Рішення від 28.03.2025 по справі 183/10517/24

Справа № 183/10517/24

№ 2/183/1633/25

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 березня 2025 року м. Самар

Новомосковський міськрайонний суд Дніпропетровської області у складі головуючого судді Парфьонова Д. О., за участю: секретаря судового засідання Моісєєва К. А., позивачки ОСОБА_1 , представниці позивачки ОСОБА_2 , представника третьої особи-3 Лобаня Д. М., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області, у порядку загального позовного провадження, цивільну справу за позовом ОСОБА_1 до Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС», за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору: Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Публічного акціонерного товариства «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Матвієнка Андрія Анатолійовича, Публічного акціонерного товариства «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», про:

-визнання за ОСОБА_1 права власності на 77 простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС» (код ЄДРПОУ 23477687), реєстраційний номер випуску цінних паперів № 109/12/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN UA4000091599) загальною номінальною вартістю 3 850 гривень 00 копійок, які зберігалися на рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 у депозитарній установі Публічного акціонерного товариства «УКРКОМУНБАНК» (код за ЄДРПОУ 25804188),

В С Т А Н О В И В:

позивачка через представницю, адвоката Орнидорогу О. М., звернулася до суду з цим позовом до ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», у порядку підсудності, визначеної розпорядженням Голови Верховного Суду від 06 березня 2022 року № 1/0/9-22, яким змінено територіальну підсудність судових справ Сєвєродонецького міського суду Луганської області і визначено Новомосковському міськрайонному суду Дніпропетровської області.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що 27 січня 2014 року ОСОБА_1 уклала з ПАТ «УКРКОМУНБАНК» договір про обслуговування рахунку в цінних паперах від 27 січня 2014 року № 4/1-ДУ (далі - Договір № 4/1-ДУ). Відповідно до умов Договору № 3/1-ДУ ПАТ «УКРКОМУНБАНК» (далі Депозитарна установа) відкрила рахунок у цінних паперах № НОМЕР_1 та зарахувала на нього 77 (сімдесят сім) простих іменних акцій (бездокументарна форма існування) ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», загальною номінальною вартістю 3 850 гривень 00 копійок. Номінальна вартість однієї акції становить 50 гривень 00 копійок.

Відповідно до ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» (код за ЄДРПОУ 24191588) 12 жовтня 2013 року отримало ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи серія АЕ № 286506 від 08 жовтня 2013 року з необмеженим строком дії. ПАТ «УКРКОМУНБАНК» зареєстрований за адресою: 91055, Луганська область, місто Луганськ, вул. Шевченка В. В., 18-А, тобто здійснювало діяльність на території, яка в подальшому стала територією проведення антитерористичної операції, у населених пунктах, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють або здійснюють не в повному обсязі свої повноваження в зоні проведення антитерористичної операції.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2014 року «Щодо запобігання порушень прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01 грудня 2014 року за № 1534/26311 (далі - Рішення № 1534/26311), яке набрало чинності 19 грудня 2014 року, Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 передбачено: перелік дій обов`язкових до виконання депозитарними установами, які здійснюють провадження професійної діяльності на території проведення антитерористичної операції, у населених пунктах, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють або здійснюють не в повному обсязі свої повноваження (далі ДУ), а саме: передати у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних; перелік дій з боку Національного депозитарію України, Національного банку України в разі, якщо депозитарна установа не виконала дій, передбачених Рішенням № 1534/26311.

На даний час депозитарною установою ПАТ «УКРКОМУНБАНК» дії, визначені Рішенням № 1534/26311 не виконані, бази даних депозитарного обліку цієї депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів не передавались, розрахунковою датою припинення діяльності, відповідно до вимог Рішення є 14 липня 2014 року. Крім того, починаючи з початку операційного дня 12 січня 2015 року, у зв`язку з невиконанням вимог Рішення Центральним депозитарієм припинено проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах ПАТ УКРКОМУНБАНК». Відповідно до постанови Національного банку України від 14 вересня 2015 року № 604 відкликано банківську ліцензію та оголошено про початок ліквідації ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2015 року № 1524, відповідно до пункту 3 розділу IV Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 816, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 862/23394 ПАТ «УКРКОМУНБАНК» анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи. За повідомленням Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Матвієнко А. А., ПАТ «УКРКОМУНБАНК» провадження професійної діяльності на фондовому ринку не здійснює. Станом на день запровадження процедури виведення ПАТ «УКРКОМУНБАНК» з ринку, головний офіс банку знаходиться у населеному пункті (м. Луганськ) на території якого органи державної влади тимчасово не здійснюють або здійснюють не в повному обсязі свої повноваження відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 07 листопада 2014 року № Ю85-р. Доступ до головного офісу банка, серверу, відомостей щодо обліку цінних паперів та документації відсутній. Враховуючи викладене, у зв`язку з викладеним виконання вимог Положення Уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію, на даний час, не вбачається можливим Вимоги Положення будуть виконані при отриманні відповідного доступу до офісу банка, серверу, відомостей щодо обліку цінних паперів та документації. Депозитарна установа ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не здійснює облік прав на цінні папери своїх депонентів.

Представниця позивачки вказує, що 06 серпня 2019 року набули чинності зміни у Положення про провадження депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23 квітня 2013 року № 735 (далі - Положення 735), згідно з п. 1 гл. 2 розділу V якого обслуговування операцій щодо цінних паперів здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігай цінних паперів) не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних на виконання вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431.

Наголошує, що у зв`язку з тим, що ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не виконало певну сукупність дій, обов`язковість виконання яких депозитаріями встановлено вимогами нормативно-правових актів України, права позивачки, як акціонера ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», порушені, позивачка не має можливості користуватися і розпоряджатися належними акціями ПрАТ «НАФТОІМПЕКС».

