Постанова

від 20.09.2010 по справі 2а-555/10/1170

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖН ИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

-------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------------------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 вересня 2010 року Спр ава № 2а-555/10/1170

Кіровоградський окружн ий адміністративний суд у ск ладі головуючого судді Хильк о Л.І., при секретарі Муляренко О.В.,

за участю:

прокурора - Коваль Л.М.

особи в інтересах якої заяв лений позов - представник Шевченко Т.В.

розглянувши у відкритому с удовому засіданні адміністр ативну справу за позовом про курора Олександрівського ра йону в інтересах держави в ос обі Кіровоградського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкри того акціонерного товариств а «Олександрівський завод пр одтоварів»про стягнення штр афних санкцій,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Олександрівськог о району Кіровоградської обл асті (далі - позивач) в інтере сах держави в особі Кіровогр адського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) звернув ся з адміністративним позово м до Кіровоградського окружн ого адміністративного суду п ро стягнення з Відкритого ак ціонерного товариства «Олек сандрівський завод продтова рів»(далі - відповідач) штра фних санкцій до Державного б юджету України у розмірі 17000 гр н.

Позивач обґрунтовує позовні вимоги наступним. Зг ідно п. 1 Положення про Кіровог радське територіальне управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку, затвердженого Головою к омісії з цінних паперів 21.01.2003 р. , Кіровоградське територіаль не управління входить до сис теми Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку, яка покликана забезпечув ати реалізацію єдиної держав ної політики в регіоні щодо р озвитку та функціонування ри нку цінних паперів та їх похі дних у відповідності з надан ими повноваженнями, визначен ими цим Положенням і є юридич ною особою.

Відповідно до вимог ст. ст. 8, 9 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку, в особі уповн оважених осіб, має право надс илати емітентам, особам, які з дійснюють професійну діяльн ість на ринку цінних паперів , обов' язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ц інні папери та вимагати нада ння необхідних документів, в ідповідно до чинного законод авства, а також, накладати адм іністративні стягнення, штр афні та інші санкції за поруш ення чинного законодавства н а юридичних осіб та їх співро бітників, аж до анулювання до зволів на здіснення професій ної діяльності на ринку цінн их паперів.

В обґрунтування позо вних вимог позивач зазначає, що 7 серпня 2009 року уповноважен ою особою Комісії на підстав і акту № 92-КІ встановлений фак т порушення відповідачем вим ог чинного законодавства про цінні папери, а саме, відповід ач не надав регулярну річну і нформацію емітента цінних па перів за 2008 рік, чим порушив вим оги ст.ст. 39, 40 Закону України «П ро цінні папери та фондовий р инок»та п. 1, п. 5, глави 7 розділу V Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 р.

В судовому засіданні позивач та представник Комі сії підтримали позовні вимог и в повному обсязі. Відповіда ч в судове засідання не з' яв ився, не направив на адресу су ду заперечень з приводу позо вних вимог, доказів сплати за боргованості, або інших дока зів в обґрунтування її відсу тності, про дату, час та місце розгляду справи повідомлени й належним чином.

На підставі ч. 3 ст. 160 КАС Укр аїни в судовому засіданні 24.12.20 09 р. проголошено вступну та ре золютивну частини постанови . Виготовлення постанови у по вному обсязі відкладено на 28.1 2.2009 р. про що повідомлено після проголошення вступної та ре золютивної частини постанов и в судовому засіданні з урах уванням вимог ст. 167 КАС Україн и.

Дослідивши письмові доказ и по справі, з'ясувавши всі фак тичні обставини, на яких ґрун тується позов, заслухавши по яснення сторін, на основі ная вних доказів, суд встановив п рийшов до висновку, що позовн і вимоги підлягають задоволе нню виходячи з наступного.

