Ухвала
від 21.08.2023 по справі 905/697/22
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ДОНЕЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ДОНЕЦЬКОЇ ОБЛАСТІ

61022, м. Харків, пр. Науки, 5, тел.:(057) 702-07-99, факс: (057) 702-08-52,

гаряча лінія: (096) 068-16-02, E-mail: inbox@dn.arbitr.gov.ua,

код ЄДРПОУ: 03499901, UA368999980313151206083020649

У Х В А Л А

21.08.2023р. Справа №905/697/22

за клопотанням від 17.07.2023р. розпорядника майна Астахова Руслана Миколайовича

про витребування документів у справі №905/697/22

за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Укрколорхім", м.Новомосковськ

до боржника Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", м.Бахмут (ЄДРПОУ 40448794)

про банкрутство

Суддя Левшина Г.В.

при секретарі судового засідання Бутенко П.Є.

Представники сторін:

від заявника: не з`явився

від боржника: не з`явився

арбітражний керуючий: не з`явився

В засіданні суду в режимі відеоконференції брали участь: представник ТОВ "Оператор газотранспортної системи України" - Ракітін П.С.; представники АТ "Мегабанк" - Дребот І.А., Кульбій-Кухар Ю.В.; представник ТОВ "ДТЕК Високовольтні мережі" - Швидкий О.О.

30.08.2022р. до господарського суду Донецької області надійшла заява Товариства з обмеженою відповідальністю "Укрколорхім", м.Новомосковськ про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", м.Бахмут.

Ухвалою суду від 15.09.2022р. прийнято до розгляду заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "Укрколорхім", м.Новомосковськ про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", м.Бахмут (ЄДРПОУ 40448794); підготовче засідання призначено на 03.10.22 року об 12:15 год.; арбітражному керуючому Астахову Руслану Миколайовичу встановлено строк до 25.09.2022р. для подачі заяви про участь у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", м.Бахмут (ЄДРПОУ 40448794), у порядку ст.28 Кодексу України з процедур банкрутства; зобов`язано боржника до дати підготовчого засідання надати до суду відзив на заяву про відкриття провадження у справі із доданням відповідних доказів, складений відповідно до ст.36 Кодексу України з процедур банкрутства та з урахуванням п.6 ст.39 цього Кодексу, а також доказів направлення заявнику копії відзиву.

Ухвалою суду від 06.12.2022р. відкрито провадження у справі №905/697/22 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" (код ЄДРПОУ 40448794); введено мораторій на задоволення вимог кредиторів; введено процедуру розпорядження майном Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", м.Бахмут строком на сто сімдесят календарних днів; призначено розпорядником майна арбітражного керуючого Астахова Руслана Миколайовича; встановлено дату попереднього засідання суду на 17.01.2023 об 11:30 год.

08.12.2022р. за номером 69677 на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України в мережі Інтернет оприлюднено оголошення (повідомлення) про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" (код ЄДРПОУ 40448794).

02.05.2023р. судом постановлено ухвалу за результатами попереднього засідання; визначено вимоги, що підлягають внесенню до реєстру вимог кредиторів Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів"; встановлено дату проведення зборів кредиторів та комітету кредиторів 29.05.2023р.; призначено підсумкове судове засідання на 27.06.2023р. на 12:00 год.

17.07.2023 на електронну пошту суду від розпорядника майна Астахова Р.М. надійшло клопотання про витребування документів, за змістом якого останній просить суд:

1) Зобов`язати директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - Малихіна Віталія Володимировича (e-mail: ІНФОРМАЦІЯ_1 ) та учасника Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - ОСОБА_1 (адреса: АДРЕСА_1 ) забезпечити проведення інвентаризації усіх активів Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", зокрема, але не виключно, шляхом видачі наказу про проведення інвентаризації та створення інвентаризаційної комісії, до складу якої включити розпорядника майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - арбітражного керуючого Астахова Руслана Миколайовича (адреса: 01001, м. Київ, а/с 250);

2) Зобов`язати директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - Малихіна Віталія Володимировича (e-mail: ІНФОРМАЦІЯ_1 ) та учасника Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - ОСОБА_1 (адреса: АДРЕСА_1 ) надати розпоряднику майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" (ідентифікаційний код 38293320) - арбітражному керуючому Астахову Руслану Миколайовичу (адреса: 01001, м. Київ, а/с 250) належним чином завірені копії наступних документів:

