Рішення

від 18.07.2024 по справі 917/239/24

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ПОЛТАВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ПОЛТАВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

вул. Капітана Володимира Кісельова, 1, м. Полтава, 36000, тел. (0532) 61 04 21

E-mail: inbox@pl.arbitr.gov.ua, https://pl.arbitr.gov.ua/sud5018/

Код ЄДРПОУ 03500004

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18.07.2024 Справа № 917/239/24

За позовною заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ", вул. Вокзальна, 9, с. Любитів, Ковельський район, Волинська область, 45063

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Українська універсальна біржа", вул. Шевченка, 52, м. Полтава, Полтавська область, 36039

про оскарження рішення.

Суддя Погрібна С.В.

Секретар судового засідання Сорока Є.С.

Представники сторін згідно протоколу судового засідання.

Суть спору. Товариство з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" звернулось до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Українська універсальна біржа" про визнання недійсним та скасування рішення Товариства з обмеженою відповідальністю "Українська універсальна біржа" оформлене у формі витягу із протоколу засідання Наглядової ради від 25.01.2024 № 18 по питанню третьому порядку денному щодо застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" санкції у вигляді штрафу у розмірі 500,00 грн.

Ухвалою від 21.02.2024 суд прийняв позовну заяву до розгляду, відкрив провадження у справі та призначив підготовче засідання на 28.03.2024, 10:00.

06.03.2024 від відповідача надійшов відзив на позовну заяву (вх. № 3129), в якому просить відмовити у задоволенні позовних вимог в повному обсязі. Відзив долучено судом до матеріалів справи.

Від позивача надійшла відповідь на відзив (вх. № 3969 від 22.03.2024), яка буде взята судом до уваги при винесенні рішення.

26.03.2024 відповідач подав заперечення на відповідь на відзив (вх. №4152), які долучені судом до матеріалів справи.

27.03.2024 позивач Товариство з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" подало клопотання про визнання доказу недопустимим, неналежним та недостовірним (вх. № 4162) та клопотання про те, що долучені до відзиву скріншоти про направлення рахунків третьою особою на адресу позивача викликають сумнів з приводу їх достовірності та є підробленими (вх. № 4165, 4158).

В судовому засіданні 28.03.2024 суд оголосив перерву на 25.04.2024, 10:30 для надання можливості відповідачу ознайомитися із поданими позивачем запереченнями та можливості надати пояснення з приводу поданих документів.

Ухвалою від 03.04.2024 суд призначив підготовче засідання на 30.04.2024, 10:30.

Від відповідача надійшли письмові пояснення (вх. № 4861 від 09.04.2024) та додаткові пояснення (вх. № 4967 від 11.04.2024), які судом долучені до матеріалів справи.

19.04.2024 позивачем подано додаткові пояснення у справі (вх. № 5448, 5449).

У зв`язку з тимчасовою непрацездатністю судді Погрібної С.В., судове засідання призначене на 30.04.2024 не відбулось.

Ухвалою суду від 14.05.2024 призначено підготовче засідання на 04.06.2024, 10:30.

Представники позивача та відповідача в судовому засіданні 04.06.2024 повідомили про відсутність заяв чи клопотань, про закриття підготовчого провадження не заперечували.

Ухвалою суду від 04.06.2024 закрито підготовче провадження у справі та призначено її до судового розгляду по суті на 18.07.2024, 11:30.

В судовому засіданні 18.07.2024 представником позивача викладено зміст позовних вимог. Представниками відповідача викладено зміст заперечень.

Судом були з`ясовані обставини справи та досліджено наявні в матеріалах справи докази.

Представникам надано заключне слово, які підтримали свою позицію викладену письмово та озвучену в судовому засіданні.

В судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Встановивши всі обставини справи та дослідивши надані документальні докази, суд встановив, що 07.12.2023 на товарній біржі Товариство з обмеженою відповідальністю «Українська універсальна біржа» відбувся додатковий аукціон № 9774 із продажу необробленої деревини заготівлі IV кварталу 2023 року, що виставлялася лісовими господарствами Волинської області (продавець: Філія «Камінь-Каширське лісове господарство» Державного спеціалізованого господарського підприємства «Ліси України») (далі Продавець).

Учасника біржових торгів - Товариство з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" (код ЄДРПОУ 39231747) (далі Покупець) визнано переможцем аукціону по лотам № 10, № 11, № 13, № 16, № 20, № 21, № 27, про що зазначено в аукціонному свідоцтві № 9774/071223/39231747/1 від 07.12.2023 (а.с. 13-14 том 1).

На підставі аукціонного свідоцтва в ETC Біржі було сформовано Договір купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 року (далі - Договір) (міститься в матеріалах справи), який продавець та покупець уклали 07.12.2023 року. Об`єм необробленої деревини згідно Договору складає 2 105, 00 м3, породи дуб та сосна, загальною вартістю - 4 830 999, 50 грн., в т.ч. ПДВ (а.с. 23-28 том 1).

25.01.2024 на засіданні Наглядової ради Біржі було прийнято рішення застосувати до Товариства з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747), як учасника біржових торгів (аукціонів) з продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на товарній біржі - Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА», санкцію у вигляді штрафу у розмірі 500,00 грн (а.с. 8 том 1).

Так, Біржа дійшла наступних висновків.

1. Продавець і покупець уклали договір купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 року в термін, визначений пунктом 9.2 Регламенту, що свідчить про досягнення сторонами істотних умов правочину та узгодження зустрічних прав та обов`язків щодо їх виконання.

2. Відповідно до умов Договору, продавець надав покупцю запрошення на відбір деревини від 08.12.2023 р., 11.12.2023 р., 13.12.2023 р., 15.12.2023 р., 18.12.2023 р., 20.12.2023 р., 22.12.2023 р., 25.12.2023 р., 26.12.2023 р., 27.12.2023 р. та рахунки для внесення передоплати за товар № 697 від 08.12.2023 р., № 714 від 11.12.2023 р., № 718 від 13.12.2023 р., № 720 від 15.12.2023 р., № 726 від 18.12.2023 р., № 753 від 22.12.2023 р., № 755 від 25.12.2023 р., № 756 від 26.12.2023 р., № 757 від 27.12.2023 р.

Продавцем було виставлено рахунки на загальну суму, що становить 4 290 931,90 грн. (Чотири мільйони двісті дев`яносто тисяч дев`ятсот тридцять одна грн. 90 коп.), у т.ч. ПДВ. Надавши запрошення на відбір деревини та рахунки на попередню оплату продавець підтвердив намір виконання своїх обов`язків за Договором.

