Постанова

від 06.09.2010 по справі 4694/10/1570

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 2а-4694/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 вересня 2010 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у скла ді:

головуючого судді - Та расишиної О.М.,

судді - Бой ко Л.М.

судді- Єфі менка К.С.

за участю секретаря Т аратунської О.В.,

представника Позивача Воронкова В.О.,

представника Відповідача н е з' явився

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в м. Одесі а дміністративну справу за поз овом Ломбарду «Атлант»(у виг ляді Повного товариства) до Д ержавної комісії з регулюван ня ринків фінансових послуг України про скасування Поста нов Державної комісії з регу лювання ринків фінансових по слуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 ро ку, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скас ування Розпорядження Держав ної комісії з регулювання ри нків фінансових послуг Украї ни №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року, -

ВСТАНОВИВ:

Ломбард «Атлант»(у виг ляді Повного товариства) зве рнувся з адміністративним по зовом до Державної комісії з регулювання ринків фінансов их послуг України про скасув ання Постанов Державної комі сії з регулювання ринків фін ансових послуг України №142/42/11/2-Л Б від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 р оку та скасування Розпорядже ння Державної комісії з регу лювання ринків фінансових по слуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2 010 року. У своїх вимогах Позива ч зазначає, що 09.03.2010 року Відпов ідач виніс оскаржувані поста нови та розпорядження, що суп еречать вимогам діючого зако нодавства, тому підлягають с касуванню.

До судового засідання пре дставник Позивача з' явився . Позовні вимоги підтримав у п овному обсязі та просив скас увати Постанову Державної ко місії з регулювання ринків ф інансових послуг України №142/4 2/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.0 3.2010 року та скасувати Розпоряд ження Державної комісії з ре гулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року в частині зобов' яза ння Ломбарду «Атлант»(у вигл яді Повного товариства) у стр ок до 01.06.2010 року внести до Держа вного реєстру фінансових уст анов відомості про свої відо кремлені підрозділи; отримат и керівником Ломбарду «Атлан т»(у вигляді Повного товарис тва) повну вищу освіту; змінит и назву Ломбарду «Атлант»(у в игляді Повного товариства) з метою включення до назви заз наченої юридичної особи імен (найменування) всіх його учас ників або імені (найменуванн я) одного учасника з додаванн ям слів «і компанія».

Відповідач неодноразово не з`являвся до суду, про дату , місце та час слухань справи п овідомлявся належним чином, що підтверджується наявними в матеріалах справи поштови ми повідомленнями про вручен ня кореспонденції, а тому, на п ідставі положень ст.128 КАС Укр аїни справа розглядалась за його відсутності за наявними в справі доказами (а.с. 70, 87).

Суд, дослідивши матеріали справи та надані докази, вваж ає, що позов підлягає задовол енню з наступних підстав.

Інспекційною групою Держф інпослуг у складі: керівника інспекційної групи-начальни ка п' ятого інспекційного ві дділу (м. Одеса) інспекційного департаменту Державної комі сії з регулювання ринків фін ансових послуг України Гов енком П.М. та членами інспек ційної групи: головним спеці алістом п' ятого інспекцій ного відділу (м. Одеса) інспекц ійного департаменту Державн ої комісії з регулювання рин ків фінансових послуг Україн и Добинди І.В.; головним сп еціалістом п' ятого інспекц ійного відділу (м. Одеса) інспе кційного департаменту Держа вної комісії з регулювання р инків фінансових послуг Укра їни Полтавець Н.В. на підс таві посвідчення на проведен ня інспекції від 02.02.2010 року за № 142/42/11-п, виданого директором інс пекційного департаменту Дер жавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг Ук раїни, була проведена інспек ція Ломбарду «Атлант»(у вигл яді повного товариства), (65028, м. Одеса, вул. Б. Хмельницького , 47, кв. 20), щодо додержання вимо г чинного законодавства у сф ері фінансових послуг з пита нь дотримання вимог законода вства про фінансові послуги та вимог законодавства про з апобігання та протидії легал ізації (відмиванню) доходів, о держаних злочинним шляхом та фінансування тероризму за п еріод з 01.01.2007 року по 01.02.2010 року. По результатам проведеної інсп екції складено акт планової інспекції Ломбарду «Атлант» (у вигляді повного товариств а) від 22 лютого 2010 року № 142/42/11-п (а.с. 24-32).

