ВОК Інвестмент" на рахунок у цінних паперах Приватного підприємства "Юрисконсульт" шляхом списання з рахунку в цінних паперах № 403261-UA40020046 , що відкритий ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" у ТОВ "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" (код ЄДРПОУ 35669968; Ліцензія: АЕ №263404 від 24.09.2013, на рахунок № 401687-UA40003625 , який відкритий ПП "Юрисконсульт" у депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова Компанія "Даліз-Фінанс" (код ЄДРПОУ 33400984);

- зобов`язання депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих ПрАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", що зареєстровані в системі реєстру ПАТ "Національний депозитарій України" з ТОВ "ВОК Інвестмент" на рахунок у цінних паперах Приватного підприємства "Юрисконсульт" шляхом примусового списання з рахунку в цінних паперах № 403261-UA40020046 , що відкритий ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" у ТОВ "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" (код ЄДРПОУ 35669968; Ліцензія: АЕ №263404 від 24.09.2013, на рахунок № 401687-UA40003625 , який відкритий ПП "Юрисконсульт" у депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова Компанія "Даліз-Фінанс" (код ЄДРПОУ 33400984).

Ухвалою Господарського суду Житомирської області від 21.07.2021 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі; постановлено здійснювати розгляд справи за правилами загального позовного провадження; призначено підготовче засідання.

21.09.2021 до суду від ТОВ "ВОК Інвестмент" надійшов відзив, відповідно до якого останній вважав позовні вимоги щодо зобов`язання Товариства з обмеженою відповідальністю "ВОК Інвестмент" надати розпорядження депозитарній установі Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6236960 штук простих іменних акцій, емітованих Приватним акціонерним товариством "Акціонерна компанія "Київводоканал", що зареєстровані в системі реєстру ПАТ "Національний депозитарій України" з ТОВ "ВОК Інвестмент" на рахунок у цінних паперах Приватного підприємства "Юрисконсульт" шляхом списання з рахунку в цінних паперах № 403261-UA40020046 , що відкритий ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" у ТОВ "Фінансова компанія "Перший фінансовий посередник" (код ЄДРПОУ 35669968; Ліцензія: АЕ №263404 від 24.09.2013, на рахунок № 401687-UA40003625 , який відкритий ПП "Юрисконсульт" у депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова Компанія "Даліз-Фінанс" (код ЄДРПОУ 33400984), оскільки позов містить вимогу до депозитарної установи про перереєстрацію акцій, тому відсутня необхідність у наданні відповідачем-1 розпорядження.

Ухвалою Господарського суду Житомирської області від 01.10.2021 залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство "Акціонерна компанія "Київводоканал" (01015, м. Київ, вул. Лейпцизька, 1-а ідентифікаційний код 03327664).

08.11.2021 до суду від ПрАТ "АК "Київводоканал" надійшли пояснення, відповідно до яких зазначено, що починаючи з 01.02.2013 у позивача була наявна технічна можливість виконати умови договору купівлі-продажу цінних паперів від 24.09.2010 №Д5599-10. Отже, трирічний строк позовної давності вже сплинув. Також ПрАТ "АК "Київводоканал" звертав увагу на відсутність в матеріалах справи доказів на підтвердження переходу права вимоги за договором купівлі-продажу цінних паперів від 24.09.2010 № Д5599-10, а саме: доказів на підтвердження виконання позивачем зобов`язань зі сплати 1 922 225,00 грн.

В послідуючому ухвалою суду від 08.12.2021 замінено первісного відповідача у справі № 906/793/21 - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Перший фінансовий посередник" (код ЄДРПОУ 35669968, 03150, місто Київ, вул. Ділова, будинок 5, корпус 2, літера В1) на належного відповідача - Товариство з обмеженою відповідальністю "РК Придніпров`є" (код ЄДРПОУ 34683358, 49044, Дніпропетровська обл., місто Дніпро, вулиця Шевченка, будинок 10), яки є новим зберігачем 6 236 960 шт. іменних акцій, на які просить визнати право власності позивач.