З посиланням на ст. 41 Конституції України, ст. 15, 16, ч. 1 ст. 317, ст. 319, 386, 391, 392 ЦК України вказує, що за умови припинення проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах, неможливості отримання позивачкою виписок з рахунків в цінних паперах для встановлення права власності, єдиним способом відновлення права власності на належні позивачці цінні папери є визнання за нею права власності на цінні папери в судовому порядку. Відновлення порушених відповідачем прав за цінними паперами позивача, як власників простих іменних акцій, прав, що виникають із зобов`язання емітента за розміщеними ним цінними паперами (право на участь у загальних зборах акціонерів, право на отримання доходу, інші права, визначені законом та/або рішенням емітента) можливе шляхом зобов`язання вчинення дій, спрямованих на відновлення прав за цінними паперами, що полягає у здійсненні облікових операцій із списання, переказу та зарахування цінних паперів.

Постановленою суддею ухвалою від 14 жовтня 2024 року відкрито провадження у справі в порядку загального позовного провадження, призначено підготовче засідання.

17 жовтня 2024 року відповідачем подано відзив на позовну заяву, підписаний директором Шовіковою Н. Ю., згідно з яким відповідач позов визнав. Указав, що позивачка є власницею простих іменних акцій відповідача в без документарній формі. У 2012 році відповідач виконав всі дії з переведення акцій у без документарну форму. Депозитарною установою відповідача є ПАТ «УКРКОМУНБАНК», який не виконав вимоги законодавства та на час подання відзиву перебуває у стані ліквідації. З 2014 року відповідач не може повноцінно функціонувати, провести збори акціонерів, привести статут підприємства у відповідність до вимог законодавства, змінити місцезнаходження з тимчасово окупованої території України. Задоволення позову розблокує роботу відповідача.

Постановленою судом ухвалою від 26 листопада 2024 року відмовлено у прийнятті визнання ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» позову. Залучено доучасті усправі Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Матвієнка А. А., ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», витребувано докази у справі.

13 грудня 2024 року подано письмові пояснення представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі НКЦПФР, третя особа-1), в яких НКЦПФР просило суд ухвалити рішення у відповідності до чинного законодавства, надало інформацію на ухвалу суду від 14 жовтня 2024 року. В обґрунтування пояснень третя особа-1 вказала, що у відповідності до ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» (код за ЄДРПОУ 24191588) 12 жовтня 2013 року отримало ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серія АЕ № 286506 від 08 жовтня 2013 року з необмеженим строком дії, зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 . На час надання пояснень, депозитарною установою ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» дії, визначені Рішенням НКЦПФР № 1534/26311 від 11 листопада 2014 року не виконані, бази даних депозитарного обліку цієї депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів не передавались, розрахунковою датою припинення діяльності, відповідно до вимог Рішення є 14 липня 2014 року. Починаючи з початку операційного дня 12 січня 2015 року, у зв`язку з невиконанням вимог Рішення Центральним депозитарієм припинено проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК». Відповідно до постанови Національного банку України від 14 вересня 2015 року № 604 відкликано банківську ліцензію та оголошено про початок ліквідації ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК». Рішенням НКЦПФР від 29 вересня 2015 року № 1524, відповідно до пункту 3 розділу IV «Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)», затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 816, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 862/23394, ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи. Дії, передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності», затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08 квітня 2014 року № 431 ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» не здійснено, останній не здійснює облік прав на цінні папери своїх депонентів.

Представник НКЦПФР зазначив, що документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах. Єдиним способом відновлення права власності на цінні папери, що обліковувались на рахунках у цінних паперах, відкритих в депозитарній установі ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК», є визнання таких прав за власниками цінних паперів в судовому порядку. Вказує, що облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, якою НКЦПФР не є.

13 грудня 2024 року представником відповідача-2, ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Матвієнка А. А., подано пояснення, згідно з якими третя особа просила закрити провадження у справі. В обґрунтування пояснень представник указав, що відповідно до Постанови Правління Національного банку України від 12 травня 2015 року за № 309/БТ «Про віднесення ПАТ «УКРКОМУНБАНК» до категорії неплатоспроможних» здійснюється процедура ліквідації ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК». Відсторонені керівники ПАТ «УКРКОМУНБАНК» ухиляються від виконання покладеного на них чинним законодавством обов`язку передати бухгалтерську та іншу документацію ПАТ «УКРКОМУНБАНК», печатки і штампи Банку, операційні системи, електронні бази даних і паролі від них, інші технічні засоби обліку цінних паперів, активів, юридичних справ клієнтів, тощо. Як на день запровадження процедури виведення ПАТ «УКРКОМУНБАНК» з ринку, так і на даний час, головний офіс Банку (вул. Шевченка В. В., 18-А, м. Луганськ), знаходиться на тимчасово окупованих збройними формуваннями російської федерації територіях Луганської області, у зв`язку з чим, Уповноважена особа Фонду не має доступу до приміщення головного офісу Банку. Дії з невиконання Рішення НКЦПФР № 1534/26311 від 11 листопада 2014 року відбулись до запровадження у Банку тимчасової адміністрації та початку ліквідаційної процедури. Уповноважена особа Фонду, з урахуванням зазначених вище обставин, не мала на день запровадження тимчасової адміністрації та не має на теперішній час будь-яких відомостей, що містяться (містилися) у базі даних депозитарного обліку, внаслідок відсутності доступу до неї з незалежних від Уповноваженої особи Фонду причин. У зв`язку з цим Банк, в особі Уповноваженої особи Фонду позбавлений можливості здійснити відповідну перевірку щодо власників, кількості та номінальної вартості простих іменних акцій, що перебували у Банку як у депозитарній установі, зокрема й стосовно цінних паперів, вказаних у позовній заяві.

Зазначає, що позивачка стверджує про порушення її корпоративних прав, а єдиним відповідачем у справі є емітент цінних паперів ПрАТ «НАФТОІМПЕКС». Спори щодо аналогічних за змістом правовідносин розглядались у порядку господарського, а не цивільного судочинства.