Юридична особа Відкрите ак ціонерне товариство «Олекса ндрівський завод продтоварі в» (далі - Товариство), ід. код 13758313, зареєстроване Олександр івською районною державною а дміністрацією Кіровоградсь кої області 29.06.1999 р. (а.с. 78)

14 серпня 2009 року уповноважен ою особою, начальником Кіров оградського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Масленніковим М.О ., на підставі акту про право порушення на ринку цінних па перів від 07.08.2009 р. № 92-КІ у відноше нні ВАТ «Олександрівський за вод продтоварів», код ЄДРПОУ 13758313, встановлено порушення чи нного законодавства про цінн і папері, а саме, не надання ре гулярної річної інформації е мітента цінних паперів за 2008 р ік. У зв' язку з виявленими по рушеннями уповноваженою осо бою видане розпорядження № 45-К І (а.с. 8) від 14.08.2009 р. про усунення п орушень законодавства в терм ін до 01.10.2009 р. та про письмове інф ормування Товариством до 05.10.200 9 р. уповноваженої особи про ви конання розпорядження. Розпо рядження направлене супрові дним листом 14.08.09 р. на адресу Тов ариства, що підтверджується поштовим чеком № 6383 від 14.08.09 р. (а.с . 58)

19 жовтня 2009 року уповноваже ною особою, начальником Кіро воградського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку Масленніковим М .О., на підставі службової за писки головного спеціаліста відділу контрольно-правової роботи Шевченко Т.В. № 33 ві д 19.10.2009 р. у відношенні ВАТ «Олек сандрівський завод продтова рів», код ЄДРПОУ 13758313, встановл ено, що розпорядження № 45-КІ ві д 14.08.2009 р. не виконано, не виконан ня має ознаки правопорушення , на підставі зазначеного пос тановлено порушити справу пр о правопорушення на ринку ці нних паперів у відношенні То вариства. (а.с. 9) Постановою про порушення справи про правоп орушення на ринку цінних пап ерів керівника Товариства зо бов' язано 29 жовтня 2009 року о 11 г одині 30 хвилин з' явитися на п ідпис акту про правопорушенн я на ринку цінних паперів та н адання письмових пояснень за адресою м. Кіровоград, вул. Ле ніна, 64/53, кім. 602. Постанову напра влено супровідним листом на адресу Товариства, що підтве рджується поштовим чеком № 1498 від 20.10.09 р. (а.с. 57)

29 жовтня 2009 року повноважено ю особою, головним спеціаліс том відділу контрольно-право вої роботи Кіровоградського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку Ш евченко Т.В. у відношенні ВА Т «Олександрівський завод пр одтоварів», код ЄДРПОУ 13758313, вс тановлено, що розпорядження № 45-КІ від 14.08.2009 р. не виконано, по д аному факту складений акт пр о правопорушення на ринку ці нних паперів № 115-КІ від 29.10.2009 р. (а .с. 11) Згідно напису на акті пред ставник юридичної особи, від носно якої порушено справу н а підписання акту про правоп орушення не з' явився.

29 жовтня 2009 року уповноважен ою особою, начальником Кіров оградського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Масленніковим М.О ., у відношенні ВАТ «Олексан дрівський завод продтоварів », код ЄДРПОУ 13758313, встановлено , що 29.10.2009 р. складений акт № 115-КІ п ро правопорушення на ринку ц інних паперів. (а.с. 12) Постаново ю про розгляд справи про прав опорушення від 29.10.2009 р. призначе но розгляд справи про правоп орушення на ринку цінних пап ерів на 05.11.2009 р. об 10 год. за адресо ю вул. Леніна, 64/53, кім. 602. Згідно п . 2 резолютивної частини зазн аченої постанови справа про правопорушення щодо юридичн ої особи розглядається у при сутності керівника та/або пр едставника юридичної особи, повноваження якого засвідче ні довіреністю.

Акт про правопорушення від 29.10.09 № 115-КІ та постанову про розг ляд справи про правопорушенн я від 29.10.09 направлено на адресу Товариства 29.10.09 згідно поштов ого чеку № 8009 (а.с. 56)

5 листопада 2010 року уповноваж еною особою, начальником Кір овоградського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку Масленніковим М.О., у відношенні ВАТ «Олекс андрівський завод продтовар ів», код ЄДРПОУ 13758313, винесено п останову № 119-КІ про накладенн я санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за не виконання розпорядження від 14.08.09 р. № 45-КІ та на підставі акту про правопорушення від 29.10.2009 р. № 115-КІ, яким підтверджується ф акт вчинення правопорушень, а, також, на підставі п. 8 ст. 11 Зак ону Україні «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні»постановою № 119-К І (а.с. 14) за невиконання розпоря дження застосовано до ВАТ «О лександрівський завод продт оварів», санкції у вигляді на кладення штрафу у розмірі 1000 н еоподаткованих мінімумів до ходів громадян або 17000 грн. Згід но п. 3 резолютивної частини по станови постанова може бути оскаржена протягом 10 днів до Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку або до суду у встановленому зако нодавством порядку.