Також даною ухвалою залучено до участі у справі третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариство з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Фінансист" (код ЄДРПОУ 36114638, 03115, місто Київ, проспект Перемоги, будинок 89-А, офіс 100), який, в свою чергу, є покупцем цінних паперів за договором № Д5599-10 від 24.09.2010 та первісним кредитором за договором про відступлення права вимоги № 120312-1 від 12.03.2012.

Тобто, вимога про зобов`язання депозитарної установи здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6236960 штук простих іменних акцій, емітованих ПрАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", що зареєстровані в системі реєстру ПАТ "Національний депозитарій України" з ТОВ "ВОК Інвестмент" на рахунок у цінних паперах Приватного підприємства "Юрисконсульт" шляхом примусового списання з рахунку в цінних паперах на рахунок, який відкритий ПП "Юрисконсульт" тепер пред`явлена Товариству з обмеженою відповідальністю "РК Придніпров`є".

11.01.2022 до суду надійшли пояснення третьої особи ТОВ "Брокерський дім "Фінансист", відповідно до якого останній підтримав позовні вимоги.

11.01.2022 на електронну пошту суду від ТОВ "РК "Придніпров`є" надійшов відзив, згідно якого останній не заперечує проти задоволення позову.

12.01.2022 на електронну пошту суду від позивача надішли пояснення, в яких останній звертав увагу суду на те, що п. 2.3. договору відступлення права вимоги № 120312-1 від 12.03.2012 ПП "Юрисконсульт" зобов`язаний сплатити суму, зазначену у п. 2.1. цього договору, впродовж 15 робочих днів з дня отримання від Первісного кредитора документів, які засвідчують права, що передаються за цим договором, та усієї інформації, яка є важливою та необхідною для їх здійснення, але в будь-якому випадку не раніше набуття Новим кредитором права власності на пакет цінних паперів, зазначеного у п. 1.2. цього Договору. Оскільки цінні папери за договором відступлення права вимоги № 120312-1 від 12.03.2012 не зараховані на рахунок у цінних паперах ПП "Юрисконсульт", тому строк внесення оплати за договором відступлення права вимоги № 120312-1 від 12.03.2012.

Також позивач відзначив, що договором № Д5599-10 від 24.09.2010 визначено, що обов`язковою вимогою є повідомлення ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" та надання розпорядження зберігачу. ТОВ «ВОК Інвестмент» не повідомляло ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" про відновлення можливості внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" та не надавало розпорядження зберігачу. Тому строк позовної давності не вважає таким, що сплинув.

15.08.2022 до суду повернувся примірник ухвали суду від 19.07.2022, який направлявся на адресу ПП "Юрисконсульт" з відміткою пошти "адресат відсутній за вказаною адресою".

16.08.2022 до суду повернувся примірник ухвали суду від 19.07.2022, який направлявся на адресу ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" з відміткою пошти "адресат відсутній за вказаною адресою".

30.08.2022 до суду повернувся примірник ухвали суду від 19.07.2022, який направлявся на адресу ТОВ "ВОК Інвестмент" з відміткою пошти "адресат відсутній за вказаною адресою".

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав, просив задовольнити в повному обсязі.

Відповідач-1 в судове засідання уповноваженого представника не направив. 20.09.2022 на електронну пошту суду надійшло клопотання ТОВ "ВОК Інвестмент" про розгляд справи у відсутність їх представника.

Відповідач-2 в судове засідання уповноваженого представника не направив. 20.09.2022 на електронну пошту суду надійшло клопотання ТОВ "РК Придніпров`є" про розгляд справи у відсутність їх представника.

Третя особа ПрАТ "Київводоканал" в судове засідання уповноваженого представника не направила, про час та місце розгляду справи повідомлена належним чином, на підтвердження чого в матеріалах справи міститься рекомендоване повідомлення про вручення адресату поштового відправлення.

Третя особа ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" в судове засідання уповноваженого представника не направив. 20.09.2022 на електронну пошту суду надійшло клопотання ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" про розгляд справи у відсутність їх представника.