3. Покупець виставлені рахунки не сплачував, вносив оплату довільними, визначеними на власний розсуд сумами за Договором, що підтверджується платіжними інструкціями № 8512 від 11.12.2023 р., № 8611 від 15.12.2023 р., № 8626 від 18.12.2023 р., № 8668 від 19.12.2023 р., № 8710 від 21.12.2023 р., № 8758 від 22.12.2023 р., № 8792 від 28.12.2023 р.

Загальна сума перерахованих на рахунок продавця платежів за Договором становить 3 513 427,11 грн. ( Три мільйони п`ятсот тринадцять тисяч чотириста двадцять сім грн. 11 коп.), у т.ч. ПДВ, з них 230 448, 25 грн. (Двісті тридцять тисяч чотириста сорок вісім грн. 25 коп.) без ПДВ становить частину гарантійного внеску покупця (за вирахуванням біржового збору), що був перерахований Біржею в рахунок часткової оплати за придбаний на аукціоні біржовий товар.

Отже, ТОВ «ВЕРБА-ВВ» згідно виставлених продавцем рахунків за Договором було перераховано 3 282 978,86 грн. (Три мільйони двісті вісімдесят дві тисячі дев`ятсот сімдесят вісім грн. 86 коп.), у т.ч. ПДВ, у той час як рахунки продавцем були виставлені на загальну суму 4 290 931, 90 грн. (Чотири мільйони двісті дев`яносто тисяч дев`ятсот тридцять одна грн. 90 коп.), у т.ч. ПДВ.

4. На день складання розширеного звіту виконання Договору склало 73,64 %.

Згідно п. 4.4. Договору покупець здійснює оплату (передоплата 100 % вартості) кожної партії Товару шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Продавця в сумі, що зазначається в рахунку (рахунках) протягом 5 (п`яти) робочих днів після отримання рахунку (рахунків) з урахуванням умов, визначених пунктом 4.2. Договору, якщо інше не обумовлено Сторонами згідно з пунктом 4.6. Договору.

Відповідно до п. 6.4.1. Договору покупець зобов`язаний своєчасно та в повному обсязі сплатити продавцеві грошові кошти в якості оплати за партію товару на умовах та у спосіб, що передбачені цим Договором.

На підставі поданих покупцем та продавцем пояснень та копій документів, якими останні обґрунтовують свої позиції, Біржею встановлено відсутність здійснення попередньої оплати покупця в повному обсязі, згідно виставлених продавцем рахунків, а отже порушення пп. 4.4., 6.4.1. Договору покупцем, що зумовило невиконання Договору у повному обсязі (а.с. 280 - 281 том 1).

29.01.2024 Позивач звернувся до Відповідача із скаргою щодо скасування оскаржуваного рішення (а.с. 7 том 1), у задоволенні якої було відмовлено.

Позивач не погодившись з вказаним рішенням звернувся до суду з цим позовом про визнання недійсним та скасування рішення Товариства з обмеженою відповідальністю "Українська універсальна біржа" оформлене у формі витягу із протоколу засідання Наглядової ради від 25.01.2024 № 18 по питанню третьому порядку денному щодо застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" санкції у вигляді штрафу у розмірі 500 грн.

В обґрунтування позовних вимог Позивач посилається на наступне.

Згідно п. 3.4 Договору за фактом готовності партії Товару, Продавець повідомляє Покупця про готовність товарної партії та надсилає запрошення на відбір партії Товару (до відвантаження).

Відповідно до п. 3.5 Договору, протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту отримання Покупцем від Продавця повідомлення про готовність партії Товару до відвантаження та запрошення на відбір партії Товару:

-Покупець надсилає Продавцю у письмовому вигляді підтвердження про прибуття свого представника на відбір партії Товару, з зазначенням даних щодо представника та його повноважень, або відмову від проведення такого відбору;

-у разі письмового направлення Покупцем підтвердження про прибуття представника на відбір партії Товару, представник Покупця, повноваження якого підтверджуються відповідними документами щодо представництва, проводить такий відбір.

За результатами проведеного відбору партії Товару складається Акт відбору, за формою встановленою Додатком №2 до цього Договору, та Специфікація, за формою встановленою Додатком №3 до Договору, а також Продавцем виставляється рахунок на передоплату партії Товару. Екземпляри Акту відбору та Специфікації, що призначені для Біржі, направляються Покупцем на електронну адресу Біржі не пізніше 3 (трьох) робочих днів з моменту їх укладання.

В разі, якщо Покупець:

-відмовився від проведення відбору партії Товару;

-надав Продавцеві підтвердження про прибуття свого представника на відбір партії Товару, але представник не прибув на такий відбір;

-письмово не відповів на запрошення Продавця на відбір партії Товару у встановлений цим пунктом строк, рахунок на передоплату партії Товару, готової до відвантаження, виставляється Продавцем через 3 (три) робочих дні з дня, наступного за днем направлення Покупцю повідомлення про готовність партії Товару до відвантаження (запрошення на відбір партії Товару).

Відповідно до п. 4.4 Договору, Покупець здійснює оплату (передоплата 100% вартості) кожної партії Товару шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Продавця в сумі, що зазначається в рахунку (рахунках) протягом 5 (п`яти) робочих днів після отримання рахунку (рахунків) з урахуванням умов, визначених пунктом 4.2. Договору, якщо інше не обумовлено Сторонами згідно з пунктом 4.6. Договору.

Позивач стверджує, що філія Камінь-Каширське лісове господарство, в супереч п. 3.5 Договору, умисно надсилала Позивачу запрошення на відбір партії Товару разом із рахунками, тим самим позбавляла Покупця прав -

1) щодо здійснення перед оплатою попереднього відбору лісопродукції на складі Продавця;

2)щодо складання Акту відбору, за формою встановленою Додатком №2 до цього Договору, та Специфікації, за формою встановленою Додатком №3 до Договору;

3)щодо направлення Екземплярів Акту відбору та Специфікації на електронну адресу Біржі не пізніше 3 (трьох) робочих днів з моменту їх укладання.

Філія ДП «Ліси України» була уповноважена виставляти рахунок на передоплату партії Товару, готової до відвантаження виключно через 3 (три) робочі дні з дня, наступного за днем направлення Покупцю повідомлення про готовність партії Товару до відвантаження (запрошення на відбір партії Товару).