6 листопада 2009 року постанову від 05.11.2009 р. № 119-КІ направлено кер івнику ВАТ «Олександрівськи й завод продтоварів», рекоме ндованою кореспонденцією за № 3418 супровідним листом за вих . № 919-05-е згідно фіскального пош тового чеку. (а.с. 15)

Відповідно до ч.1 ст.361 Закону України від 05.11.1991 року № 1789-XII «Про прокуратуру», представництв о прокуратурою інтересів гро мадянина або держави в суді п олягає у здійсненні прокурор ами від імені держави процес уальних та інших дій, спрямов аних на захист у суді інтерес ів громадянина або держави у випадках, передбачених зако ном.

Повноваження та компетенц ія Кіровоградського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку визначені Положенням про Кіровоградсь ке територіальне управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку (да лі - Положення), затверджено го рішенням Комісії за № 580 та з атвердженим Головою Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку Балюк А.І . (а.с. 30-34)

Згідно ч. 1 Положення Кірово градське територіальне упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку (далі - Управління) вход ить до системи Комісії. Відпо відно до п. 4 ч. 5 Управління відп овідно до покладених на ньог о завдань контролює дотриман ня в регіоні законодавства п ро цінні папери. Згідно п. 3 ч. 6 П оложення Управління має прав о відповідно до наданих повн оважень звертатись до суду т а господарського або іншого суду з позовами (заявами) у зв' язку з порушеннями законодав ства України, відповідно до п . 7 ч. 6 Положення управління має право накладати на юридични х та фізичних осіб, винних у по рушенні законодавства про ці нні папери, адміністративні стягнення, а також, штрафи та і нші санкції в межах повноваж ень, наданих Управлінню. Згід но ч. 16 Положення Управління є юридичною особою, має самост ійний баланс, реєстраційні р ахунки в органах Державного казначейства України, печатк у зі своїм найменуванням та з ображення малого Державного Герба України, інші печатки т а штампи, фірмовий бланк.

Статтею 39 Закону України, ві д 23.02.2006, № 3480-IV "Про цінні папери та ф ондовий ринок" визначено нас тупне. Емітенти, які здійснил и відкрите (публічне) розміще ння цінних паперів, зобов'яза ні своєчасно та в повному обс язі розкривати інформацію пр о: фінансово-господарський с тан і результати діяльності емітента у строки, встановле ні законодавством; будь-які д ії, що можуть вплинути на фіна нсово-господарський стан емі тента та призвести до значно ї зміни ціни на його цінні пап ери; власників великих пакет ів (10 відсотків і більше) акцій .

Інформація про власників в еликих пакетів (10 відсотків і більше) акцій подається Держ авній комісії з цінних папер ів та фондового ринку особою , яка веде облік права власнос ті на акції емітента у депози тарній системі України, у стр оки, порядку та за формою, що в становлені Державною комісі єю з цінних паперів та фондов ого ринку. Інформація про вла сників великих пакетів (10 відс отків і більше) акцій є відкри тою і оприлюднюється Державн ою комісією з цінних паперів та фондового ринку шляхом ро зміщення у загальнодоступні й інформаційній базі даних Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Статтею 40 Закону України, ві д 23.02.2006, № 3480-IV визначений зміст та порядок надання регулярної інформації про емітента. Рег улярна інформація про емітен та - річна та квартальна звітн а інформація про результати фінансово-господарської дія льності емітента, яка подаєт ься Державній комісії з цінн их паперів та фондового ринк у (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом д ля складання річної інформац ії про емітента є календарни й рік. Перший звітний період е мітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: дл я акціонерних товариств - з дн я державної реєстрації товар иства до 31 грудня звітного рок у включно. Річна інформація п ро емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітент а, розмір його статутного кап італу; орган управління еміт ента, його посадові особи та з асновники; господарська та ф інансова діяльність емітент а; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість ), розміщення та лістинг цінни х паперів; річна фінансова зв ітність; аудиторський виснов ок. Емітент має право додатко во подавати іншу інформацію.