За результатами вищезазна ченої інспекції, Державною к омісією з регулювання ринків фінансових послуг України п рийнято постанову № 142/42/11/2-ЛБ ві д 09 березня 2010року. «Про застос ування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог З акону України «Про запобіган ня та протидію легалізації (в ідмиванню) доходів, одержани х злочинним шляхом»згідно як ої до Ломбарду «Атлант»(у виг ляді повного товариства) зас тосовано захід впливу у вигл яді накладення штрафу в розм ірі 200 неоподатковуваних міні мумів доходів громадян, що ск лало 3400 грн. 00 коп. за порушення в имог чинного законодавства у сфері запобігання та протид ії легалізації (відмиванню) д оходів, одержаних злочинним шляхом, а саме: програма здійс нення фінансового моніторин гу не містить вичерпний пере лік заходів передбачених зак онодавством; Ломбардом «Атла нт» (у вигляді повного товари ства) не призначено працівни ка, відповідального за прове дення фінансового моніторин гу у відокремленому підрозді лі; працівники, що беруть учас ть у здійсненні або в забезпе ченні здійснення фінансової операції не ознайомлені з пр авилами та програмами здійсн ення фінансового моніторинг у (а.с.12-13). Як вбачається з матері алів справи в акті, інспекції Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) від 22 лют ого 2010 року № 142/42/11-п не зазначено , що програма здійснення фіна нсового моніторингу не місти ть вичерпний перелік заходів передбачених законодавство м, а працівники, що беруть учас ть у здійсненні або в забезпе ченні здійснення фінансової операції не ознайомлені з пр авилами та програмами здійсн ення фінансового моніторинг у. Отже на момент проведення і нспекції зазначені порушенн я норм чинного законодавства були відсутні або не були від ображені у акті інспекції, то бто підстави для накладення штрафу за дані правопорушенн я при винесенні постанови № 142 /42/11/2-ЛБ від 09 березня 2010року були відсутні. Стосовно того, що Ло мбардом «Атлант»(у вигляді п овного товариства) не було пр изначено працівника, відпові дального за проведення фінан сового моніторингу у відокре мленому підрозділі, суд дійш ов висновку, що вимоги Держав ної комісії з регулювання ри нків фінансових послуг Украї ни з цього питання були безпі дставними, так як, Позивачем н е було відповідно до норм чин ного законодавства, створено та належним чином зареєстро вано жодних відокремлених пі дрозділів, у зв' язку з чим бу дь- які вимоги щодо призначен ня працівника, відповідально го за проведення фінансового моніторингу у відокремленом у підрозділі є безпідставним и.

09 березня 2010 року Державно ю комісією з регулювання рин ків фінансових послуг Україн и прийнято постанову № 142/42/11/1-ЛБ «Про накладення штрафу за по рушення законодавства про фі нансові послуги»про застосу вання до Позивача штрафу у ро змірі 100 неоподатковуваних мі німумів доходів громадян, що склало 1700 грн. 00 коп. за порушенн я вимог чинного законодавств а України у сфері надання фін ансових послуг, а саме: ненада ння Позивачем до Держфінпосл уг протягом п' ятнадцяти роб очих днів після виникнення з мін та/ або доповнень до докум ентів, поданих для внесення д о державного реєстру фінансо вих установ, письмового пові домлення та відповідних підт верджувальних документів пр о звільнення та призначення головного бухгалтера Ломбар ду «Атлант»(у вигляді повног о товариства) та зміни до Засн овницького договору (стосовн о збільшення статутного капі талу товариства) (а.с. 16). В акті п ланової інспекції Ломбарду « Атлант»(у вигляді повного то вариства) від 22 лютого 2010 року № 142/42/11-п та Постанови № 142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року останній наказ Ломба рду «Атлант»(у вигляді повно го товариства) про призначен ня ОСОБА_5 на посаду голов ного бухгалтера зареєстрова ний під № 8 від 01.11. 2008 року, також з міни до Засновницького догов ору рішенням від 24.07.2007 року (про токол №9) зареєстровані Держа вним реєстратором 26.07.2007 року ст осовно збільшення статутног о капіталу.