На думку позивача, по запрошеннях філії Камінь-Каширське лісове господарство від 26.12.2023 рахунок можна було виставляти не раніше 29.12.2023, а від 27.12.2023 відповідно 01.01.2024 року.

Усі отримані на оплату рахунки від філії були оплачені в повному обсязі в межах строків зазначених у п. 4.4 Договору. Загальна сума здійснених усіх оплат становить 3 513 427,11 грн.

При цьому, 29.12.2023 Покупець звертався письмово до Продавця із претензією щодо спонукання до виконання умов Договору купівлі-продажу, в частині забезпечення поставки лісопродукції в кількості 600 м.куб., а також 02.01.2024 повідомив про дані обставини Відповідача.

Відповідач в свою чергу проти задоволення позовних вимог заперечує з огляду на наступне.

25.01.2024 на розгляд Наглядової ради Біржі було надано розширений звіт № UUB-9774-11-1E від 25.01.2023 про розгляд порушення Правил Біржі та Регламенту, а саме невиконання/неналежне виконання своїх зобов`язань за укладеним Договором купівлі-продажу учасником біржових торгів (аукціонів) з продажу необробленої деревини учасником біржових торгів - Товариством з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747) (далі розширений звіт).

Згідно п. 3 Розділу XII Положення про провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням НКЦПФР 10.06.2021 № 380 Товарна біржа зобов`язана запровадити систему своєчасного виявлення порушень під час організації та здійснення біржової торгівлі, що включає серед іншого автоматизовані системи моніторингу біржових торгів та інформації за їх результатами, а також визначити в правилах товарної біржі процедуру встановлення порушення та заходи відповідальності, що застосовуються до членів товарної біржі, інших учасників торгів, у разі порушення ними вимог законодавства та/або правил товарної біржі та інші заходи, необхідні для відновлення належної роботи товарної біржі. Товарна біржа має право зупинити або припинити права, надані особі, яка вчинила або допустила порушення, зокрема щодо участі у біржових торгах, та/або вжити інших заходів для забезпечення дії в повному обсязі правил організації торгівлі продукцією на товарній біржі, що були порушені.

За результатами моніторингу виконання зазначеного Договору Біржею згідно даних Єдиної державної системи електронного обліку деревини (адміністратором якого у відповідності до наказу Державного агентства лісових ресурсів України від 24.01.2020 № 16 є Державне підприємство «Лісогосподарський інноваційно-аналітичний центр») станом на 18.01.2024 було зафіксовано його виконання на рівні 73, 64 %, у результаті чого в автоматизованій системі моніторингу Біржі зареєстровано справу № UUB-9774-11-1E та розпочато перевірку зазначених обставин.

18.01.2024 продавцю та покупцю через автоматизовану систему моніторингу виконання біржових угод та біржових договорів було направлено запити за виявленими ознаками порушення, з проханням надати відповідні пояснення та наявні докази, що стосуються справи.

Так, 22.01.2024 продавець надав наступні пояснення: «Станом на 31.12.2023 року виконання аукціонних зобов`язань становить 73, 64 %. Причиною невиконання умов договору є відсутність попередньої оплати згідно виставлених рахунків. Зокрема 25, 26, 27 грудня 2023 року Покупцю на електронну адресу було направлено рахунки на здійснення предоплати у сумі 1 466 482,50 грн. за підготовлені до відвантаження партії товару та на виконання вимог п. 4.4. укладеного між нами Договору купівлі-продажу, які станом на 31.12.2023 р. залишились не оплачені».

На підтвердження вказаних обставин продавцем було надано копії документів, зокрема, копії направлених рахунків та докази їх направлення покупцеві, запрошення на відбір деревини, акти звірки по договору, платіжні інструкції, листування з покупцем. Повний обсяг пояснень та доданих до нього документів продавцем міститься у розширеному звіті.

18.01.2024 покупцем було надано наступні пояснення: «28.12.2023 року ТОВ «Верба-ВВ» надіслала лист Філії «Камінь-Каширське лісове господарство» в якому попереджало, що до завершення договору № UUB-9774-11 від 07.12.2023 року залишилося мало часу і просило пришвидшити відвантаження 600 м3 купленої деревини. При цьому висловлювало готовність забрати весь об`єм власним транспортом за лічені дні».

На підтвердження вказаних обставин покупцем було надано копії документів листування з продавцем. Повний обсяг пояснень та доданих до нього документів покупцем міститься у розширеному звіті.

На підставі поданих покупцем та продавцем пояснень та копій документів, якими останні обґрунтовують свої позиції, Біржею встановлено відсутність здійснення попередньої оплати покупця в повному обсязі, згідно виставлених продавцем рахунків, а отже порушення пп. 4.4., 6.4.1. Договору покупцем, що зумовило невиконання Договору у повному обсязі.

За результатами детального дослідження на засіданні Наглядової ради Біржі матеріалів розширеного звіту встановлено наявність порушення Товариством з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747) своїх зобов`язань за Договором купівлі-продажу № UUB-9774-11 від 07.12.2023, укладеним за результатами додаткового аукціону № 9774, що відбувся 07.12.2023.

При прийнятті рішення судом враховано наступне.

Згідно частини 1 статті 278 Господарського кодексу України організація торгівлі продукцією на товарних ринках (у тому числі правила розрахунків), крім випадків, передбачених законодавством у сфері енергетики, регулюється законами України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та "Про товарні біржі".

Відповідно до частини 1 статті 3 Закону України «Про товарні біржі» (далі Закон), товарна біржа є юридичною особою, що функціонує у формі акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю та провадить професійну діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, професійну діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, а також інші види діяльності, передбачені цим Законом.

Згідно частини 2 статті 3 Закону, юридична особа набуває статусу товарної біржі з дня отримання ліцензії на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензії на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в порядку, передбаченому статтями 71 і 72 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Юридична особа, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензію на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах, є професійним учасником організованих товарних ринків.

Товарна біржа починає функціонувати після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку правил товарної біржі відповідно до статті 9 цього Закону.

Відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.09.2021 року № 842, Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА» (код ЄДРПОУ 25158707) отримало ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах. Відтак, ТОВ «УУБ» є ліцензованою товарною біржею та професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Відповідно до частини 1 статті 9 Закону, правила товарної біржі розробляються відповідно до вимог, встановлених цим Законом та Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, і є основним документом, що регламентує порядок здійснення біржових операцій, укладання біржових угод (біржових договорів), ведення біржової торгівлі та розв`язання спорів з цих питань.