Річна інформація про еміте нта є відкритою і підлягає оп рилюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наст упного за звітним, шляхом опу блікування її в одному з офіц ійних друкованих видань Верх овної Ради України, Кабінету Міністрів України або Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку і розміщ ення у загальнодоступній інф ормаційній базі даних Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник оф іційного друкованого виданн я, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку.

Звітним періодом для склад ання квартальної інформації про емітента є квартали пото чного року. Квартальна інфор мація про емітента повинна м істити такі відомості: найме нування та місцезнаходження емітента, розмір його статут ного капіталу; орган управлі ння емітента, його посадові о соби та засновники; господар ська та фінансова діяльність емітента; цінні папери еміте нта (вид, форма випуску, тип, кі лькість); квартальна фінансо ва звітність; участь емітент а у створенні інших підприєм ств, установ та організацій. Е мітент має право додатково п одавати іншу інформацію.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) встановлюються Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку. Публічн і акціонерні товариства дода тково розкривають інформаці ю про свою діяльність на осно ві міжнародних стандартів бу хгалтерського обліку в поряд ку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна ко місія з цінних паперів та фон дового ринку встановлює дода ткові вимоги до розкриття ре гулярної інформації про еміт ента та вживає заходів щодо ї ї розкриття.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 р. N 2272, зар еєстровано в Міністерстві юс тиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811, протокол засідання Коміс ії від 11 грудня 2007 р. N 64, затвердже ні Правила розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій (далі - Правила).

Відповідно до ч. 2 Розділу І м етою цих Правил є забезпечен ня дотримання учасниками рин ку цінних паперів вимог зако нодавства на ринку цінних па перів, захисту прав учасникі в ринку цінних паперів. Згідн о ч. 5 уповноважені особи Коміс ії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадк у виявлення правопорушення в жити всіх необхідних заходів для документального закріпл ення факту правопорушення, в себічно, повно та об'єктивно д ослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції. Рішення за справою п овинно бути законним та обґр унтованим. Рішення повинно ґ рунтуватися лише на тих дока зах, які були досліджені під ч ас розгляду справи. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отри мані в законному порядку, що с відчать про наявність чи від сутність правопорушення, та інші обставини, що мають знач ення для правильного вирішен ня справи.

Згідно ч. 8 Розділу І Правил р озгляд справ про правопоруше ння здійснюється виключно уп овноваженими особами Комісі ї (далі - уповноважені особи) у межах наданих повноважень. В ідповідно до ч. 10 юридична осо ба, зокрема, може бути притягн ена до відповідальності за в чинення правопорушення не пі зніше трьох років з дня вчине ння. Частиною 12 Розділу І Прав ил визначено, зокрема, що спра ви про адміністративні право порушення розглядаються цен тральним апаратом Комісії аб о територіальними органами К омісії відповідно до законод авства. Відповідно до ч. 16 Розд ілу І Правил постанова про по рушення справи про правопору шення на ринку цінних папері в, акт про правопорушення на р инку цінних паперів, постано ва про розгляд справи про пра вопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупин ення провадження у справі пр о правопорушення на ринку ці нних паперів, постанова про в ідновлення провадження у спр аві про правопорушення на ри нку цінних паперів, постанов а про накладення санкції за п равопорушення на ринку цінни х паперів (постанова по справ і про адміністративне правоп орушення), постанова про закр иття справи про правопорушен ня на ринку цінних паперів, по станова про виправлення опис ок вважаються надісланими (в рученими) юридичній особі (по садовій особі чи громадянину ), яка притягується до відпові дальності, якщо їх вручено ке рівнику чи представнику юрид ичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекоме ндованим листом.