19 грудня 2024 року судом отримано пояснення ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» (надалі ПАТ «НДУ», третя особа-3), згідно з якими представник ПАТ «НДУ» просить здійснювати розгляд позовних вимог на розсуд суду. В обґрунтування пояснень представник указав, що Центральним депозитарієм на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою, та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи, яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних; депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.

Інформує, що на момент написання пояснень загальна кількість цінних паперів емітента ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» (код 23477687) ISIN UA4000091599, 77 шт. акцій, вказана позивачкою в позовній заяві, не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Таким чином, відновлення обліку прав на цінні папери, які обліковувались на рахунку власника в депозитарній установі, якій анульовано дію ліцензії та яка не здійснила передачу документів та інформації згідно вимог Положення № 431, врегульовано нормами Положенням № 735 здійснюється, зокрема, в порядку судового провадження. Звертає увагу, що прохальна частина позовних вимог містить помилкове зазначенні коду за ЄДРПОУ депозитарної установи ПАТ «УКРКОМУНБАНК», так позивачкою вказано 25804188, тоді як в ЄДРПОУ, як і в ухвалі суду, зазначено 24191588. Внаслідок прийняття судом рішення у цій справі Центральний депозитарій не буде наділений новими правами чи зобов`язаннями, а також не будуть змінені або скасовані вже наявні права та обов`язки Центрального депозитарію, визначені чинним законодавством України, а тому покладається на розсуд суду під час вирішення справи по суті.

На виконання ухвали суду повідомив, що станом на 02 листопада 2024 року депозитарна установа ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не передавала до Центрального депозитарію бази даних та документи. Станом на 02 листопада 2024 року ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не здійснив дії, передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08 квітня 2014 року № 431 (далі - Положення № 431), зокрема, не передав Центральному депозитарію документи, бази даних, архіви баз даних тощо. Таким чином, станом на сьогодні Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних ПАТ «УКРКОМУНБАНК», а також не володіє повного інформацією з баз даних, що були наявні у ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Центральний депозитарій не є депозитарною установою, а є саме Центральним депозитарієм цінних паперів в розумінні Закону, а тому власники цінних паперів (депоненти) не є клієнтами Центрального депозитарію та Центральний депозитарій не вносить зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретних власників. Отже, Центральний депозитарій не володіє інформацією щодо права власності стосовно цінних паперів конкретних власників. Центральний депозитарій не може надати інформацію про облік за ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_2 ) прав на прості іменні акції Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС» (код в ЄДРПОУ 23477687) реєстраційний номер випуску цінних паперів № 109/12/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA4000091599, оскільки така інформація обліковується депозитарними установами, а не Центральним депозитарієм.

Постановленою судом ухвалою від 22 січня 2025 року розгляд справи призначено проводити в режимі відеоконференції за участю представниці позивачки.

Постановленою судом ухвалою від 30 січня 2025 року відмовлено в задоволенні клопотання представника третьої особи-2 про закриття провадження та постановленою судом ухвалою від 30 січня 2025 року закрито підготовче провадження, призначено справу до судового розгляду по суті.

Постановленою судом ухвалою від 22 січня 2025 року розгляд справи призначено проводити в режимі відеоконференції за участю представника третьої особи-2.

В судовому засіданні позивачка та її представниця вимоги позову підтримали з підстав, указаних у ньому. Представниця позивачки в судовому засіданні пояснила, що депозитарною установою не здійснено відповідних дій щодо передачі Центральному депозитарію документів, баз даних, архівів баз даних, внаслідок чого порушуються права позивачки, яка не має можливості отримати підтвердження свого права власності на акції відповідача, та, як наслідок, приймати участь в управління товариством. Зазначила, що до Центрального депозитарію, інших органів з заявами про облік акцій позивачка не зверталася, оскільки отримала пояснення Центрального депозитарію про порядок вчинення дій для відновлення своїх прав. Указала, що позивачка зверталася до суду у 2016 році, однак позовну заяву було повернуто. Станом на 2016 рік не було законодавства, яке дозволяло відновити права на акції. Після внесення змін до законодавства у 2019 році, яке встановило порядок захисту права у подібних випадках, позивач звернулася до Господарського суду Луганської області, однак їй було відмовлено у відкритті провадження. Вказала, що відповідачем визначено ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», оскільки право власності саме на це товариство підтверджується. Вказала, що доказом відсутності припинення права на акції до моменту припинення депозитарної установи є виписка з рахунку та квитанції про здійснення банківських операцій на рахунку в цінних паперах, які доводять що саме позивачка оплачувала відповідні операції.

Представник відповідача в судове засідання не з`явився, в заяві про визнання позову, відзиві просив розглядати справу у його відсутність.

Представник третьої особи-2 підтримав вимоги пояснень щодо неможливості перевірки уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів інформації про облік права на акції позивачки з незалежних від уповноваженої особи підстав. Зазначив, що третя особа-2 жодним чином не порушує права позивачки, однак не може ні підтвердити, ні спростувати дані про право. У вирішенні справи поклався на розсуд суду.

Представники третіх осіб-1, -3 в поясненнях просили розглянути справу у їх відсутність.

Неявка відповідача, третіх осіб-1, -3, не перешкоджає розгляду справи з огляду на надані ними пояснення.

Суд, перевіривши доводи позовної заяви, відзиву, письмових пояснень третіх осіб та пояснень представниці позивачки, позивачки, представника третьої особи-2 наданими суду доказами, висновує таке.