Заслухавши пояснення представника позивача та дослідивши матеріали справи, господарський суд, -

ВСТАНОВИВ:

Як зазначив позивач, 24.09.2010 між Товариством з обмеженою відповідальністю "ВОК Інвестмент" (Продавець/Відповідач-1) та Товариством обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Фінансист" (Покупець) (який здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами дилерську діяльність на підставі Ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку серії АВ №456901 від 05.02.2009) було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №Д5599-10, відповідно до п.п. 1.1. якого Продавець зобов`язаний передати у власність Покупця, а Покупець зобов`язується прийняти від Продавця і оплатити цінні папери на умовах, визначених цим договором.

Пунктом 1.2.1. договору визначено наступне:

Вид цінних паперів: Акція проста іменна

Емітент, код за ЄДРПОУ: ВАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", 03327664

Міжнародний ідентифікаційний номер ЦП (код ISIN): UА 1006641005

Номінальна вартість одного ЦП: 0,25 грн. (нуль гривень 25 копійок)

Кількість ЦП: 6 236 960 (шість мільйонів двісті тридцять шість тисяч дев`ятсот шістдесят) штук

Загальна номінальна вартість ЦП: 1 559 240,00 грн. (один мільйон п`ятсот п`ятдесят дев`ять ти двісті сорок гривень 00 копійок)

Форма обігу: документарна

Вартість пакету: 1 922 225, 00 грн. (один мільйон дев`ятсот двадцять дві тисячі двісті двадцять п`ять гривень 00 копійок).

Згідно п. 1.3. договору загальна вартість цінних паперів, які були предметом договору, становила 14 093 050,00 грн.

Розділом 2 договору його сторони погодили порядок передачі цінних паперів та здійснення розрахунків:

п. 2.1 договору: Оплата цінних паперів Покупцем Продавцю здійснюється протягом 5 (п`яти) робочих днів з моменту підписання Договору шляхом перерахування грошових коштів в розмірі вартості акцій згідно з п.1.3 на банківський рахунок Продавця".

п. 2.2. договору: Поставка цінних паперів Покупцю виконується Продавцем в строк не пізніше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту підписання Договору шляхом списання Акцій (п. 1.2) з рахунку в цінних паперах Продавця № 603001 у зберігача АТ "РОДОВІД БАНК", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП" - 1018, на рахунок в цінних паперах Покупця №102366 у зберігача ВАТ "Український Професійний Банк", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП" - 14163.

Як зазначив, позивач "Брокерський дім "Фінансист" виконав свої зобов`язання у повному обсязі, а саме сплатив вартість цінних паперів у вересні 2010 року на суму 14 080 000 грн. 00 коп. та у першій декаді жовтня 2010 року на суму 3 050 грн. 00 коп., що підтверджується випискою по рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Фінансист", п/р № НОМЕР_3 у ВАТ "Український Професійний Банк ".

Водночас, Продавець свої зобов`язання в частині поставки цінних паперів у строк, передбачений договором не виконав, цінні папери не поставив.

ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" в послідуючому звернувся до відповідача-1 з вимогою про виконання умов договору в частині поставки цінних паперів, які є предметом Договору-1.

Як вбачається з листа за вих. № 1002-11/291-1 від 10.02.2011 ТОВ "ВОК Інвестмент" повідомив, що на позачергових загальних зборах акціонерів ПАТ АК "Київводоканалу" 20.12.2010 прийнято рішення про переведення випуску акцій "Київводоканалу" з документарної форми існування в бездокументарну форму існування (дематеріалізацію): (прийняття рішення про дематеріалізацію випуску акцій товариства; обрання депозитарію, який буде обслуговувати випуск акцій товариства; обрання зберігача, у якого буде відкрито рахунки у цінних паперах власникам акцій товариства; визначення дати припинення ведення реєстру власників іменних цінних паперів товариства; визначення способу персонального повідомлення акціонерів товариства про дематеріалізацію випуску акцій товариства).

Крім того, відповідач-1 зазначив, що рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" від 01.02.2011 №108, на виконання припису Генеральної прокуратури України, було зупинено з 01.02.2011 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", на строк 6 місяців.