Правила товарної біржі після отримання товарною біржею ліцензії на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах та/або ліцензії на провадження діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах затверджуються уповноваженим органом (посадовою особою) товарної біржі, а також центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідній сфері (у разі якщо така вимога встановлена їх нормативно-правовими актами), та реєструються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Правила товарної біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку (ч.ч. 2, 3 ст. 9 Закону).

Правила Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА» (далі Правила ТОВ «УУБ»), були зареєстровані рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 947 від 13.10.2021. Зміни до Правил ТОВ «УУБ» були зареєстровані рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 52 від 16.01.2024.

Відповідно до пункту 3 частини 5 статті 9 Закону, правила товарної Біржі можуть передбачати застосування санкцій за порушення правил товарної Біржі.

Так, згідно з пункту 15.1 розділу 15 Правил, Біржа має право установлювати і стягувати штрафи та застосовувати інші санкції за порушення цих Правил та внутрішніх документів Біржі.

Згідно з підпунктом 2 пункту 1 розділу IV «Права, обов`язки та відповідальність товарної біржі» Положення про провадження діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням НКЦПФР від 10.06.2021 № 380 (далі Положення), товарна Біржа зобов`язана здійснювати моніторинг біржових торгів на постійній основі та регулярний контроль за дотриманням учасниками торгів правил товарної біржі, у тому числі з метою запобігання маніпулюванню на товарній біржі та інсайдерській торгівлі. Порядок моніторингу і контролю та заходи, що вживаються за їх результатами, встановлюються товарною біржею в правилах товарної біржі.

Товарна Біржа зобов`язана запровадити систему своєчасного виявлення порушень під час організації та здійснення біржової торгівлі, що включає серед іншого автоматизовані системи моніторингу біржових торгів та інформації за їх результатами, а також визначити в правилах товарної біржі процедуру встановлення порушення та заходи відповідальності, що застосовуються до членів товарної біржі, інших учасників торгів, у разі порушення ними вимог законодавства та/або правил товарної біржі та інші заходи, необхідні для відновлення належної роботи товарної біржі (пункт 3 розділу XII «Здійснення товарною біржею заходів для протидії маніпулюванням, інсайдерській торгівлі та іншим зловживанням на товарних біржах» Положення).

Згідно з підпунктом 6 пункту 2 розділу IV «Права, обов`язки та відповідальність товарної Біржі» Положення, товарна Біржа має право установлювати і стягувати штрафи та застосовувати інші санкції за порушення правил товарної Біржі. Порядок застосування санкцій за порушення правил товарної біржі у разі його встановлення товарною біржею, повинен бути передбачений в правилах товарної біржі та повинен бути прозорим, зрозумілим та недискримінаційним.

Товарна біржа зокрема має право установлювати і стягувати штрафи та застосовувати інші санкції за порушення правил товарної біржі (п. 6 ч. 1 ст. 10 Закону).

Відповідно до пункту 1 розділу XV «Наслідки порушення правил товарної біржі» Положення, товарна біржа може визначати в правилах товарної біржі порядок накладення санкцій за порушення правил товарної біржі учасниками торгів та біржовими брокерами.

22.11.2021 між ТОВ «УУБ» та ТОВ «ВЕРБА-ВВ» було укладено Договір оренди біржового місця № УУБ-НД-221121-6/ОБМ.

Пунктом 3.3. Договору оренди біржового місця № УУБ-НД-221121-6/ОБМ передбачена можливість автоматичної багаторазової пролонгації Договору. Жодна зі сторін Договору не виявили наміру розірвати Договір. Відтак, Договір є чинним на момент розгляду судом даного спору.

Згідно пункту 2.1.3. Договору оренди біржового місця № УУБ-НД-221121-6/ОБМ, Товарна Біржа має право встановлювати та стягувати штрафи та застосовувати інші санкції за порушення Правил, інших внутрішніх документів Товарної Біржі, у т.ч. тих, які регулюють біржову торгівлю на Товарній Біржі, та цього Договору.

Пунктом 2.4 Договору оренди біржового місця № УУБ-НД-221121-6/ОБМ визначено обов`язки Орендаря. Зокрема, серед іншого, згідно п.п. 2.4.3. та 2.4.4. Орендар зобов`язаний:

- при здійсненні діяльності на Товарній Біржі дотримуватись чинного законодавства, Правил, Положення, інших внутрішніх документів Товарної біржі, що регулюють біржову торгівлю, а також вимог та показників, що обмежують ризики діяльності на організованих товарних ринках, встановлених чинним законодавством та Товарною біржею;

- виконувати розрахунки по своїх угодах відповідно до Правил, інших внутрішніх документів Товарної біржі, що регламентують біржову торгівлю по відповідному напрямку (біржовому товару), та своєчасно інформувати Товарну біржу про зміни в своєму фінансовому стані, а також про інші зміни, що можуть негативно вплинути на виконання зобов`язань перед клієнтами, іншими учасниками біржових торгів та Товарною біржею.

Отже, факт підписання Договору оренди біржового місця № УУБ-НД-221121-6/ОБМ позивачем є доказом набуття статусу члена Біржі та прийняття на себе зобов`язань з дотримання та виконання вимог чинного законодавства, Правил, інших внутрішніх документів Біржі, що регулюють біржову торгівлю.

Коло обов`язків учасників біржових торгів, за порушення яких Біржа уповноважена застосовувати санкції, визначається чинним законодавством України, Правилами та іншими внутрішніми документами Біржі, що підтверджується наступним.

Відповідно до пункту 2 частини 5 статті 15 Закону, члени товарної біржі зобов`язані дотримуватися правил товарної біржі.

Так, пункт 3.12 Правил ТОВ «УУБ» передбачає, серед іншого, наступні обов`язки учасників біржових торгів:

- дотримуватися законодавства України, цих Правил, внутрішніх документів та рішень Біржі, що регулюють біржову торгівлю;

- дотримуватися вимог та виконувати інші обов`язки, визначені внутрішніми документами Біржі.