З наданої інформації, викладеної у письмових поясненнях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постановлену судом ухвалу, вбачається, що за даними Державного реєстру випусків цінних паперів НКЦПФР станом на 03 грудня 2024 року:

- Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Луганське ТУ ДКЦПФР) здійснено реєстрацію випуску акцій ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій від 09 серпня 1999 року № 137/12/1/99 в кількості 80 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 50 грн, на загальну суму 4 000 грн, форма випуску (існування) акцій - документарна (свідоцтво втратило чинність);

- Луганським ТУ ДКЦПФР у зв`язку зі зміною форми існування акцій товариства видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій від 03 вересня 2010 року № 109/12/1/10 в кількості 80 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 50 грн., на загальну суму 4 000 грн, форма існування акцій - бездокументарна, код - UА4000091599 (свідоцтво втратило чинність);

- Луганським ТУ ДКЦПФР у зв`язку зі зміною найменування акціонерного товариства здійснено заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій від 03 вересня 2010 року № 109/12/1/10, дата видачі свідоцтва 29 липня 2011 року (свідоцтво чинне), в кількості 80 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 50 грн., на загальну суму 4 000 грн, форма існування акцій - бездокументарна (електронна), код ISIN - UА4000091599;

- за останніми наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими депозитарною установою ПАТ «Український комунальний банк» відповідно до «Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого рішенням НКЦПФР від 11 червня 2013 року № 992 (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658), станом на 30 червня 2014 року ОСОБА_1 володіла 77 шт. простих іменних акцій ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» (ІКЮО 23477687), що становить 96,25% від статутного капіталу емітента.

З наданого позивачкою у копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій вбачається реєстрація Луганським ТУ ДКЦПФР випуску акцій ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» на загальну суму 4000,00 грн, номінальною вартістю 50,00 грн у кількості 80 штук у без документарній формі /а.с.49/. Реєстраційний номер № 109/12/1/10, дата реєстрації 03 вересня 2010 року, дата видачі 29 липня 2011 року.

Також, з наданих позивачкою у копії витягів зі статуту ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» в новій редакції, затвердженій протоколом Загальних зборів акціонерів № 1 від 29 квітня 2012 року /а.с.60-80, 90-96/ вбачається, що ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» перейменоване згідно з рішенням Загальних зборів акціонерів від «12» квітня 2011 року (протокол № 1 від 12 квітня 2011 року) та раніше мало найменування ЗАТ «НАФТОІМПЕКС». ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» є правонаступником усіх прав та обов`язків ЗАТ «НАФТОІМПЕКС». Товариство є господарським товариством, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями (п.2.1). Товариство має право випускати акції, облігації та інші цінні папери. Умови випуску та порядок розміщення акцій та облігацій визначаються у рішенні про їх випуск (п.2.6.). Засновниками (акціонерами) товариства є фізичні особи, які набули права власності на акції Товариства на момент його державної реєстрації (п.5.1). Особи, які набули право власності на акції Товариства набувають статусу акціонерів Товариства (п.5.2). За п.5.3 Кожна проста акція надає акціонеру - власнику однакову сукупність прав, включаючи право: брати участь в управлінні Товариством (через участь та голосування на загальних зборах особисто або через своїх представників); одержувати інформацію про діяльність Товариства. При цьому, встановлення обмеженого доступу до фінансової звітності Товариства та його внутрішніх положень (якщо такі розроблені) забороняється законом; виходу із Товариства шляхом відчуження належних йому акцій із дотриманням переважного права акціонерів на купівлю акцій; брати участь у розподілі прибутку Товариства та одержувати його частину (дивіденди); вимагати обов`язкового викупу Товариством всіх або частини належних йому акцій у випадках та порядку, передбачених законом та цим Статутом; одержати, у разі ліквідації Товариства, частини його майна або вартості, пропорційну кількості належних акціонеру акцій (частці у статутному капіталі Товариства); реалізовувати інші права, встановлені цим Статутом та законом. Статутний капітал Товариства становить 4 000,00 (чотири тисячі) гривень 00 копійок, розподілений на 80 (вісімдесят) штук простих іменних акцій номінальною вартістю 50,00 (п`ятдесят) гривень 00 копійок кожна. Статутний капітал Товариства був утворений з вартості вкладів засновників, внесених внаслідок придбання ними акцій. До моменту державної реєстрації статутний капітал сплачений повністю (п.6.1). Форма існування акцій бездокументарна. Форма випуску акцій - іменна. Тип акцій проста (п.6.2). Товариство розміщує акції - іменні цінні папери, які посвідчують корпоративні права акціонера щодо Товариства. Товариство розміщує прості іменні акції. Прості акції надають їх власникам право на отримання частини прибутку Товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні Товариством, на отримання частини майна Товариства у разі його ліквідації та інші права, передбачені законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Прості акції надають їх власникам однакові права (п.7.1). Товариство може здійснювати тільки приватне розміщення акцій. Обіг акцій дозволяється після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (п.7.2).

Відповідно до змісту копії протоколу річних загальних зборів ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» від 29 квітня 2012 року № 1 /а.с.86-89/ згідно з даними Списку акціонерів (реєстру власників іменних цінних паперів), складеного за станом на 24 квітня 2012 року, загальна чисельність акціонерів приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС», включених у список акціонерів, що мають право на участь у загальних зборах, становить 2 (дві) особи. Статутний капітал розділений на 80 простих іменних акцій номінальною вартістю 50,00 грн. кожна та становить 4 000,00 грн. Внесено зміни до Статуту ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» шляхом викладення його в новій редакції, затверджено нову редакцію Статуту ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» (змінено назви видів діяльності та виключити положення про Наглядову раду, розподіливши повноваження Наглядової ради між Загальними зборами та виконавчим органом Товариства відповідно до вимог законодавства України). Надано право підпису Статуту ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» від акціонерів ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» Калиновській Тамарі Анатоліївні, Переобрано директором ОСОБА_3 .

Наказом № 1к/1 від 29 квітня 2012 року Шовікову Н. Ю. визначено директором ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» /а.с.84/ та наказом № 3-к від 29 квітня 2017 року ОСОБА_3 визначено продовжувати виконувати обов`язки директора /а.с.85/.