Також відповідачем-1 було відзначено, що до моменту відновлення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" виконання умов договору купівлі - продажу цінних паперів №Д5599-10 від 24.09.2010 є неможливим, в зв`язку з чим запропоновано укласти додаткову угоду щодо продовження строку договору в частині поставки акцій ПАТ "АТ "Київводоканал".

14.06.2011 року між Товариством з обмеженою відповідальністю "ВОК Інвестмент" та Товариством обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Фінансист" укладено Додаткову угоду № 1 до Договору №Д5599-10 від 24.09.2010, відповідно до якої п. 2.2 Договору викладено у наступній редакції: "Поставка цінних паперів, визначених у п.п. 1.2.2.-1.2.3 Договору Покупцю виконується Продавцем в строк не пізніше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту підписання Договору шляхом списання Акцій, визначених у п.п. 1.2.2.-1.2.3 Договору, з рахунку в цінних паперах Продавця № 603001 у зберігача АТ "РОДОВІД БАНК", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВД ЦП" - 1018, на рахунок в цінних паперах Покупця №102366 у зберігача ВАТ "Український Професійний Банк", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП" - 1163. Поставка цінних паперів, визначених у п.1.2.1. Договору Покупцю виконується Продавцем не пізніше ніж 10 робочих днів після відновлення можливості внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" шляхом повідомлення про цей факт ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" та надання розпорядження зберігачу Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Перший фінансовий посередник" (код ЄДРПОУ: 35669968), на переказ 6 236 960 (шість мільйонів двісті тридцять шість тисяч дев`ятсот шістдесят) штук простих іменних акцій ВАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" на рахунок у цінних паперах ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" відкритий у зберігача ВАТ "Український Професійний Банк" шляхом списання Акцій (п.1.2.1) з рахунку в цінних паперах Продавця № НОМЕР_4 АТ "РОДОВІД БАНК", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП" - 1018, на рахунок в цінних паперах Покупця № 102366 у зберігача ВАТ "Український Професійний Банк", код зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП"- 1163".

В послідуючому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" від 09.08.2011 № 1012, на виконання припису Генеральної прокуратури України, було зупинено з 09.08.2011 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код за ЄДРПОУ 03327664) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код за ЄДРПОУ 03327664) на строк 6 місяців.

У зв`язку з зазначеними вище обставинами, 12.03.2012 між ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" (Первісний кредитор) та Приватним підприємством "Юрисконсульт" (Позивач/Новий кредитор) укладено договір про відступлення права вимоги (Договір-2) № 120312-1 від 12.03.2012, відповідно до якого Первісний кредитор частково відступає (передає), а Новий кредитор відповідним чином приймає в частині на себе права вимоги належні першому на підставі Договору №Д5599-10 купівлі-продажу цінних паперів, що був укладений 24.09.2010 між Первісним кредитором, в якості покупця, та ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" (ПЗНВІФ "Розвиток міста" (код ЄДРПОУ 32454819), в якості продавця, надалі за текстом - "Основний договір".

Пункт 1.2. Договору-2 передбачає, що на користь Нового кредитора відступається за Основним договором право вимоги в частині передання йому від TОВ "КУА "ВОК "Інвестмент" (ПЗНВІФ "Розвиток міста" (код ЄДРПОУ 32454819) (Боржник), повністю оплаченого за купівельною ціною у сумі 1 922 225,00 грн., зазначеною у Основному договорі, пакету цінних і паперів з наступними характеристиками: 6 236 960 простих іменних акцій (код ISIN UA1006641005), емітованих ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код ЄДРПОУ 03327664), загальною номінальною вартістю в 1 559 240,00 грн., при номінальній вартості одної простої іменної акції у 0,25 грн. У зв`язку із вище викладеним, Новий кредитор набуває усіх прав кредитора (а відповідно замінює Первісного кредитора) у зобов`язанні за Основним договором, що стосується купівлі-продажу 6 236 960 простих іменних акцій, зазначених у попередньому реченні, в тому числі їх отримання від Боржника, як колишнього їх власника.