Згідно з підп. 7.2.5 п. 7.2 Правил ТОВ «УУБ», Біржею у внутрішніх документах Біржі, які регламентують біржову торгівлю по певному напрямку (секції) Біржі або по певним біржовим товарам/деривативним контрактам (групам біржових товарів/деривативних контрактів), можуть бути визначені додаткові вимоги та умови щодо укладення біржових угод, біржових свідоцтв, біржових договорів, деривативних контрактів, правочинів щодо деривативних контрактів, види звітних документів, які формуються за результатами біржових торгів (та/або укладеної біржової угоди/укладеного біржового договору/деривативного контракту/правочину щодо деривативних контрактів), порядок формування і підписання таких документів та доведення їх до відома зацікавлених сторін.

Внутрішнім документом Біржі, який встановлює порядок організації та проведення біржових торгів за напрямком «Необроблена деревина та пиломатеріали», здійснення біржових операцій, укладання/виконання біржових угод (біржових договорів), порядок розв`язання спорів з цих питань та відповідальність за порушення є Регламент з організації та проведення біржових торгів з купівлі-продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на товарній біржі - Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА» (далі - Регламент).

22.11.2021 Позивач приєднався до Регламенту шляхом підписання заяви про приєднання, відповідно до якої прийняв всі права та обов`язки, встановлені Регламентом для учасника аукціону та зобов`язався їх належним чином виконувати.

Таким чином, перелік обов`язків членів Біржі, зазначений у Правилах, є відкритим, а норми Правил, що встановлюють певні обов`язки для учасників біржових торгів бланкетними (відсильними) до норм чинного законодавства України, яке регулює порядок здійснення біржової торгівлі, а також до положень інших внутрішніх документів Біржі, які регламентують біржову торгівлю по певному напрямку (секції) Біржі, зокрема до Регламенту. Норми законодавства, Правил та внутрішніх документів Біржі у своїй сукупності визначають коло прав та обов`язків членів Біржі та є обов`язковими для виконання як Біржею, так і членами Біржі. Тому, враховуючи бланкетний характер деяких норм Правил, порушення окремих норм чинного законодавства та/або внутрішніх документів Біржі, на які посилаються норми Правил, є порушенням Правил Біржі, що повністю узгоджується із вищенаведеними нормами законодавства.

Законодавство чітко закріплює право Біржі встановити порядок застосування санкцій за порушення правил товарної біржі, що має бути прозорим, зрозумілим та недискримінаційним. Відтак, затверджуючи внутрішній документ, який регламентує процедуру застосування санкцій до учасників біржових торгів порушників, Біржа діє в межах компетенцій, наданих їй регулятором Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Основні положення щодо відповідальності Біржі та учасників торгів врегульовано розділом 16 Правил.

Відповідно до п. 16.1 Правил, Біржа, учасники торгів та їх клієнти несуть відповідальність, передбачену законодавством України, цими Правилами та внутрішніми документами Біржі за порушення законодавства України, Правил та внутрішніх документів Біржі, якими регламентується біржова торгівля, і рішень Біржі, що регулюють біржову торгівлю.

Рішенням Наглядової ради ТОВ «УУБ» (протокол засідання № 32 від 15.02.2023) на Товарній Біржі ТОВ «УУБ» було затверджено Порядок застосування санкцій до учасників біржових торгів з купівлі-продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на Товарній Біржі - Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА» (далі Порядок), що діє в редакції від 17.01.2024 (протокол засідання Наглядової ради ТОВ «УУБ» № 12 від 17.01.2024).

Порядок встановлює види санкцій, які Біржа може застосовувати до учасників біржових торгів з купівлі-продажу необробленої деревини та пиломатеріалів за фактом виявлення порушення ними Правил, Регламенту, інших внутрішніх документів Біржі, рішень Наглядової ради Біржі, зобов`язань таких учасників за укладеними біржовими угодами / договорами купівлі-продажу необробленої деревини/деревини дров`яної/пиломатеріалів, укладеними за результатами біржових торгів на Біржі, та регулює порядок та підстави застосування санкцій, способи виявлення Біржею порушень, вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій, порядок оскарження застосованих санкцій. Вищевказаний Порядок є обов`язковим для виконання Біржею (в тому числі її працівниками, органами управління), членами Біржі, учасниками торгів.

Відповідно до п. 4.1. Порядку, Біржа здійснює заходи контролю, передбачені п. 3.1. цього Порядку, та моніторинг порушення учасниками біржових торгів вимог Правил, Регламенту, інших внутрішніх документів Біржі, рішень Наглядової ради Біржі, а також зобов`язань за біржовими угодами/договорами купівлі-продажу необробленої деревини/деревини дров`яної/пиломатеріалів, укладеними за результатами біржових торгів на Біржі.

Згідно п. 4.2. Порядку, за фактом виявлення Біржею ознак порушення учасниками біржових торгів та/або повідомлення Біржі про ознаки порушення зобов`язань учасником біржових торгів, права якого були порушені, Біржа самостійно або спільно із агентом, якого було залучено Біржею до проведення аукціону, проводить перевірку, збираючи і аналізуючи отримані документи, пояснення учасників, іншу інформацію, в тому числі, але не виключно про підготовку до аукціону, про проведення аукціону, які можуть бути доказом при розгляді питання застосування санкцій до учасника.

Відповідно п. 4.4. Порядку, за фактом виявлення Біржею ознак порушення учасниками біржових торгів та/або повідомлення Біржі про ознаки порушення, що передбачені пп. 2.2.1., 2.2.2. цього Порядку, Біржа відкриває справу з присвоєнням окремого облікового номеру та направляє учасникам торгів (сторонам біржової угоди/біржового договору) персональне інформаційне повідомлення про виявлення ознак порушення та запит на отримання інформації. Запит на отримання інформації разом із формою для надання зворотної відповіді розміщені за унікальним гіперпосиланням, що міститься у тексті персонального інформаційного повідомлення.

У пп. 4.4.1. Порядку визначено, що інформаційне повідомлення про виявлення ознак порушення, у якому міститься унікальне гіперпосилання, направляється на електронну пошту учасника торгів, яка була надана ним при проходженні процедури акредитації на Біржі. Дата направлення Біржею інформаційного повідомлення є датою запиту на отримання інформації.