З даних ЄДРПОУ щодо ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» убачається, що уповноваженою особою ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» на момент розгляду справи є ОСОБА_3 , до переліку засновників включено ОСОБА_1 (розмір внеску до статутного фонду: 3 850,00 грн, частка (%): 96,25%) та ОСОБА_3 (розмір внеску до статутного фонду: 150,00 грн, частка (%):3,75%).

27 січня 2014 року між ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК», як Депозитарною установою, що діє на підставі ліцензії серія АЕ № 286506 від 08 жовтня 2013 року, та ОСОБА_1 , як Депонентом, укладено Договір обслуговування рахунку в цінних паперах № 4/1-ДУ, згідно з яким Депозитарна установа взяла на себе зобов`язання надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах Депонента /а.с.14-16/.

Відповідно до п. 1.1. договору № 4/1-ДУ ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК», як депозитарна установа зобов`язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах позивача, як депонента на підставі розпоряджень депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735.

Згідно з 2.1 договору № 4/1-ДУ депозитарна установа, в тому числі, зобов`язана: ґ) здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи; й) протягом 3 - х робочих днів з дати початку депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності депозитарної установи) відповідно до вимог нормативно-правового акта, повідомити депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури; к) закрити рахунок у цінних паперах депонента, в порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.

Згідно з наданої позивачкою у засвідченій копії виписки про стан рахунку в цінних паперах ПАТ «УКРКОМУНБАНК» станом на 27 січня 2014 року, депонент ОСОБА_3 мала Депозитарний код рахунку в цінних паперах: НОМЕР_3 . Депозитарна установа: ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Відомості про цінні папери: емітент ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», код за ЄДРПОУ 23477687, код цінного паперу UA4000091599, вид, тип та форма випуску цінних паперів, серія: Акції; Іменні прості; бездокументарна. Номінальна вартість одного ЦП 50,00 грн, бал. рахунок 410000, кількість ЦП 3, загальна номінальна вартість 150,00 грн, частка у СК 3,7500 /а.с.13/.

З наданої позивачкою у засвідченій копії виписки про стан рахунку в цінних паперах ПАТ «УКРКОМУНБАНК» станом на 27 січня 2014 року, вбачається, що депонент ОСОБА_1 . Депозитарний код рахунку в цінних паперах: НОМЕР_4 . Депозитарна установа: ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Відомості про цінні папери: емітент ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», код за ЄДРПОУ 23477687, код цінного паперу UA4000091599, вид, тип та форма випуску цінних паперів, серія: Акції; Іменні прості; бездокументарна. Номінальна вартість одного ЦП 50,00 грн, бал. рахунок 410000, кількість ЦП 77, загальна номінальна вартість 3 850,00 грн, частка у СК 96,2500 /а.с.13, зворот/.

Надані позивачкою докази у виді копій актів виконаних робіт, рахунків та квитанцій підтверджують, що у період з 27 січня 2014 року по липень 2014 року ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» надавалися послуги на виконання Договору обслуговування рахунку в цінних паперах, які були оплачені Депонентом /а.с.20-49/.

05 червня 2015 року ПАТ «ОЩАДБАНК» відкрито рахунок у цінних паперах № НОМЕР_5 , Депонентом за яким є ОСОБА_1 , що підтверджується наданим позивачкою у копії свідоцтвом № НОМЕР_6 /а.с.48/.

20 листопада 2015 року листом відповідач-2 позивачку повідомлено про неможливість виконання вимоги перерахувати цінні папери на рахунок, відкритий у ПАТ «Ощадний банк України» через відсутність доступу до головного офісу ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК», перебування його на тимчасово окупованій території України, не передачу даних керівництвом ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» /а.с.19/.

Листом НКЦПФР від 25 січня 2016 року № 09/04/1652 ОСОБА_1 повідомлено, що депозитарна установа ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» на час надання відповіді не здійснює облік прав на цінні папери, її ліцензія відкликана та що документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери є виписка з рахунка в цінних паперах, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента. Вказано, що з виписи про стан рахунку вбачається, що станом на 27 січня 2014 року позивачка мала право на 77 простих іменних акцій емітента. Однак зазначене не свідчить, що на дату першого робочого дня, що настає за робочим днем, коли ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» позивачка володіє тією-ж кількістю акцій. Вказано, що єдиним способом відновлення прав власності є визнання таких прав за власником в судовому порядку /а.с.50-53/.

Також, із заяв по суті справи вбачається, що сторонами визнано такі факти:

- Депозитарною установою ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» дії, визначені Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2014 року «Щодо запобігання порушень прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників» не виконані, бази даних депозитарного обліку цієї депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів не передавались, розрахунковою датою припинення діяльності, відповідно до вимог Рішення є 14 липня 2014 року;

- починаючи з початку операційного дня 12 січня 2015 року, у зв`язку з невиконанням вимог Рішення Центральним депозитарієм припинено проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК»;

- відповідно до постанови Національного банку України від 14 вересня 2015 року № 604 відкликано банківську ліцензію та оголошено про початок ліквідації ПАТ «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК»;

- рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2015 № 1524, відповідно до пункту 3 розділу IV Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 травня 2013 року № 816, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01 червня 2013 року за № 862/23394 ПАТ «УКРАЇНСЬКИМ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи.