- статути ТОВ "Завод кольорових металів" у редакції, чинній у період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- свідоцтво (Виписку) про державну реєстрацію ТОВ "Завод кольорових металів";

- документи про реєстрацію ТОВ "Завод кольорових металів" в державних фондах, органах статистики та податкових органах тощо;

- протоколи Загальних зборів учасників ТОВ "Завод кольорових металів"за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- накази та розпорядження виконавчого органу ТОВ "Завод кольорових металів" за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- річну фінансову звітність ТОВ "Завод кольорових металів" за 2019 рік, 2020 рік, 2021 рік та квартальну звітність за 3 квартали 2022 року. Баланси (ф-1) ТОВ "Завод кольорових металів" за 2019 рік, 2020 рік та 2021 рік з додатками (зокрема, але не виключно: звіти про фінансові результати (ф-2); звіти про рух грошових коштів (за прямим методом) (ф-3); звіти про рух грошових коштів (за непрямим методом) (ф-3-н); звіти про власний капітал (ф-4); примітки до річної фінансової звітності (ф-5); звіти про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (ф-11-ОС); звіти про фінансові результати й дебіторську та кредиторську заборгованість (ф-1-Б); звіти праці (ф-1- ПВ); звіти про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (ф-1-ПВ (умови праці);

- оборотно-сальдові відомості ТОВ "Завод кольорових металів" за 2019 рік, 2020 рік, 2021 рік та 2022 рік;

- документи бухгалтерського обліку ТОВ "Завод кольорових металів" за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- висновки аудитора/аудиторів/аудиторської фірми/аудиторських фірм щодо ТОВ "Завод кольорових металів" за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- первинні документи про право власності ТОВ "Завод кольорових металів" на нерухоме майно;

- первинні документи про право власності ТОВ "Завод кольорових металів" на рухоме майно;

- правочини щодо майна (робіт, послуг) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною;

- первинні документи, які підтверджують право власності ТОВ "Завод кольорових металів" на майнові права;

- первинні документи, які підтверджують право власності ТОВ "Завод кольорових металів" на немайнові права;

- договори позик (кредитів, поворотних фінансових допомог, тощо) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною, та договори за інший період (за наявності), які є чинними та по яким є заборгованість;

- договори оренди (та додаткові угоди до них) нерухомого майна, що були укладені в період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ «"Завод кольорових металів" є стороною;

- договори оренди (та додаткові угоди до них) рухомого майна, які є діючими та в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною;

- договори поруки (та додаткові угоди до них) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною;

- договори гарантій (та додаткові угоди до них) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною;

- договори застави (іпотеки) (та додаткові угоди до них) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року, в яких ТОВ "Завод кольорових металів" є стороною та договори за інший період (за наявності), які є чинними та по яким є заборгованість (відомості щодо активів товариства, переданих у заставу);

- відомості про всі рахунки ТОВ "Завод кольорових металів" в установах банків та інших фінансово-кредитних установах, реквізити рахунків;

- відомості про всі рахунки, на яких ведеться облік прав на цінні папери, що належать ТОВ "Завод кольорових металів" у депозитарних установах, їх реквізити;

- відомості про залишок грошових коштів на рахунках та в касі ТОВ "Завод кольорових металів" станом на 06 грудня 2022 року та станом на день підготовки відповіді;

- відомості та первинні документи про наявність у ТОВ "Завод кольорових металів" дебіторської заборгованості станом на 06 грудня 2022 року та на дату надання відповіді;

- відомості про видані довіреності;

- відомості про списання необоротних активів (акти списання, перелік списаного майна) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- відомості про операції (перерахування грошових коштів, відчуження або передання активів товариства) за період з 01 січня 2019 року по 06 грудня 2022 року;

- перелік підприємств із зазначенням поштових адрес та ідентифікаційних кодів в яких ТОВ "Завод кольорових металів" має частку у статутному капіталі;

- перелік філій, підприємств та дочірніх підприємств ТОВ "Завод кольорових металів" (із зазначенням адрес та ідентифікаційних кодів).

Ухвалою суду від 24.07.2023р. призначено клопотання від 17.07.2023р. розпорядника майна Астахова Руслана Миколайовича про витребування документів у справі №905/697/22 до розгляду в засіданні суду 21.08.2023 року об 11:50 год.

У засідання суду 21.08.2023р. в режимі відеоконференції з`явилися представник ТОВ "Оператор газотранспортної системи України", представники АТ "Мегабанк", представник ТОВ «ДТЕК Високовольтні мережі»; решта учасників справи не з`явилася.