Належне Первісному кредитору право вимоги до Божника за Основним договором в частині, що відступається згідно із цим Договором, підтверджується наступними документами: Договором № Д5599-10 купівлі-продажу цінних паперів від 24.09.2010 та виписками з банківського рахунку № 2650322375, відкритого Первісним кредитором у ПАТ "Український Професійний Банк" (п. 1.3. Договору-2).

Також п. 1.4. Договору-2 встановлено, що Первісний кредитор гарантує дійсність прав вимоги, що відступаються на підставі цього Договору.

Пунктом 2 Договору-2 сторони погодили, що за відступлення права вимоги Новий кредитор зобов`язується сплатити на користь Первісного кредитора грошову суму в розмірі 1 922 225,00 грн. (п. 2.1. Договору-2). Новий кредитор зобов`язаний сплатити суму, зазначену у пункті 2.1. Договору-2, впродовж 15 (п`ятнадцять) робочих днів з дня отримання від Первісного кредитора документів, які засвідчують права, що передаються за цим договором, та усієї інформації, яка є важливою та необхідною для їх здійснення, але в будь-якому випадку не раніше набуття Новим кредитором права власності на пакет цінних паперів, зазначеного у пункті 1.2 цього договору.

Разом з тим, п. 3.2.4. Договору-2 передбачено, що Первісний кредитор зобов`язаний повідомити Боржника про заміну кредитора у зобов`язанні, що відступається згідно з умовами цього договору.

Цей договір набирає чинності з моменту його підписання і дії до повного виконання сторонами своїх зобов`язань за цим договором (п. 4.1. Договору-2).

В послідуючому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" від 09.02.2012 №288 зупинено з 09.02.2012 року внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код за ЄДРПОУ 03327664) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал (код за ЄДРПОУ 03327664) на строк 6 місяців.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ АК "Київводоканал" від 31.07.2012 №1083, зупинено з 31.07.2012 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код за ЄДРПОУ 03327664) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" (код за ЄДРПОУ 03327664) на строк 6 місяців.

Обґрунтовуючи наведеними вище обставинами, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Враховуючи вищевикладене, повно, всебічно і об`єктивно дослідивши матеріали та обставини справи, оцінивши надані позивачем докази своїх вимог до суті спору, їх належність, допустимість, достовірність, вірогідність кожного окремо і у сукупності без надання жодному доказу пріоритету або вищої сили, суд дійшов висновку, що позов не підлягає задоволенню за таких підстав.

Згідно із ч. 1 ст. 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.

Приписами п. 1 ч. 2 ст. 16 Цивільного кодексу України та ч. 2 ст. 20 Господарського кодексу України передбачено, що способом захисту прав та інтересів може бути, в тому числі, визнання права.

Статтею 55 Конституції України кожна особа має право на звернення до суду за захистом свого порушеного або не визнаного права.

Відносини, що виникають під час емісії, розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовано Законом України "Про депозитарну систему України", Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Як зазначив позивач, 6 236 960 штук простих іменних акцій ПАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал" були оплачені ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" у повному обсязі, право власності на зазначені акції, що на той момент існували у документарній формі згідно п. 2.3. Договору у ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" виникло 06.10.2010.

Як зазначалося позивач, посилаючись на договір відступлення права вимоги № 120312-1 від 12.03.2012, намагається реалізувати своє право на передання йому ТОВ "ВОК "Інвестмент" цінних паперів в кількості 6 236 96о простих іменних акцій, емітованих ПАТ "АК "Київводоканал"

Дослідивши договір відступлення права вимоги, суд вважає за необхідне зазначити слідуюче.

Згідно ст. 509 ЦК України зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від вчинення певної дії (негативне зобов`язання), а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку (ч. 1). Зобов`язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу (ч. 2).

Сторонами у зобов`язанні є боржник і кредитор. У зобов`язанні на стороні боржника або кредитора можуть бути одна або одночасно кілька осіб (ч.ч. 1,2 ст. 510 ЦК України).

Також ст. 512 ЦК України передбачено, що кредитор у зобов`язанні може бути замінений іншою особою внаслідок:

1) передання ним своїх прав іншій особі за правочином (відступлення права вимоги);

2) правонаступництва;

3) виконання обов`язку боржника поручителем або заставодавцем (майновим поручителем);

4) виконання обов`язку боржника третьою особою.