Також, із наданої інформації, викладеної у письмових поясненнях Національного депозитарію України на постановлену судом ухвалу, вбачається, що станом на 02 листопада 2024 року депозитарна установа ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не передавала до Центрального депозитарію бази даних та документи. Станом на 02 листопада 2024 року ПАТ «УКРКОМУНБАНК» не здійснив дії, передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08 квітня 2014 року № 431 (далі - Положення № 431), зокрема, не передав Центральному депозитарію документи, бази даних, архіви баз даних тощо. Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних ПАТ «УКРКОМУНБАНК», а також не володіє повного інформацією з баз даних, що були наявні у ПАТ «УКРКОМУНБАНК». Центральний депозитарій не є депозитарною установою, а є саме Центральним депозитарієм цінних паперів в розумінні Закону, а тому власники цінних паперів (депоненти) не є клієнтами Центрального депозитарію та Центральний депозитарій не вносить зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретних власників. Отже, Центральний депозитарій не володіє інформацією щодо права власності стосовно цінних паперів конкретних власників. Центральний депозитарій не може надати інформацію про облік за ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_2 ) прав на прості іменні акції Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС» (код в ЄДРПОУ 23477687) реєстраційний номер випуску цінних паперів № 109/12/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA4000091599, оскільки така інформація обліковується депозитарними установами, а не Центральним депозитарієм.

Крім того, з даних Єдиного державного реєстру судових рішень вбачається, що постановленою суддею Подільського районного суду м. Києва ухвалою від 04 травня 2016 року у справі № 758/2093/16-ц позовну заяву ОСОБА_1 до Центрального депозитарію України, Національної комісії цінних паперів та фондового ринку, Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів на ліквідацію ПАТ «УКРКОМУНБАНК» Матвієнко А. А. про визнання права власності на прості іменні акції ухвалено вважати неподаною та повернути заявнику. Підставою вказано невиконання ухвали суду від 25 березня 2016 року про залишення позову без руху (https://reyestr.court.gov.ua/Review/57521543).

Постановленою Сєвєродонецьким міським судом Луганської області ухвалою від 28 квітня 2017 року у справі № 428/6694/16-ц заяву ОСОБА_1 про встановлення факту втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства «Нафтоімпекс» залишено без розгляду. Роз`яснено ОСОБА_1 її право на звернення в суд з тих же обставин на загальних підставах в порядку позовного провадження (https://reyestr.court.gov.ua/Review/66363744).

Постановленою суддею Подільського районного суду м. Києва ухвалою від 13 червня 2017 року у відкритті провадження в порядку цивільного судочинства за позовною заявою ОСОБА_3 , ОСОБА_1 до ПАТ «Укркомунбанк», уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів на ліквідацію ПАТ «Укркомунбанк», Центрального депозитарію України, за участю третьої особи Національної комісії цінних паперів та фондового ринку, про визнання права власності на акції, відмовлено (https://reyestr.court.gov.ua/Review/67113542). Підставою відмови вказано те, що позовна заява ОСОБА_3 та ОСОБА_1 має розглядатися за правилами господарського судочинства.

Постановленою Подільським районним судом м. Києва ухвалою від 17 листопада 2017 року у справі № 758/9049/17 позов ОСОБА_3 , ОСОБА_1 , третя особа: Публічне акціонерне товариство «НАФТОІМПЕКС» до Публічного акціонерного товариства «Укркомунбанк», Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товариства «Укркомунбанк» Матвієнко А. А., Публічного акціонерного товариства «Центральний депозитарій України», третя особа: Національна комісія цінних паперів та фондового ринку про визнання права власності на акції та зобов`язання вчинити дії залишено без розгляду (https://reyestr.court.gov.ua/Review/70505801). Підставою вказано те, що сторона позивача подала заяву про залишення позову без розгляду.

Постановленою Подільським районним судом м. Києва ухвалою від 08 листопада 2021 року у справі № 758/15642/17 закрито провадження у справі за позовом ОСОБА_3 , ОСОБА_1 до приватного акціонерного товариства «Нафтоімпекс» про визнання права власності на акції. Роз`яснено ОСОБА_3 , ОСОБА_1 , що розгляд справи віднесено до юрисдикції господарського суду (https://reyestr.court.gov.ua/Review/100988043). Підставою вказано те, що оскільки позивачі у позові просять визнати за ними право власності на акції, а тому даний спір відноситься до юрисдикції господарських судів.

Постановленою суддею господарського суду Луганської області ухвалою від 15 серпня 2022 року у справі № 913/174/22 відмовлено у відкритті провадження у справі за позовом позивача-1 ОСОБА_3 , позивача-2 ОСОБА_1 , до відповідача-1 Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС», м. Сєвєродонецьк Лаганської області, відповідача-2 Акціонерного товариства «Державний ощадний банк України», м. Київ, відповідача-3 Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України», м. Київ, про визнання права власності та зобов`язання вчинити дії (https://reyestr.court.gov.ua/Review/105724515). Підставою відмови вказано те, що виходячи зі змісту позовних вимог у цій справі та складом сторін суд приходить до висновку, що спір не має ознак спору, який пов`язаний з корпоративними відносинами, не виникає з правочинів щодо акцій та має розглядатися за правилами цивільного судочинства.

Таким чином, матеріали справи свідчать про наявність спору, що пов`язаний з невизнанням факту належності позивачці на праві власності акцій через відсутність можливості отримати від депозитарію інформації щодо стану рахунку в цінних паперах, невиконанням депозитарною установою норм підзаконного нормативного акту щодо передачі інформації. Фактичною причиною спору є невиконання Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» покладених на нього зобов`язань щодо здійснення необхідних дій, пов`язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарної установи - передачі бази даних за рахунками в цінних паперах емітента - ПрАТ «АНФТОІМПЕКС» Публічному акціонерному товариству «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», як центральному депозитарію.

Вирішуючи спір, суд ураховує таке.

Щодо способу захисту порушеного права.

Статтею 1 Протоколу № 11 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод передбачено, що кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права.

Відповідно до статті 41 Конституції України, ніхто не може бути позбавлений права власності чи обмежений у його здійсненні, крім випадків, встановлених Конституцією та законом.

Власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд (стаття 319 Цивільного кодексу України).

Частиною 1 статті 194 Цивільного кодексу України визначено, що цінний папір як об`єкт цивільних прав, форма існування якого встановлюється законом, посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) та особи, яка має права на цінний папір, передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі іншим особам прав на цінний папір та прав за цінним папером або обмеження такої можливості у випадках та порядку, передбачених законом.