Підпунктом 4.4.2. Порядку встановлено, що учасник торгів зобов`язаний протягом 3 (трьох) робочих днів з дня, наступного за днем отримання інформаційного повідомлення/запиту Біржі (якщо інший термін не зазначений у самому інформаційному повідомленні/запиті Біржі) надати відповідні пояснення, документи, інформацію, що стосуються порушеного питання (відповідь на запит на отримання інформації). Днем отримання інформаційного повідомлення /запиту Біржі вважається день його направлення Біржею, у разі якщо відправка відбулася до 17:30 або наступний за днем направлення інформаційного повідомлення/запиту Біржі робочий день, якщо відправка відбулася після 17:30. Інформаційне повідомлення/запит Біржі вважається отриманим учасником торгів незалежно від надходження його до такого учасника чи отримання повідомлення про доставлення інформаційного повідомлення/запиту Біржі. Біржа самостійно за результатами здійснених заходів з контролю аналізує і оцінює отримані документи, пояснення учасників, іншу інформацію щодо виявлених ознак порушення, та формує розширений звіт, який включає висновок, наданий агентом, у випадку його залучення до проведення перевірки.

Згідно п. 4.5. Порядку, на підставі розгляду розширеного звіту Наглядова рада Біржі відповідним рішенням встановлює наявність чи відсутність порушення. У разі встановлення наявності порушення Наглядова рада приймає рішення про застосування санкції (-й) до учасника торгів. Рішення Наглядової ради Біржі про застосування санкції (-й) набуває чинності з дня його прийняття, якщо інше не передбачено таким рішенням.

Так, 25.01.2024 на розгляд Наглядової ради Біржі було надано розширений звіт № UUB-9774-11-1E від 25.01.2023 про розгляд порушення Правил Біржі та Регламенту, а саме невиконання/неналежне виконання своїх зобов`язань за укладеним Договором купівлі-продажу учасником біржових торгів (аукціонів) з продажу необробленої деревини учасником біржових торгів - Товариством з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747) (далі розширений звіт).

У процесі вивчення розширеного звіту Наглядовою радою Біржі було встановлено наступне:

07.12.2023 на товарній Біржі Товариство з обмеженою відповідальністю «Українська універсальна біржа» відбувся додатковий аукціон № 9774 із продажу необробленої деревини заготівлі IV кварталу 2023 року, що виставлялася лісовими господарствами Волинської області (продавець: Філія «Камінь-Каширське лісове господарство» Державного спеціалізованого господарського підприємства «Ліси України») (Продавець).

Внутрішнім документом ТОВ «УУБ», яким регулюється порядок організації та проведення біржових торгів з купівлі та продажу необробленої деревини/деревини дров`яної/пиломатеріалів суб`єктами господарювання на ТОВ «УУБ», є Регламент з організації та проведення біржових торгів з купівлі-продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на товарній біржі - Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА» (Регламент).

Учасника біржових торгів - Товариство з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" (код ЄДРПОУ 39231747) (Покупець) визнано переможцем аукціону по лотам № 10, № 11, № 13, № 16, № 20, № 21, № 27, про що зазначено в аукціонному свідоцтві № 9774/071223/39231747/1 від 07.12.2023.

На підставі аукціонного свідоцтва в ETC Біржі було сформовано Договір купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023, який Продавець та Покупець уклали 07.12.2023. Об`єм необробленої деревини згідно Договору складає 2 105,00 м3, породи дуб та сосна, загальною вартістю - 4 830 999,50 грн., в т.ч. ПДВ.

За результатами моніторингу виконання зазначеного Договору Біржею згідно даних Єдиної державної системи електронного обліку деревини (адміністратором якого у відповідності до наказу Державного агентства лісових ресурсів України від 24.01.2020 № 16 є Державне підприємство «Лісогосподарський інноваційно-аналітичний центр») станом на 18.01.2024 було зафіксовано його виконання на рівні 73,64 %, у результаті чого в автоматизованій системі моніторингу Біржі зареєстровано справу № UUB-9774-11-1E та розпочато перевірку зазначених обставин.

18.01.2024 Продавцю та Покупцю через автоматизовану систему моніторингу виконання біржових Угод та біржових Договорів було направлено запити за виявленими ознаками порушення, з проханням надати відповідні пояснення та наявні докази, що стосуються справи.

Так, 22.01.2024 Продавець надав наступні пояснення: «Станом на 31.12.2023 виконання аукціонних зобов`язань становить 73,64 %. Причиною невиконання умов договору є відсутність попередньої оплати згідно виставлених рахунків. Зокрема 25, 26, 27 грудня 2023 року Покупцю на електронну адресу було направлено рахунки на здійснення предоплати у сумі 1 466 482,50 грн за підготовлені до відвантаження партії товару та на виконання вимог п. 4.4. укладеного між нами Договору купівлі-продажу, які станом на 31.12.2023 залишились не оплачені».

На підтвердження вказаних обставин продавцем було надано копії документів, зокрема, копії направлених рахунків та докази їх направлення покупцеві, запрошення на відбір деревини, акти звірки по Договору, платіжні інструкції, листування з покупцем.

18.01.2024 Покупцем було надано наступні пояснення: « 28.12.2023 ТОВ «Верба-ВВ» надіслала лист Філії «Камінь-Каширське лісове господарство» в якому попереджало, що до завершення договору № UUB-9774-11 від 07.12.2023 залишилося мало часу і просило пришвидшити відвантаження 600 м3 купленої деревини. При цьому висловлювало готовність забрати весь об`єм власним транспортом за лічені дні».

На підтвердження вказаних обставин покупцем було надано копії документів листування з продавцем.

Беручи до уваги вищевикладене, враховуючи вимоги Правил ТОВ «Українська універсальна Біржа», Регламенту та Порядку Біржа дійшла наступних висновків.

1. Продавець і Покупець уклали Договір купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 в термін, визначений пунктом 9.2 Регламенту, що свідчить про досягнення сторонами істотних умов правочину та узгодження зустрічних прав та обов`язків щодо їх виконання.

2. Відповідно до умов Договору купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023, Продавець надав покупцю запрошення на відбір деревини від 08.12.2023, 11.12.2023, 13.12.2023, 15.12.2023, 18.12.2023, 20.12.2023, 22.12.2023, 25.12.2023, 26.12.2023, 27.12.2023 та рахунки для внесення передоплати за товар № 697 від 08.12.2023, № 714 від 11.12.2023, № 718 від 13.12.2023, № 720 від 15.12.2023, № 726 від 18.12.2023, № 753 від 22.12.2023, № 755 від 25.12.2023, № 756 від 26.12.2023, № 757 від 27.12.2023.