Кредитор у зобов`язанні може бути замінений також в інших випадках, встановлених законом (ч. 2).

Кредитор у зобов`язанні не може бути замінений, якщо це встановлено договором або законом (ч. 3).

Відповідно до ст. 513 ЦК України правочин щодо заміни кредитора у зобов`язанні вчиняється у такій самій формі, що і правочин, на підставі якого виникло зобов`язання, право вимоги за яким передається новому кредиторові.

До нового кредитора переходять права первісного кредитора у зобов`язанні в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав, якщо інше не встановлено договором або законом (ст. 514 ЦК України).

Крім цього, статтею 516 ЦК України унормовано, що заміна кредитора у зобов`язанні здійснюється без згоди боржника, якщо інше не встановлено договором або законом (ч. 1). Якщо боржник не був письмово повідомлений про заміну кредитора у зобов`язанні, новий кредитор несе ризик настання несприятливих для нього наслідків. У цьому разі виконання боржником свого обов`язку первісному кредиторові є належним виконанням (ч. 2).

Разом з тим, ст. 517 ЦК України передбачає, що первісний кредитор у зобов`язанні повинен передати новому кредиторові документи, які засвідчують права, що передаються, та інформацію, яка є важливою для їх здійснення (ч. 1). Боржник має право не виконувати свого обов`язку новому кредиторові до надання боржникові доказів переходу до нового кредитора прав у зобов`язанні (ч. 2).

Підсумовуючи вищенаведене, суд вважає за необхідне зазначити, що важливою частиною цесії є дотримання формальностей, що надають їй чинності. У положеннях чин ного цивільного законодавства України простежується відносність відповідного акта поведінки. У зв`язку з правочинною природою цесії для здійснення переходу суб`єктивних цивільних прав вимоги від первісного кредитора (цедента) до нового кредитора (цесіонарія) необхідно дотримуватись вимог, що висуваються до правочину. Так, у випадку, якщо боржник не повідом ляється письмово про заміну кредитора у зобов`язанні, новий кредитор несе ризик несприятливих для нього наслідків (ч. 1 ст. 516 ЦК України). Також законодавець наділив боржника правом не виконувати свого обов`язку новому кредиторові до надання боржникові доказів переходу до нового кредитора прав у зобов`язанні (ч. 2 ст. 517 ЦК України). Такий підхід надає бор жнику у зобов`язанні, до змісту якого входить відповідне суб`єктивне цивільне право вимоги, бути проінформова ним про весь ланцюг переходів права вимоги, у зв`язку з чим останній обізнаний про суб`єкта, на користь якого необ хідно виконати відповідний суб`єктивний цивільний обов`язок.

Проте, матеріали справи не містять жодних повідомлень, адресованих ТОВ "ВОК "Інвестмент", про укладення ТОВ "БД "Фінансист" та ПП "Юрисконсульт" договору відступлення права вимоги №120312-1 від 12.03.2012 з додаванням доказів переходу до нового кредитора прав у зобов`язанні.

Враховуючи наведене, суд дійшов висновку, що вимоги про зобов`язання ТОВ "ВОК Інвестмент" надати розпорядження депозитарній установі Товариству з обмеженою відповідальністю "РК Придніпров`є" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих Приватним акціонерним товариством "Акціонерна компанія "Київводоканал", та зобов`язання депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "РК "Придніпров`є" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих ПрАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", що зареєстровані в системі реєстру ПАТ "Національний депозитарій України" з ТОВ "ВОК Інвестмент" на рахунок у цінних паперах Приватного підприємства "Юрисконсульт" шляхом примусового списання з рахунку в цінних паперах ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" не підлягають задоволенню.

Водночас, відмова ТОВ "ВОК "Інвестмент" виконувати умови договору № 5599-10 від 24.09.2010 на користь ПП "Юрисконсульт" відповідає нормам чинного законодавства.