Статтею 5 Закону України «Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»ві д 30 жовтня 1996 року448/96-ВР (далі-Зак ону) зокрема визначено, що де ржавне регулювання ринку цін них паперів здійснює Державн а комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші держав ні органи здійснюють контрол ь за діяльністю учасників ри нку цінних паперів у межах св оїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Повноваження Державної ко місії України з цінних папер ів та фондового ринку визнач ені нормами ст. 8 Закону. Держа вна комісія з цінних паперів та фондового ринк, зокрема, м ає право: надсилати емітента м, особам, які здійснюють проф есійну діяльність на ринку ц інних паперів, фондовим бірж ам та саморегулівним організ аціям обов'язкові для викона ння розпорядження про усунен ня порушень законодавства пр о цінні папери та вимагати на дання необхідних документів відповідно до чинного закон одавства; накладати адмініст ративні стягнення, штрафні т а інші санкції за порушення ч инного законодавства на юрид ичних осіб та їх співробітни ків, аж до анулювання ліцензі й на здійснення професійної діяльності на ринку цінних п аперів.

Відповідальність юридични х осіб за правопорушення на р инку цінних паперів визначен а ст. 11 Закону відповідно до ч. 8 за невиконання або несвоєча сне виконання рішень Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку або розпор яджень, постанов або рішень у повноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку щодо усунення порушень законодавства на р инку цінних паперів передбач ено застосування фінансових санкцій - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян. За ті самі дії, вчинені по вторно протягом року, - у розмі рі від п'яти до десяти тисяч не оподатковуваних мінімумів д оходів громадян.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодекс у адміністративного судочин ства України кожна сторона п овинна довести ті обставини, на яких ґрунтується її вимог и та заперечення, крім випадк ів, встановлених статтею 72 цьо го Кодексу. Відповідно до ч. 6 с т. 71 якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропози цію суду для підтвердження о бставин, на які вона посилаєт ься, суд вирішує справу на осн ові наявних доказів.

Згідно з ч. 1 ст. 69 КАС України д оказами в адміністративному судочинстві є будь-які факти чні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або ві дсутність обставин, що обґру нтовують вимоги і запереченн я осіб, які беруть участь у спр аві, та інші обставини, що мают ь значення для правильного в ирішення справи Відповідно д о ч. 1 та 4 ст. 70 КАС України належн ими є докази, які містять інфо рмацію щодо предмету доказув ання.

Відповідач своїм правом на подання пояснень чи запереч ень не скористався, доказів с плати заборгованості, або ін ших доказів в обґрунтування її відсутності на адресу суд у не направив у зв' язку з чим справу розглянуто на основі наявних доказів.

Як встановлено матеріала ми справи факт скоєння право порушення Відкритим акціоне рним товариством «Олександр івський завод продтоварів», код ЄДРПОУ 13758313, мав місце, засто совані санкції відповідачем не сплачені у зв' язку з цим п озовні вимоги прокурора Олек сандрівського району в інтер есах держави в особі Кіровог радського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку до Відкритого акціон ерного товариства «Олександ рівський завод продтоварів» про стягнення штрафних санкц ій в сумі 17000 грн. підлягають за доволенню в повному обсязі.

На підставі викла деного, керуючись ст. ст. 86, 158-163, 167 Кодексу адміністративного с удочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

1.Адміністративний п озов задовольнити в повному обсязі.

2.Стягнути з Відкрито го акціонерного товариства « Олександрівський завод прод товарів», код ЄДРПОУ 13758313, до Дер жавного бюджету України на р ахунок відділення державног о казначейства за місцезнахо дженням платника за балансов им рахунком № 31117106700041 «Надходжен ня до загального фонду Держа вного бюджету», код бюджетно ї класифікації 21081100 «Адміністр ативні штрафи та інші санкці ї»символ 101, одержувач - УДК у Олександрівському районі, к од одержувача - 23896915, банк одер жувача - ГУДКУ в Кіровоградс ькій області, МФО 823016, штрафні с анкції у розмірі 17000 грн. (сімна дцять тисяч грн.)

Постанова суду наби рає законної сили в порядку т а строки, передбачені ст. 254 КАС України.

Постанова суду може бути ос каржена до Дніпропетровсько го апеляційного адміністрат ивного суду через Кіровоград ський окружний адміністрати вний суд шляхом подачі апеля ційної скарги в 10-денний стро к з дня отримання копії поста нови.

Суддя Кіровоградського о кружного

адміністративного суду Л.І. Х илько