Продавцем було виставлено рахунки на загальну суму, що становить 4 290 931,90 грн (Чотири мільйони двісті дев`яносто тисяч дев`ятсот тридцять одна грн. 90 коп.), у т.ч. ПДВ. Надавши запрошення на відбір деревини та рахунки на попередню оплату продавець підтвердив намір виконання своїх обов`язків за Договором.

3. Покупець виставлені рахунки не сплачував, вносив оплату довільними, визначеними на власний розсуд сумами за Договором, що підтверджується платіжними інструкціями № 8512 від 11.12.2023, № 8611 від 15.12.2023, № 8626 від 18.12.2023, № 8668 від 19.12.2023, № 8710 від 21.12.2023, № 8758 від 22.12.2023, № 8792 від 28.12.2023.

Загальна сума перерахованих на рахунок продавця платежів за Договором купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 становить 3 513 427,11 грн. (три мільйони п`ятсот тринадцять тисяч чотириста двадцять сім грн. 11 коп.), у т.ч. ПДВ, з них 230 448,25 грн (Двісті тридцять тисяч чотириста сорок вісім грн. 25 коп.) без ПДВ становить частину гарантійного внеску покупця (за вирахуванням біржового збору), що був перерахований Біржею в рахунок часткової оплати за придбаний на аукціоні біржовий товар.

Отже, ТОВ «ВЕРБА-ВВ» згідно виставлених продавцем рахунків за Договором купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 було перераховано 3 282 978,86 грн ( Три мільйони двісті вісімдесят дві тисячі дев`ятсот сімдесят вісім грн. 86 коп.), у т.ч. ПДВ, у той час як рахунки продавцем були виставлені на загальну суму 4 290 931, 90 грн (Чотири мільйони двісті дев`яносто тисяч дев`ятсот тридцять одна грн. 90 коп.), у т.ч. ПДВ.

4. На день складання розширеного звіту виконання Договору купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 склало 73,64 %.

Згідно п. 4.4. Договору купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 Покупець здійснює оплату (передоплата 100 % вартості) кожної партії Товару шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Продавця в сумі, що зазначається в рахунку (рахунках) протягом 5 (п`яти) робочих днів після отримання рахунку (рахунків) з урахуванням умов, визначених пунктом 4.2. Договору, якщо інше не обумовлено Сторонами згідно з пунктом 4.6. Договору.

Відповідно до пп. 6.4.1. Договору купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023 року Покупець зобов`язаний своєчасно та в повному обсязі сплатити продавцеві грошові кошти в якості оплати за партію товару на умовах та у спосіб, що передбачені цим Договором.

На підставі поданих Покупцем та Продавцем пояснень та копій документів, якими останні обґрунтовують свої позиції, Біржею встановлено відсутність здійснення попередньої оплати покупця в повному обсязі, згідно виставлених продавцем рахунків, а отже порушення Покупцем пп. 4.4., пп. 6.4.1. Договору купівлі-продажу необробленої деревини № UUB-9774-11 від 07.12.2023, що зумовило невиконання вказаного Договору у повному обсязі.

За результатами детального дослідження на засіданні Наглядової ради Біржі матеріалів розширеного звіту встановлено наявність порушення Товариством з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747) своїх зобов`язань за Договором купівлі-продажу № UUB-9774-11 від 07.12.2023, укладеним за результатами додаткового аукціону № 9774, що відбувся 07.12.2023.

Статтею 185 Господарського кодексу України визначено, що до укладення господарських договорів на організованих ринках капіталу, організованих товарних ринках, оптових ярмарках, публічних торгах застосовуються загальні правила укладення договорів на основі вільного волевиявлення, з урахуванням нормативно-правових актів, якими регулюється діяльність відповідних організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків, ярмарків та публічних торгів.

Відповідно до частини 4 статті 656 Цивільного кодексу України, до договору купівлі-продажу, що укладається на організованих ринках капіталу та організованих товарних ринках, конкурсах, аукціонах (публічних торгах), договору купівлі-продажу валютних цінностей і договорів купівлі-продажу фінансових інструментів, укладених поза організованим ринком, застосовуються загальні положення про купівлю-продаж, якщо інше не встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з їхньої суті.

Відповідно до пункту 2 частини 1 статті 2 Закону України «Про товарні біржі»:

біржовий договір - договір, що передбачає оплатну передачу біржового товару після проведення розрахунків за таким договором у межах найбільшого з таких проміжків часу - двох робочих днів або проміжку часу, визначеного звичаєм ділового обороту, зафіксованим правилами товарної біржі, та який укладається в ході або за результатами біржових торгів відповідно до правил товарної біржі».

Статтею 629 ЦК України встановлена обов`язковість договору для виконання сторонами.

Згідно частини 1 статті 655 ЦК України, за договором купівлі-продажу одна сторона (продавець) передає або зобов`язується передати майно (товар) у власність другій стороні (покупцеві), а покупець приймає або зобов`язується прийняти майно (товар) і сплатити за нього певну грошову суму.

Згідно частини 1 статті 689 ЦК України, покупець зобов`язаний прийняти товар, крім випадків, коли він має право вимагати заміни товару або має право відмовитися від договору купівлі-продажу.

Відповідно до частини 1 статті 693 ЦК України, якщо договором встановлений обов`язок покупця частково або повністю оплатити товар до його передання продавцем (попередня оплата), покупець повинен здійснити оплату в строк, встановлений договором купівлі-продажу.

У п. 3.12. Правил Біржі вказано, що учасники торгів, зобов`язані дотримуватися законодавства України, цих Правил, внутрішніх документів та рішень Біржі, що регулюють біржову торгівлю.

Відповідно до п. 8.11. Регламенту, з моменту визначення ЕТС переможця по відповідному лоту вважається, що продавцем (у тому числі у випадках передбачених цим Регламентом продавцем, що діє від імені та за рахунок клієнта (-ів)) і покупцем досягнуто згоди щодо усіх істотних умов правочину, та сторони (у тому числі клієнт (-ти), від імені та в інтересах якого (-их) діяв продавець) відповідають за подальше виконання укладеної біржової угоди.

Згідно п. 9.5. Регламенту за порушення умов договору купівлі-продажу необробленої деревини/деревини дров`яної/пиломатеріалів продавець, клієнт (-и) продавця в аукціонах з продажу необробленої деревини/ деревини дров`яної з термінами поставки, вказаними у п. 3.6. цього Регламенту, де учасник торгів продавець може діяти від імені та за рахунок клієнта (-ів), та покупець несуть відповідальність, яка визначається таким договором, Порядком застосування санкцій, іншими внутрішніми документами Біржі та чинним законодавством України.