Відтак, згідно з пп. 3 п. 4.2 Поло ження про застосування Держа вною комісією з регулювання ринків фінансових послуг Укр аїни заходів впливу, затверд женого Розпорядженням Держа вної комісії з регулювання р инків фінансових послуг Укра їни 13.11.2003 року № 125 справу не може бути розпочато, а наявна в про вадженні справа підлягає зак риттю в разі якщо з дня вчинен ня порушення минув один рік а бо більше, тому суд дійшов вис новку, що при прийнятті Поста нови № 142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року Відп овідачем неправомірно було з астосовано штрафні санкції з а порушення вимог чинного за конодавства України щодо нен адання Позивачем до Держфінп ослуг протягом п' ятнадцяти робочих днів після виникнен ня змін та/ або доповнень до до кументів, поданих для внесен ня до державного реєстру фін ансових установ, письмового повідомлення та відповідних підтверджувальних документ ів про звільнення та признач ення головного бухгалтера Ло мбарду «Атлант»(у вигляді по вного товариства) та зміни до Засновницького договору (ст осовно збільшення статутног о капіталу товариства) зареє стровані Державним реєстрат ором 26.07.2007 року.

Пунктами 1, 2, 6 Розпорядже ння Державної комісії з регу лювання ринків фінансових по слуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2 010 року «Про усунення порушень законодавства про фінансові послуги зобов' язано Ломбар д «Атлант»(у вигляді Повного товариства) у строк до 01.06.2010 рок у внести до Державного реєст ру фінансових установ відомо сті про свої відокремлені пі дрозділи, отримати керівнико м Ломбарду «Атлант»(у вигляд і Повного товариства) повну в ищу освіту, змінити назву Лом барду «Атлант»(у вигляді Пов ного товариства) з метою вклю чення до назви зазначеної юр идичної особи імен (найменув ання) всіх його учасників або імені (найменування) одного у часника з додаванням слів «і компанія»(а.с. 20-21).

Відповідно до п. 4 Положе ння про Державну комісію з ре гулювання ринків фінансових послуг України, затверджено го указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, Комісія відповідно до покладених на неї завдань та у межах своєї к омпетенції здійснює реєстра цію фінансових установ та ве де Державний реєстр фінансов их установ. Як вбачається з ма теріалів справи рішенням від 28.05.2004 року № 735 відповідно до ро зпорядження Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України було п роведено реєстрацію та видан о свідоцтво про реєстрацію ф інансової установи Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного т овариства) (код ЄДРПОУ 20984369, м. Одеса, вул. Богдана Хмельниць кого,47, кв.20). Відповідно до п.1 п рикінцевих та перехідних пол ожень Цивільного кодексу Укр аїни кодекс набрав чинності 01 січня 2004 року. Тобто на момент прийняття рішення від 28.05.2004 рок у № 735 щодо реєстрації та вида чі свідоцтва Ломбарду «Атлан т»(у вигляді повного товарис тва) вже діяли вимоги ст. 119 Циві льного кодексу України, прот е, як зазначає Позивач, було пр оведено реєстрацію та видано свідоцтво Ломбарду «Атлант» (у вигляді повного товариств а) без будь-яких вимог щодо змі ни чи перереєстрації назви П озивача. Відтак суд дійшов ви сновку про безпідставність в имог Відповідача щодо зміни назви Ломбарду «Атлант»(у ви гляді Повного товариства) з м етою включення до назви зазн аченої юридичної особи імен (найменування) всіх його учас ників або імені (найменуванн я) одного учасника з додаванн ям слів «і компанія».

Щодо вимоги Відповідача, от римання керівником Ломбарду «Атлант» (у вигляді Повного т овариства) повну вищу освіту , суд зазначає, що згідно ст. 1 За кону України «Про вищу освіт у», вища освіта-це рівень осві ти, який здобувається особою у вищому навчальному заклад і в результаті послідовного, системного та цілеспрямован ого процесу засвоєння змісту навчання, який грунтується н а повній загальній середній освіті й завершується здобут тям певної кваліфікації за п ідсумками державної атестац ії. З огляду на зазначене суд в важає, що вимога відповідача щодо одержання Позивачем по вної вищої освіти (освітньо-к валіфікаційний рівень спеці аліста, магістра) у строк до 01.06 .2010 року зазначений в Розпоряд женні Державної комісії з ре гулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року, тобто менш ніж за три місяці, не є розсудливою, що н е відповідає приписам ч. 3 ст. 2 К одексу адміністративного су дочинства України. Відтак, ви моги Відповідача щодо отрима ння керівником Ломбарду «Атл ант»(у вигляді Повного товар иства) повну вищу освіту у стр ок до 01 червня 2010 року є не обґру нтованими.