Частиною 1 статті 8 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в електронній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах, що відкривається депозитарною установою, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.

Частиною 2 статті 8 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що Виписка з рахунка в цінних паперах номінального утримувача є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, та не є підтвердженням права власності на цінні папери.

Отже, реалізація права власності на набуті цінні папери можлива після належного їх оформлення - видачі особі сертифіката (при документарній формі випуску) або зарахування цінних паперів на рахунок особи та отримання нею виписки з рахунку у цінних паперах (при електронній формі випуску).

Згідно зі змістом статі 9 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Акції існують виключно в електронній формі. Акція має номінальну вартість, установлену в національній валюті. Мінімальна номінальна вартість акції не може бути меншою, ніж 1 копійка.

Матеріалами справи підтверджено, що Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» при анулюванні ліцензії не виконало зобов`язань перед позивачкою за договором № 4/1-ДУ, щодо повідомлення депонента рекомендованим листом про необхідність закриття рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, не виконав.

Ураховуючи, що Товариство з обмеженою відповідальністю «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» з моменту припинення ліцензії втратило статус депозитарної установи, і при цьому не здійснило дій, передбачених чинним законодавством, для передачі наявних у нього, як у депозитарної установи, документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів, уповноваженому на зберігання - Публічному акціонерному товариству «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», позивачка позбавлена об`єктивної можливості підтвердити своє право власності на 77 простих іменних акцій бездокументарної форми, емітент ПрАТ «НАФТОІМПЕКС» перед іншими особами, в тому числі перед Публічним акціонерним товариством «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ».

Як наведено у висновку з питань застосування норм права, викладеному у постанові Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду від 04 лютого 2021 року у справі № 910/1744/19:

«відповідно до статті 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

Вказана стаття знаходиться в розділі 29 Цивільного кодексу України «Захист права власності», тобто стосується випадків, коли існуюче, належно набуте від попереднього власника та належне певній особі право не визнається, оспорюється іншою особою, або у разі відсутності в особи документів, що засвідчують належність їй такого права, у зв`язку з їх втратою.

Отже, відповідний позов пред`являється на захист існуючого, наявного права, що виникло у позивача за передбачених законодавством підстав та підтверджується належними та допустимими доказами.

Позов про визнання права власності є речово-правовим, вимоги якого звернені до суду, що повинен підтвердити наявність у позивача права власності на спірне майно. Об`єктом цього позову є усунення невизначеності відносин права власності позивача щодо індивідуально визначеного майна. Підставою ж позову є обставини, що підтверджують наявність у позивача права власності чи іншого речового права на майно.

Умовами задоволення позову про визнання права власності на майно є наявність у позивача доказів на підтвердження у судовому порядку факту приналежності йому спірного майна на праві власності. Такими доказами можуть бути правовстановлюючі документи, а також будь-які інші докази, що підтверджують приналежність позивачу спірного майна. Відтак, до предмету доказування за позовом про визнання права власності входить встановлення цивільно-правових підстав набуття позивачем права власності на спірне майно…

Згідно з підпунктом 13 пункту 1 глави 2 розділу V Положення № 735, обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних на виконання вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236: Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних.

Колегія суддів погоджується з висновком суду апеляційної інстанції про те, що відсутність вказаної умови у Положенні № 735 станом на час прийняття судового рішення жодним чином не впливає на обґрунтованість висновку суду про визнання права власності, оскільки Товариство з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал» не здійснило дій передбачених чинним законодавством для передачі наявних у нього, як у депозитарної установи, документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів уповноваженому на зберігання - Публічному акціонерному товариству «Національний депозитарій України», чим позбавило позивача об`єктивної можливості підтвердити своє право власності на 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми, номінальною вартістю 2 431, 00 грн, загальною вартістю 119 119, 00 грн, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_7 , емітента - ПрАТ «Енергополь-Україна» (ідентифікаційний код 20022334) перед іншими особами, в тому числі перед Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України»…

Враховуючи факт припинення діяльності депозитарної установи - Товариства з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал», яка не вчинила (та на даний час, з огляду на відсутність ліцензії, об`єктивно не може вчинити) всіх необхідних дій, пов`язаних з анулюванням ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, в тому числі передачі бази даних за рахунками в цінних паперах емітента - Приватного акціонерного товариства «Енергополь - Україна» (ідентифікаційний код 20022334) Публічному акціонерному товариству «Національний депозитарій України», а також враховуючи неможливість здійснення Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» переказу цінних паперів за наведених обставин з рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю «Піоглобал Капітал» на рахунок позивача в Акціонерному банку «Укргазбанк», суди попередніх інстанцій дійшли висновку, що позовні вимоги про зобов`язання Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» здійснити облікову операцію, а саме: відповідний переказ, є доведеними, обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню, а також узгоджуються з вищенаведеними вимогами Положення № 35 (як в редакції, чинній на момент звернення позивача з відповідним позовом до суду, так і в редакції, чинній на момент ухвалення рішення у цій справі).

З огляду на викладене, колегія суддів погоджується з висновками судів попередніх інстанцій про те, що обраний позивачем спосіб захисту шляхом визнання права власності та зобов`язання ПАТ «Національний депозитарій України» вчинити дії з переказу цінних паперів є ефективним, оскільки забезпечить позивачу за допомогою процесуального інструменту - рішення суду, відновлення в порядку, визначеному законом, сукупності усіх правомочностей власника на 49 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 119 119, 00 грн, реєстраційний номер випуску - 280/10/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UА 4000082366, емітента - ПрАТ «Енергополь-Україна» (ідентифікаційний код 20022334)».

Щодо справи, яка розглядається, суд ураховує таке.

Як вказано вище, відповідно до статті 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється абоне визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

За статтею другою Цивільного процесуального кодексу України визначено, що завданням цивільного судочинства є справедливий, неупереджений та своєчасний розгляд і вирішення цивільних справ з метою ефективного захисту порушених,невизнаних абооспорюваних прав, свобод чи інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб, інтересів держави.