Згідно п. 12.9. Регламенту до учасника, який вчинив порушення, передбачені Порядком застосування санкцій, у тому числі порушив вимоги Правил Біржі та/або Регламенту та/або інших внутрішніх документів Біржі та/або рішень Наглядової ради Біржі, Біржею можуть бути застосовані санкції відповідно до Порядку застосування санкцій.

Пункт 2.2 Порядку визначає види порушень, за вчинення яких Біржею до учасника біржових торгів застосовуються санкції, зокрема, у п.п. 2.2.2. Порядку встановлено такий вид порушення, як невиконання/неналежне виконання своїх зобов`язань за договором купівлі-продажу необробленої деревини/деревини дров`яної/пиломатеріалів, укладеним за результатами біржових торгів (зобов`язань з розрахунків та/або поставки товару; зобов`язань із приймання-передачі товару на умовах, зазначених у договорі; здійснення поставки товару в іншому об`ємі, за іншою ціною, за іншими характеристиками товару, ніж ті, які були визначені за результатами біржових торгів та зафіксовані у договорі купівлі-продажу).

Відповідно до п.п. 2.3.1.1. п.п. 2.3.1. п. 2.3. Порядку, до учасників біржових торгів за допущення порушень, може бути застосована санкція у вигляді штрафу.

Згідно п. 4.11. Порядку, у разі допущення учасником біржових торгів порушень, що передбачені п.п. 2.2.1. та п.п. 2.2.2. п. 2.2. Порядку, Біржа може застосовувати санкції відповідно до Критеріїв застосування санкцій до учасників біржових торгів з купівлі-продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на товарній біржі Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА», що є Додатком № 1 до Порядку.

Згідно Реєстру порушень допущених учасниками біржових торгів в межах 2024 року Товариство з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747) за критерієм розділу 4 Додатку № 1 Порядку на момент застосування санкції порушень не мало.

Згідно з п. 16.2. Правил ТОВ «УУБ» рішення про застосування, зупинення або скасування санкцій до учасника торгів або його клієнта приймається Наглядовою радою.

Відповідно до п. 16.3. Правил ТОВ «УУБ» за порушення учасником торгів або його клієнтом цих Правил та/або внутрішніх документів Біржі, невиконання (неналежне виконання) своїх зобов`язань за укладеними біржовими угодами, біржовими договорами, деривативними контрактами, вчиненими правочинами щодо деривативних контрактів, невиконання рішень Наглядової ради, а також в інших ситуаціях, коли дії учасника торгів перешкоджають або можуть перешкодити проведенню біржових торгів та нормальному функціонуванню ЕТС, до такого учасника торгів або його клієнта може бути застосована санкція у вигляді штрафу у розмірі, визначеному Наглядовою радою.

Відтак, на підставі Правил та інших внутрішніх документів Біржі, 25.01.2024 на засіданні Наглядової ради Біржі було прийнято рішення застосувати до Товариства з обмеженою відповідальністю «ВЕРБА-ВВ» (код ЄДРПОУ 39231747), як учасника біржових торгів (аукціонів) з продажу необробленої деревини та пиломатеріалів на товарній біржі - Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКА УНІВЕРСАЛЬНА БІРЖА», санкцію у вигляді штрафу у розмірі 500,00 грн.

Згідно частини 1 статті 193 Господарського кодексу України суб`єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов`язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов`язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.

Відповідно до статті 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Статтею 76 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування.

Частиною 1 статті 77 Господарського процесуального кодексу України визначено, що обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

З огляду на вищевикладене суд дійшов висновку, що позивач не довів в розумінні статті 74 Господарського процесуального кодексу України ті обставини, на які він посилається як на підставу своїх позовних вимог, а рішення Товариства з обмеженою відповідальністю "Українська універсальна біржа" оформлене у формі витягу із протоколу засідання Наглядової ради від 25.01.2024 № 18 по питанню третьому порядку денному щодо застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю "Верба-ВВ" санкції у вигляді штрафу у розмірі 500,00 грн відповідає вимогам чинного законодавства та не підлягає скасуванню.

Щодо інших аргументів сторін, суд зазначає, що вони були досліджені у судовому засіданні та не наводяться у рішенні, позаяк не покладаються судом в його основу, тоді як Європейський суд з прав людини вказав, що згідно з його усталеною практикою, яка відображає принцип, пов`язаний з належним здійсненням правосуддя, у рішеннях судів та інших органів з вирішення спорів мають бути належним чином зазначені підстави, на яких вони ґрунтуються. Хоча п. 1 ст. 6 Конвенції зобов`язує суди обґрунтовувати свої рішення, його не можна тлумачити як такий, що вимагає детальної відповіді на кожний аргумент. Міра, до якої суд має виконати обов`язок щодо обґрунтування рішення, може бути різною в залежності від характеру рішення (справа «Серявін проти України», рішення від 10.02.2010). Крім того, аналогічна правова позиція викладена в Постанові Верховного Суду від 26.06.2018 у справі № 127/3429/16-ц.

Статтею 13 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Учасники справи мають рівні права щодо здійснення всіх процесуальних прав та обов`язків, передбачених цим Кодексом. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Принцип змагальності є процесуальною гарантією всебічного, повного та об`єктивного з`ясування судом обставин справи, ухвалення законного, обґрунтованого і справедливого рішення у справі.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку про відмову в задоволенні позовних вимог.

Відповідно до пункту 2 частини 1 статті 129 ГПК України, у спорах, що виникають при укладенні договорів та з інших підстав, судовий збір покладається на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Згідно статті 236 Господарського процесуального кодексу України судове рішення повинно ґрунтуватися на засадах верховенства права, бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Судове рішення має відповідати завданню господарського судочинства, визначеному цим Кодексом. При виборі і застосуванні норми права до спірних правовідносин суд враховує висновки щодо застосування норм права, викладені в постановах Верховного Суду. Обґрунтованим є рішення, ухвалене на підставі повно і всебічно з`ясованих обставин, на які сторони посилаються як на підставу своїх вимог і заперечень, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні, з наданням оцінки всім аргументам учасників справи.

Керуючись статтями 129, 232, 233, 236-238, 240 Господарського процесуального кодексу України, суд

В И Р І Ш И В:

В позові відмовити.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду. Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повний текст рішення складено 31.07.2024.

Суддя Погрібна С.В.