Щодо вимоги про визнання за ПП "Юрисконсульт" права власності на 6 236 960 штук простих іменних акцій, емітованих ПрАТ "Акціонерна компанія "Київводоканал", які обліковуються депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю "РК Придніпров`є", на рахунку у цінних паперах за власником ТОВ "КУА "ВОК Інвестмент" (ПЗНВІФ "Розвиток міста") суд вважає зазначити наступне.

Згідно з ст. 8 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" цінним папером цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам (ч. 1).

Цінні папери за порядком їх розміщення або видачі поділяються на емісійні або неемісійні. Емісійні цінні папери - це цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску цінних паперів стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов`язання (емітента). До емісійних цінних паперів належать, зокрема, і акції (ч. 2).

Цінні папери за формою випуску (видачі) можуть бути на пред`явника, іменні або ордерні. Права на цінний папір та права за цінним папером, що існує в паперовій формі, належать:

1) пред`явникові цінного папера (цінний папір на пред`явника);

2) особі, зазначеній у цінному папері (іменний цінний папір);

3) особі, зазначеній у цінному папері, яка може сама реалізувати такі права або призначити своїм наказом іншу уповноважену особу (ордерний цінний папір). При цьому такий наказ (індосамент) може бути повним (із зазначенням імені особи, якій передаються права за таким ордерним цінним папером) або бланковим (без зазначення імені особи, якій передаються права за таким ордерним цінним папером).

Права на цінний папір та права за цінним папером, що існує в електронній формі, належать власникові рахунка в цінних паперах, відкритого в депозитарній установі, або іншій особі у встановлених законодавством випадках (ч. 4).

Відповідно до абзацу 1 частини 1 статті 6 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Акція є неподільною. Акції існують виключно в електронній формі. Реєстрацію випуску акцій здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку. Обіг акцій дозволяється після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати емісії акцій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (ст. 6 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки").

Закон України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" визначає перехід прав на цінні папери та прав за цінними паперами. Так, статтею 35 загаданого Закону встановлено, що права на іменний цінний папір та права за іменним цінним папером переходять до іншої особи у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. Інформацію про власників іменних цінних паперів емітент одержує у формі реєстру власників іменних цінних паперів. Перехід прав на іменні цінні папери і реалізація прав за ними потребує обов`язкової ідентифікації власника депозитарною установою, що веде рахунок у цінних паперах (крім випадку, якщо облік прав на цінні папери власника здійснюється на рахунку номінального утримувача у встановленому законодавством порядку) такого власника. (ч. 3).

Особливості переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та/або правочином щодо таких цінних паперів. (частина 5 статті 35 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки").

Правові засади функціонування депозитарної системи України, порядок реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядок проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів врегульовано Законом України "Про депозитарну систему України".

Так, абзацом 1 частини 1 статті 4 вказаного закону передбачено, що система депозитарного обліку цінних паперів (далі - система депозитарного обліку) - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків; інформації про емітентів; про власників цінних паперів, які мають права за цінними паперами та права на цінні папери; про обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами; про осіб, уповноважених власниками цінних паперів (управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів); про номінальних утримувачів; інші дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб; інша передбачена законодавством інформація.

Відповідно до частини 2 статті 4 Закону України "Про депозитарну систему України" набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку. У системі депозитарного обліку реєструються обмеження прав на цінні папери. У системі депозитарного обліку можуть реєструватися обмеження прав за цінними паперами у випадках та в порядку, встановлених Комісією.

Частинною 1 ст. 6 Закону України "Про депозитарну систему України" визначає, що депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік).

Депозитарний облік у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному виразі.

При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Згідно з абзацами 1, 2 частини 1 статті ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в електронній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах, що відкривається депозитарною установою, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Відповідно до ч. 3 ст.8 Закону України "Про депозитарну систему України" виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Аналізуючи норми Закону України "Про депозитарну систему України" суд встановив, що законодавцем встановлено особливий порядок набуття права власності на цінні папери (в даному випадку акції):

- набуття права власності на цінні папери здійснюється шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку (ч.2 ст.4);

- облік прав на цінні папери здійснюється виключно депозитарними установами (ст.6);

- підтвердженням права на цінні папери є обліковий запис на рахунку в цінних паперах в депозитарній установі (ч.1 ст.8).