Дослідивши матеріали справи та подане арбітражним керуючим клопотання про витребування доказів, господарський суд виходить з наступного.

Відповідно до ч.1 ст.44 Кодексу України з процедур банкрутства під розпорядженням майном розуміється система заходів щодо нагляду та контролю за управлінням і розпорядженням майном боржника з метою забезпечення збереження, ефективного використання майнових активів боржника, здійснення аналізу його фінансового стану, а також визначення наступної процедури (санації чи ліквідації).

Пунктом 3 ст.44 Кодексу України з процедур банкрутства покладено на розпорядника майна ряд обов`язків, у тому числі: вживати заходів для захисту майна боржника; проводити аналіз фінансово-господарського стану, інвестиційної та іншої діяльності боржника та становища на ринках боржника; виявляти (за наявності) ознаки фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неспроможності, незаконних дій у разі банкрутства; не пізніше двох місяців з дня відкриття провадження у справі про банкрутство провести інвентаризацію майна боржника та визначити його вартість; за можливості проведення санації боржника розробити план санації боржника та подати його на розгляд зборам кредиторів; виконувати інші повноваження, передбачені цим Кодексом.

У відповідності до п.3 ч.2 ст.12 Кодексу України з процедур банкрутства арбітражний керуючий зобов`язаний проводити аналіз фінансово-господарського стану, інвестиційної та іншої діяльності боржника та становища на ринках боржника та подавати результати такого аналізу до господарського суду разом з документами, що підтверджують відповідну інформацію.

Згідно ч.8 статті 12 Кодексу України з процедур банкрутства під час виконання повноважень арбітражний керуючий має право на безпосередній доступ до інформації про боржників, їхнє майно, доходи та кошти, у тому числі конфіденційної, що міститься в державних базах даних і реєстрах, у тому числі електронних. Порядок доступу до такої інформації з баз даних та реєстрів встановлюється центральними органами виконавчої влади, які забезпечують їх ведення.

Разом з цим на підставі ч.10 ст.44 Кодексу України з процедур банкрутства розпорядник майна не має права втручатися в оперативно-господарську діяльність боржника, крім випадків, передбачених цим Кодексом.

Так, з метою проведення інвентаризації майна боржника розпорядником майна неодноразово були направлені вимоги до керівника та засновника боржника про створення інвентаризаційної комісії та надання необхідних документів згідно переліку.

Лист, направлений на адресу засновника боржника - ОСОБА_1 , повернувся розпоряднику майна без вручення адресату.

Одночасно, листом від 13.04.2023р. директор ТОВ «Завод кольорових металів» - Малихін В.В. відмовив розпоряднику майна у наданні запитуваних документів, посилаючись на подання заяви про звільнення з посади за власним бажанням.

Станом на день звернення до суду з даним клопотанням, інформація про вжиття будь-яких належних дій, направлених на проведення інвентаризації, в тому числі і видачі наказу про організацію та проведення інвентаризації активів та зобов`язань ТОВ «Завод кольорових металів», у розпорядника майна Астахова Р.М. відсутня.

Порядок проведення інвентаризації активів і зобов`язань та оформлення її результатів врегульовано Положенням про інвентаризацію активів та зобов`язань, затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 02.09.2014 № 879 (надалі за текстом - Положення №879).

Відповідно до пункту 1 розділу II Положення №879 для проведення інвентаризації на підприємстві розпорядчим документом керівника підприємства створюється інвентаризаційна комісія з представників апарату управління підприємства, бухгалтерської служби (представників аудиторської фірми, централізованої бухгалтерії, суб`єкта підприємницької діяльності - фізичної особи, яка здійснює ведення бухгалтерського обліку на підприємстві на договірних засадах) та досвідчених працівників підприємства, які знають об`єкт інвентаризації, ціни та первинний облік (інженери, технологи, механіки, виконавці робіт, товарознавці, економісти, бухгалтери). Інвентаризаційну комісію очолює керівник підприємства (його заступник) або керівник структурного підрозділу підприємства, уповноважений керівником підприємства.

У разі проведення інвентаризації за судовим рішенням або на підставі належним чином оформленого документа органу, який відповідно до закону має право вимагати проведення такої інвентаризації, посадові особи відповідного органу (за їх згодою) можуть бути присутні при проведенні інвентаризації.