Згідно з частиною другою статті 27 ЦПК України позови до юридичних осіб пред`являються в суд за їхнім місцезнаходженням згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

Відповідно до пункту четвертого частини другої статті 44 ЦПК України залежно від конкретних обставин суд може визнати зловживанням процесуальними правами дії, що суперечать завданню цивільного судочинства, зокрема необґрунтоване або штучне об`єднання позовних вимог з метою зміни підсудності справи або завідомо безпідставне залучення особи як відповідача (співвідповідача) з тією самою метою.

Сторонами в цивільному процесі є позивач і відповідач (ч. 2 ст. 48 ЦПК України).

Належним відповідачем є особа, яка є суб`єктом матеріального правовідношення, тобто особа, за рахунок якої можливо задовольнити позовні вимоги, захистивши порушене право чи інтерес позивача (див. пункт 8.10 постанови Великої Палати Верховного Суду від 05 липня 2023 року у справі № 910/15792/20).

У цій справі позивачкою визначено у якості відповідача ПрАТ «НАФТОІМПЕКС», яке є емітентом акцій, право власності на яке підтверджує позивачка, та яке, у цій справі не оскаржує, не порушує, не невизнає права власності позивачки на акції. Визнає позов та, фактично, наполягає на встановленні судом права власності позивачки.

У постанові Великої Палати Верховного Суду від 17 квітня 2018 року у справі № 523/9076/16-ц (провадження № 14-61цс18) зроблено висновок, що «пред`явлення позову до неналежного відповідача не є підставою для відмови у відкритті провадження у справі, оскільки заміна неналежного відповідача здійснюється в порядку, визначеному ЦПК України. За результатами розгляду справи суд відмовляє в позові до неналежного відповідача та приймає рішення по суті заявлених вимог щодо належного відповідача. Тобто, визначення відповідачів, предмета та підстав спору є правом позивача. Натомість, встановлення належності відповідачів й обґрунтованості позову - обов`язком суду, який виконується під час розгляду справи, а не на стадії відкриття провадження».

Тобто, пред`явлення позову до неналежного відповідача є самостійною підставою для відмови в задоволенні позову.

За частиною першою, другою статті 51 ЦПК України суд першої інстанції має право за клопотанням позивача до закінчення підготовчого провадження, а у разі розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження - до початку першого судового засідання залучити до участі у ній співвідповідача. Якщо позов подано не до тієї особи, яка повинна відповідати за позовом, суд до закінчення підготовчого провадження, а у разі розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження - до початку першого судового засідання за клопотанням позивача замінює первісного відповідача належним відповідачем, не закриваючи провадження у справі.

В підготовчому засіданні 26 листопада 2024 року, після надання позивачкою та відповідачем клопотань про розгляд справи у відсутність сторін, судом з власної ініціативи, в порядку ст. 51 ЦПК України, залучено третіх осіб до участі у справі.

В підготовчому засіданні 30 січня 2025 року позивачкою, інтереси якої представляє адвокат, повідомлено про відсутність уточнень позовних вимог, клопотань про заміну відповідачів не подано. В судовому засіданні 20 березня 2025 року представниця позивачки наполягала, що саме вказаний відповідач є належним.

Водночас, як указано вище, зі сторони відповідача права власності позивачки не оспорюється. Навпаки, відповідачем фактично визнається таке право. Натомість з отриманих судом пояснень третіх осіб убачається, що саме Публічне акціонерне товариство «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» та Публічне акціонерне товариство «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК» є особами, які хоча і не оспорюють, однак і не визнають таке право власності. Крім того, саме ПАТ «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ» є особою, яка за умови ухвалення судом позитивного для позивачки рішення, може вчинити певні дії, без вчинення яких таке рішення, в силу юридичної природи цінного паперу, не буде ефективним для відновлення прав позивачки.

Відтак, суд висновує, що в задоволені позову ОСОБА_1 до Приватного акціонерного товариства «НАФТОІМПЕКС» належить відмовити, оскільки позивачкою заявлено позов до неналежного відповідача.

Судові витрати в зв`язку з відмовою в задоволенні позову, відповідно до статті 141 ЦПК України, покладаються на позивачку, якій відмовлено у позові.

На підставі викладеного та керуючись ст. 12, 13, 76-82, 89, 141, 223, 263-265 ЦПК України, суд

В И Р І Ш И В:

у задоволенні позову ОСОБА_1 відмовити.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення суду може бути оскаржено в апеляційному порядку до Дніпровського апеляційного суду. Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було проголошено скорочене (вступну та резолютивну частини) судове рішення або якщо розгляд справи (вирішення питання) здійснювався без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення суду складено та підписано 28 березня 2025 року.

Учасники справи:

позивачка ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 ; РНОКПП НОМЕР_2 ; зареєстрована за адресою: АДРЕСА_2 ; проживає за адресою: АДРЕСА_3 ;

відповідач Приватне акціонерне товариство «НАФТОІМПЕКС», код в ЄДРПОУ 23477687; місцезнаходження за адресою: Луганська область, м. Сіверськодонецьк, вул. Донецька, буд. 37-а;

третя особа-1 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, код в ЄДРПОУ 37956207; місцезнаходження за адресою: м. Київ, вул. Князів Острозьких, буд. 8;

третя особа-2 Публічне акціонерне товариство «УКРАЇНСЬКИЙ КОМУНАЛЬНИЙ БАНК», код в ЄДРПОУ 24191588, в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб Матвієнка Андрія Анатолійовича; фактичне місце розташування уповноваженої особи: м. Київ, вул. Дніпровська Набережна, буд. 13;

третя особа-3 Публічне акціонерне товариство «НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ», код в ЄДРПОУ 30370711; місцезнаходження за адресою: м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г.

Суддя Д. О. Парфьонов