В матеріалах справи відсутні докази того, що депозитарною установою було здійснено обліковий запис на рахунку позивача в цінних паперах про набуття ним права власності на спірні акції, що у свою чергу породжує відсутність виникнення у позивача права власності на вказані цінні папери.

Позивачем не надано жодних допустимих доказів виникнення права власності на спірні акції. Позивачем до матеріалів справи не надано доказів того, що цінні папери були зараховані на рахунок цінних паперів покупця в депозитарній установі.

Належних та допустимих доказів проведення встановлених законодавством дій по відчуженню цінних паперів в матеріалах справи не має.

Позов в цій справі пред`явлено не в цілях захисту існуючого, наявного права, що виникло за передбачених законодавством підстав та підтверджується належними і допустимими доказами, а цілях набуття права власності на цінні папери.

На підставі судового рішення не виникає (не набувається) право власності на цінні папери. Таке право набувається у встановленому спеціальним законодавством порядку і у разі оспорення або не визнання цього права іншою особою, власник має право захистити свої інтереси власності в суді. Доказів на підтвердження факту приналежності позивачеві цінних паперів на праві власності в справі не має.

Позивач посилається на договір відступлення права вимоги № 120312 від 12.03.2012, як на підставу виникнення у нього права власності на цінні прості іменні акції у бездокументарній формі.

Відповідно до ст. 392 Цивільного кодексу України, власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою.

Суд зазначає, що вказана стаття стосується випадків, коли існуюче, належним чинно - у встановленому законом порядку - набуте право власності на спірне майно від попереднього власника та належне певній особі не визнається та оспорюється іншою особою.

З системного аналізу чинного законодавства, що здійснює регулювання у сфері обігу та зберігання цінних паперів, та доказів у даній справі суд зазначає, що в матеріалах справи відсутні належні та допустимі документи, що підтверджують набуття позивачем права власності на прості іменні акції у бездокументарній формі в кількості 6 236 960 штук загальною номінальною вартістю 1 559 240 грн., емітентом яких є ПрАТ "АТ "Київводоканал". Позов є безпідставний, твердження необґрунтовані.

Відповідно до ч. 1 ст. 73 ГПК України доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

За приписами ч. 1 ст. 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Статтею 76 ГПК України визначено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 ГПК України обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

За приписами ч. 1 ст. 86 ГПК України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів.

Відповідач не подав до суду достатніх доказів на підтвердження позовних вимог.

Враховуючи викладене, суд приходить до висновку, що позовні вимоги не підлягають задоволенню.

Судові витрати по сплаті судового збору покладаються на позивача.

Керуючись статтями 123, 129, 233, 236 - 238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

ВИРІШИВ:

В задоволенні позову відмовити.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів.

Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення складено: 10.10.22

Суддя Кудряшова Ю.В.

Віддрукувати:

1 - в справу

2 - позивачу (рек.)

+ представнику ПП "Юрисконсульт" адвокату Літвінову О.В. на ел. адресу: ІНФОРМАЦІЯ_2

3 - ТОВ "ВОК Інвестмент": 10001, м. Житомир, вул. Київська, будинок 77 (рек.)

+ на електронну адресу: ІНФОРМАЦІЯ_3

4 - ТОВ "РК Придніпров`є" : 49044, Дніпропетровська обл., місто Дніпро, вулиця Шевченка, будинок 10 (рек.).

+ на електронну адресу: ІНФОРМАЦІЯ_4

5 - третій особі - Приватному акціонерному товариству "Акціонерна компанія "Київводоканал": 01015, м. Київ, вул. Лейпцизька, 1-а (рек.)

+ на електронну адресу: ІНФОРМАЦІЯ_5

6 - третій особі - ТОВ "Брокерський дім "Фінансист" : 03115, місто Київ, проспект Перемоги, будинок 89-А, офіс 100 (рек.)

+ на електронну адресу: ІНФОРМАЦІЯ_1