Відповідно до пункту 4 розділу І Положення №879 проведення інвентаризації забезпечується власником (власниками) або уповноваженим органом (посадовою особою), який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів (далі - керівник підприємства), який створює необхідні умови для її проведення, визначає об`єкти, періодичність та строки проведення інвентаризації, крім випадків, коли проведення інвентаризації є обов`язковим.

Пунктом 7 розділу І Положення №879 визначені випадки обов`язкового проведення інвентаризації, серед яких, в тому числі, за судовим рішенням або на підставі належним чином оформленого документа органу, який відповідно до закону має право вимагати проведення такої інвентаризації. У цих випадках інвентаризація має розпочатися у термін та в обсязі, зазначених у належним чином оформленому документі цих органів, але не раніше дня отримання підприємством відповідного документа.

З метою реалізації наглядової та контролюючої функції розпорядника майна боржником повинні бути надані вихідні данні про активи боржника, перелік яких наведений у Положенні №879 :

- для проведення інвентаризації основних засобів: технічні паспорти та інша технічна документації на основні засоби; документи на основні засоби, що здані чи прийняті підприємством в оренду, на зберігання, у тимчасове користування, тощо;

- для проведення інвентаризації нематеріальних активів: документи про оприбуткування та оформлення, тощо;

- для проведення інвентаризації запасів необхідно знати місце їх розташування та конкретну матеріально відповідальну особу за їх зберігання;

- для проведення інвентаризації незавершених науково-дослідних робіт: наявність договору із замовником; підтверджувальні документи правильності відображення фактичних витрат за темою та наявність невикористаних матеріальних цінностей; причини значного або необґрунтованого відхилення фактичних витрат від кошторисної вартості, тощо;

- для проведення інвентаризація дебіторської та кредиторської заборгованостей: документи і записи у реєстрах обліку і перевірці обґрунтованості сум, відображених на відповідних рахунках; виписки з аналітичних рахунків про їх заборгованість, тощо.

Непередача керівником та засновником боржника розпоряднику майна бухгалтерських документів для здійснення аналізу фінансового та майнового становища боржника, оцінки розпорядником майна правомірності укладення боржником угод, вивчення та оцінки формування дебіторської заборгованості боржника свідчить про перешкоджання виконанню повноважень розпорядником майна.

Відповідно до ч.ч.1, 3 ст.81 Господарського процесуального кодексу України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї. У разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Частиною 2 статті 81 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що у клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується (крім клопотання про витребування судом групи однотипних документів як доказів); 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

Відповідно до ч.ч.6, 7 ст.81 Господарського процесуального кодексу України будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

З метою повного, всебічного та об`єктивного розгляду справи, з огляду на те, що розпорядником майна надано докази вчинення дій щодо самостійного отримання документів, беручи до уваги ненадання боржником запитуваних документів і важливість їх для розпорядника майна, суд дійшов висновку про задоволення його клопотання про витребування відомостей та документів, які зазначені в клопотанні.

Керуючись ст.ст.2, 12, 132 Кодексу України з процедур банкрутства, ст.ст.13, 81, 234, 235 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд,-

УХВАЛИВ:

Клопотання від 17.07.2023р. розпорядника майна Астахова Руслана Миколайовича про витребування документів у справі №905/697/22 задовольнити.

Зобов`язати директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - Малихіна Віталія Володимировича (e-mail: ІНФОРМАЦІЯ_1 , адреса: АДРЕСА_2 ) та учасника Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - ОСОБА_1 (адреса: АДРЕСА_1 ) забезпечити проведення інвентаризації усіх активів Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів", зокрема, але не виключно, шляхом видачі наказу про проведення інвентаризації та створення інвентаризаційної комісії, до складу якої включити розпорядника майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - арбітражного керуючого Астахова Руслана Миколайовича (адреса: 01001, м. Київ, а/с 250).

Зобов`язати директора Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - Малихіна Віталія Володимировича (e-mail: ІНФОРМАЦІЯ_1 , адреса: 52070, Дніпропетровська область, с. Новоолександрівка, пров. Орендний, 17А) та учасника Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" - ОСОБА_1 (адреса: АДРЕСА_1 ) надати розпоряднику майна Товариства з обмеженою відповідальністю "Завод кольорових металів" (ідентифікаційний код 38293320) - арбітражному керуючому Астахову Руслану Миколайовичу (адреса: 01001, м. Київ, а/с 250) належним чином завірені копії наступних документів: