Постанова

від 01.10.2010 по справі 2а-4291/10/2370

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

№ 2а-4291/10/2370

01.10.2010 р. м. Ч еркаси

Черкаський окружни й адміністративний суд в скл аді:

головуючого - судді: Паламар П.Г.,

при секретарі: Поштаренко О.І. ,

за участю прокурора - Зубе нка В.С., представника позивач а Новак О.І. - за довірені стю розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черка си, адміністративну справу з а позовом першого заступника прокурора Черкаської област і в інтересах держави - орга ну уповноваженого державою з дійснювати всі функції з при воду спірних правовідносин - Черкаського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку до відкритого акці онерного товариства „Пляків ка” про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружн ого адміністративного суду з адміністративним позовом зв ернувся перший заступник про курора Черкаської області в інтересах держави в особі Че ркаського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку, в якому просить стягн ути з відкритого акціонерног о товариства „Пляківка” штр аф за правопорушення на ринк у цінних паперів в сумі 102 000 грн .

Прокурор та представник по зивача позовні вимоги підтри мали повністю, обґрунтовуючи їх тим, що постановою від 16.06.2010 р оку на відповідача був накла дений штраф за вчинене право порушення на ринку цінних па перів в розмірі 102 000 грн. Прийма ючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни , визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про порушенн я вимог законодавства на рин ку цінних паперів та застосу вання санкцій, позивач проси ть стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду спр ави в судове засідання не з' явився, про причину своєї нея вки не повідомив, запереченн я на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд сп рави за його відсутності на п ідставі наявних матеріалів с прави.

Заслухавши пояснення і дов оди прокурора та представник а позивача, розглянувши пода ні документи і матеріали, оці нивши належність, допустиміс ть, достовірність кожного до казу окремо, а також достатні сть і взаємний зв' язок дока зів у їх сукупності, суд прийш ов до висновку, що позов підля гає задоволенню, виходячи з н аступного.

Спеціальним законом, який р егулює відносини, що виникаю ть під час розміщення, обігу ц інних паперів і провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку, з метою забезп ечення відкритості та ефекти вності функціонування фондо вого ринку, є Закон України „П ро цінні папери та фондовий р инок” № 3480-IV від 23.02.2006року (далі по тексту - Закон № 3480).

Емітентом згідно ст. 2 цього Закону визначено юридичну о собу, Автономну Республіку Крим або міську раду, а тако ж державу в особі уповноваже них нею органів державної вл ади, яка від свого імені розмі щує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щод о них перед їх власниками.

Відповідно до п. 1 ст. 40 Закону № 3480 регулярна інформація про емітента - річна та квартальн а звітна інформація про резу льтати фінансово-господарсь кої діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондовог о ринку (в тому числі в електро нному вигляді).

Річною інформацією про емі тента, в свою чергу, є: наймену вання та місцезнаходження ем ітента, розмір його статутно го капіталу; орган управлінн я емітента, його посадові осо би та засновники; господарсь ка та фінансова діяльність е мітента; цінні папери емітен та (вид, форма випуску, тип, кіл ькість), розміщення та лістин г цінних паперів; річна фінан сова звітність; аудиторський висновок.

При цьому строки, порядок та форми подання регулярної ін формації про емітента (річно ї та квартальної) встановлюю ться Державною комісією з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку встановлює також додаткові вимоги до розкриття регулярн ої інформації про емітента т а вживає заходів щодо її розк риття.

Склад, порядок і строки розк риття на фондовому ринку рег улярної, особливої інформаці ї та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цін них паперів та подання її до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку виз начені в Положенні про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку № 1591 від 19.12.2006 року (далі по тексту - Положення).

Так, згідно п. 1 Глави 7 Розділ у V Положення розкриття річно ї інформації має здійснювати сь шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, опублікування у офі ційному друкованому виданні та подання до Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку.

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

- розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку - у строк не пізніше 30 квітня ро ку, наступного за звітним;

- опублікування у офіційном у друкованому виданні - у стро к не пізніше 30 квітня року, нас тупного за звітним;

- подання до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Судом встановлено, що відпо відач - відкрите акціонерне товариство „Пляківка” зареє стрований як суб' єкт підпри ємницької діяльності Кам' я нською районною державною ад міністрацією Черкаської обл асті 16.09.1997 року (витяг з Єдиного державного реєстру юридични х осіб та фізичних осіб-підпр иємців від 21.01.2010 року), реєстрац ійний номер 10000020293, ідентифікаці йний код 25205855.

З огляду на викладені вище н орми Закону № 3480 відповідач є е мітентом, в розумінні цього З акону, та має дотримуватись о бов' язку щодо розкриття річ ної інформації у визначеному Положенням порядку та строк и.

В той же час, відповідачем в порушення вищезазначених ст років річну інформацію за 2006 р ік станом на 10.02.2010 року до Черка ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку не надано.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно стат ті 5 Закону України „Про держа вне регулювання ринку цінних паперів в Україні” № 448/96-ВР від 30.10.1996 року, що визначає правові засади здійснення державног о регулювання ринку цінних п аперів та державного контрол ю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Укра їні, здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка є держав ним органом, підпорядкованим Президенту України і підзві тним Верховній Раді Укра їни. До системи цього органу в ходять Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку, її центральний апарат і т ериторіальні органи.

Статтею 8 цього Закону до по вноважень Державної комісії України з цінних паперів та ф ондового ринку віднесено пра во:

-здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається е мітентами та особами, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, і с аморегулівними організація ми, та її відповідністю встан овленим вимогам;

-проводити самостійно чи ра зом з іншими відповідними ор ганами перевірки та ре візії фінансово-господарськ ої діяльності професійних уч асників ринку цінних паперів та саморегулівних організац ій професійних учасників рин ку цінних паперів, а також пер евірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпор ативного управління та здійс нення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

-надсилати емітентам, особа м, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних п аперів, фондовим біржам та са морегулівним організаціям о бов'язкові для виконання р озпорядження про усуненн я порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства;

-накладати адміністративн і стягнення, штрафні та інш і санкції за порушення чинно го законодавства на юридични х осіб та їх співробітників, а ж до анулювання ліцензій на з дійснення професійної діяль ності на ринку цінних папері в тощо.

Розпорядженням уповноваже ної особи Черкаського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери № 14 - ЧК від 17.02.2010 р оку зобов' язано відповідач а у термін до 01.06.2010 року усунути вищезазначені порушення зак онодавства про цінні папери та письмово проінформувати у повноважену особу про викона ння цього розпорядження.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів передбач ена ст. 11 Закону України „Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні” № 448/96-В Р від 30.10.1996 року в редакції, що ді яла на момент виникнення спі рних правовідносин, згідно я кої Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осі б фінансові санкції за невик онання або несвоєчасне викон ання рішень Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку або розпоряджень, по станов або рішень уповноваже них осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушен ь законодавства на ринку цін них паперів у розмірі від тис ячі до п'яти тисяч неоподатко вуваних мінімумів доходів гр омадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у роз мірі від п' яти до десяти тис яч неоподатковуваних мініму мів доходів громадян.

Відповідне положення міст иться також в п.п. 1.8 п. 1 Розділу X VII Правил розгляду справ про п орушення вимог законодавств а на ринку цінних паперів та з астосування санкцій, затверд жених рішенням Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку № 2272 від 11.12.2007 року, ві дповідно до якого за правопо рушення на ринку цінних папе рів, а саме невиконання або не своєчасне виконання рішень К омісії або розпоряджень, пос танов або рішень уповноважен их осіб Комісії щодо усуненн я порушень законодавства на ринку цінних паперів до юрид ичних осіб застосовується шт раф у розмірі від тисячі до п'я ти тисяч неоподатковуваних м інімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені пов торно протягом року, у розмір і від п' яти до десяти тисяч н еоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З урахуванням вимог вищевк азаної статті Закону України „Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і” № 448/96-ВР та п. 1 Розділу XVII Прави л розгляду справ про порушен ня вимог законодавства на ри нку цінних паперів та застос ування санкцій, уповноважено ю особою Черкаського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку за наслідк ами розгляду справи про прав опорушення на ринку цінних п аперів щодо відкритого акціо нерного товариства „Жашківс ьке автотранспортне підприє мство 1714” винесено постанову № 74-ЧК від 16.06.2010 року про накладен ня на відповідача штрафу в ро змірі 102 000 грн., яка згідно списк у згрупованих внутрішніх пош тових відправлень 16.06.2010 року на правлена на адресу відповіда ча рекомендованим листом.

Згідно Розділу XVIII Правил роз гляду справ про порушення ви мог законодавства на ринку ц інних паперів та застосуванн я санкцій, що врегульовує пит ання виконання постанов про накладення санкцій за правоп орушення на ринку цінних пап ерів, штраф, накладений Держа вною комісією з цінних папер ів та фондового ринку, має бут и сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання ним постанови. С плачують штрафи юридичні осо би шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету.

При цьому документ, який під тверджує сплату штрафу, прот ягом п'яти робочих днів надси лається до уповноваженого пі дрозділу центрального апара ту Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку (відповідного підрозділу те риторіального органу Комісі ї).

У разі ж несплати штрафу юри дичною особою протягом вищез азначеного строку, штраф стя гується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відпо відач, у встановлені законод авством строки штраф не спла тив, постанову про його накла дення не оскаржив, суд приход ить до висновку про обґрунто ваність позовних вимог та вв ажає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсяз і.

Відповідно до статті 94 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах, в як их позивачем є суб'єкт владни х повноважень, а відповідаче м - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені по зивачем, з відповідача не стя гуються.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 14, 70, 71, 89, 94, 159 - 163 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позо в задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства „Пляків ка”, ідентифікаційний код 25205855 , в доход бюджету через Черкас ьке територіальне управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, і дентифікаційний код 22803076 штраф за правопорушення на ринку ц інних паперів в сумі 102 000 (сто дв і тисячі) грн.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом деся ти днів з дня її проголошення . У разі застосування судом ча стини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття по станови у письмовому провадж енні апеляційна скарга подає ться протягом десяти дн ів з дня отримання копії пост анови.

Якщо суб' єкта владних по вноважень у випадках та поря дку, передбачених частиною ч етвертою статті 167 цього Кодек су, було повідомлено про можл ивість отримання копії поста нови суду безпосередньо в су ді, то десятиденний строк на а пеляційне оскарження постан ови суду обчислюється з наст упного дня після закінчення п' ятиденного строку з момен ту отримання суб' єктом влад них повноважень повідомленн я про можливість отримання к опії постанови суду.

Суддя П.Г. Паламар