За таких обставин, розгля нувши справу в межах заявлен их позовних вимог, на підстав і наданих доказів, з урахуван ням встановлених у судовому засіданні фактів суд вважає, що Ломбард «Атлант»(у вигляд і Повного товариства) довів с уду ті обставини, на які він по силався в обґрунтування свої х позовних вимог.

У відповідності до частин и другої статті 19 Конституції України органи державної вл ади та органи місцевого само врядування, їх посадові особ и зобов'язані діяти лише на пі дставі, в межах повноважень т а у спосіб, що передбачені Кон ституцією та законами Україн и.

Частиною 1 ст. 9 Кодексу адмі ністративного судочинства У країни встановлено, що суд пр и вирішенні справи керується принципом законності, відпо відно до якого органи держав ної влади, органи місцевого с амоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межа х повноважень та у спосіб, що п ередбачені Конституцією та з аконами України.

Відповідно до ч.1 ст. 69 Кодек су адміністративного судочи нства України доказами в адм іністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на п ідставі яких суд встановлює наявність або відсутність об ставин, що обґрунтовують вим оги і заперечення осіб, які бе руть участь у справі, та інші о бставини, що мають значення д ля правильного вирішення спр ави. Ці дані встановлюються с удом на підставі пояснень ст орін, третіх осіб та їхніх пре дставників, показань свідків , письмових і речових доказів , висновків експертів.

Суд згідно зі ст. 86 Кодексу ад міністративного судочинств а України, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтуєтьс я на їх безпосередньому, всеб ічному, повному та об' єктив ному дослідженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС Укр аїни кожна сторона повинна д овести ті обставини, на яких ґ рунтуються вимоги та запереч ення, крім випадків, встановл ених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах пр о протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта вл адних повноважень обов'язок щодо доказування правомірно сті свого рішення, дій чи безд іяльності покладається на ві дповідача, якщо він заперечу є проти адміністративного по зову.

Враховуючи все вищевиклад ене, приймаючи до уваги відсу тність будь-яких заперечень Відповідача суд дійшов висно вку про наявність підстав дл я задоволення позовних вимог Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повніст ю.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 159 - 163, 167, 254 К АС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) до Держа вної комісії з регулювання р инків фінансових послуг Укра їни про скасування Постанов Державної комісії з регулюва ння ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, № 142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасуван ня Розпорядження Державної к омісії з регулювання ринків фінансових послуг України №1 42/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року - задовол ьнити повністю.

Постанови Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року та №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року - скасувати.

Скасувати розпорядження Д ержавної комісії з регулюван ня ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року в частині зобов' язання Лом барду «Атлант»(у вигляді Пов ного товариства) у строк до 01.06. 2010 року внести до Державного р еєстру фінансових установ ві домості про свої відокремлен і підрозділи; отримати керів ником Ломбарду «Атлант»(у ви гляді Повного товариства) по вну вищу освіту; змінити назв у Ломбарду «Атлант»(у вигляд і Повного товариства) з метою включення до назви зазначен ої юридичної особи імен (найм енування) всіх його учасникі в або імені (найменування) одн ого учасника з додаванням сл ів «і компанія».

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні ап еляційна скарга подається пр отягом десяти днів з дня отри мання копії постанови.

Якщо суб' єкта владних п овноважень у випадках та пор ядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС Україн и, було повідомлено про можли вість отримання копії постан ови суду безпосередньо в суд і, то десятиденний строк на ап еляційне оскарження постано ви суду обчислюється з насту пного дня після закінчення п ' ятиденного строку з момент у отримання суб' єктом владн их повноважень повідомлення про можливість отримання ко пії постанови суду.оригінало м згідно

Повний текст постанови с кладено та підписано суддею 06 вересня 2010 року.

Головуючий суддя О.М. Тарасишина

Суддя Л.М. Бойко

Суддя К.С. Єфіменко

Адміністративний по зов Ломбарду «Атлант» (у вигл яді Повного товариства) до Де ржавної комісії з регулюванн я ринків фінансових послуг У країни про скасування Постан ов Державної комісії з регул ювання ринків фінансових пос луг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 рок у, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасу вання Розпорядження Державн ої комісії з регулювання рин ків фінансових послуг Україн и №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року - задов ольнити повністю.

06 вересня 2010 року