Постанова

від 20.12.2010 по справі 2а-9171/10/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №6.19

ПОСТАНОВА

Іменем України

20 грудня 2010 року Справа № 2а-9171/10/1270

Луганський окружний адмін істративний суд у складі

головуючого судді: Ла гутіна А.А.;

при секретарі с/з: Ка шкаровій Г.Є.;

за участю сторін:

від прокурора: не з' я вився;

від позивача: К уліка А.А. (довіреність від 04 .11.2010 року № 24-П/10);

від відповідача: не з' явився;

розглянувши у відкритому с удовому засіданні у м. Луганс ьку справу за адміністративн им позовом Прокурора м. Луган ська в інтересах держави в ос обі Луганського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку до відкритого а кціонерного товариства «Дер жавна холдингова компанія «Л уганськвугілля» про стягнен ня суми штрафних санкцій у ро змірі 17000,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

26 листопада 2010 року Прокурор м. Луганська (далі-Заявник) зв ернувся до Луганського окруж ного адміністративного суду з позовом в інтересах держав и в особі Луганського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Пози вач) до відкритого акціонерн ого товариства «Державна хол дингова компанія «Луганськв угілля» (далі-Відповідач) про стягнення суми штрафних сан кцій у розмірі 17000,00 грн., накладе них постановою від 28 вересня 2 009 року за № 557-ЛУ за правопоруше ння на ринку цінних паперів.

В обґрунтування позо вних вимог позивач зазначив, що відповідач в порушення ви мог ст. 40 Закону України «Про ц інні папери та фондовий рино к» та Положення про розкритт я інформації емітентами цінн их паперів, затвердженого рі шенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006 ро ку, зареєстрованого в Мініст ерстві юстиції України від 05.0 2.2007 року за № 97/13364, не розкрив регу лярну інформацію за 2008 рік, а са ме у термін до 30.04.2009 року не розм істило в загальнодоступній і нформаційній базі даних Комі сії і не опублікував в офіцій ному друкованому виданні та до 01.06.2009 року не подало до Коміс ії Луганського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку.

У зв' язку з чим, у від ношенні відповідача уповнов аженою особою Комісії - нач альником Луганського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку було вине сено розпорядження про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 р оку. Згідно цього розпорядже ння відповідач повинен був у термін до 10.09.2009 року усунути по рушення чинного законодавст ва про цінні папери та до 10.09.2009 р оку розкрити регулярну річну інформацію за 2008 рік відповід но до вимог Положення. Інформ ації щодо виконання розпоряд ження № 119-ЛУ від 10.07.2009 року до Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надано. Доказів, що п ідтверджують виконання розп орядження також до Лугансько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку не надходило.

Отже, розпорядження п ро усунення порушень законод авства про цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 року ВАТ «Державна хо лдингова компанія «Луганськ вугілля» не виконано.

Не виконав розпорядж ення, відповідач порушив вим оги п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Ді ї ВАТ «Державна холдингова к омпанія «Луганськвугілля» п ідпадають під порушення, від повідальність за яке передба чена п.8 ч.1 ст.11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» - невиконання розпорядження щодо усунення порушень зако нодавства на ринку цінних па перів.

У зв' язку з цим, керую чись ст.ст. 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ри нку цінних паперів в Україні » 07.10.2009 року позивачем у відноше нні відповідача була винесен а постанова за № 557-ЛУ про накла дення санкцій за порушення н а ринку цінних паперів у розм ірі 17000,00 грн. Зазначена постано ва не оскаржувалась, копії пл атіжних документів, що підтв ерджують виконання постанов и до позивача не надходили, що свідчить про несплату у добр овільному порядку суми штраф них санкцій.

ЛТУ ДКЦПФР звернулося до п рокуратури, оскільки не звіл ьнено від сплати судового зб ору і самостійне його зверне ння потягне за собою витрати бюджетних коштів на сплату с удового збору.

Прокурор в судове засіданн я не з' явився, причин неявки суду не повідомив, про дату, ч ас та місце судового розгляд у справи повідомлявся належн им чином.

В судовому засіданні предс тавник позивача підтримав по зовні вимоги, просив суд задо вольнити позовні вимоги у по вному обсязі.

Представник відповідача в судове засідання не з' явив ся, причин неявки суду не пові домив, про дату, час та місце с удового розгляду справи пові домлявся належним чином.

Заслухавши думку представ ника позивача, дослідивши ма теріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно із абз. 2 ст.1 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» (далі - Закон № 448) державне р егулювання ринку цінних папе рів - це здійснення державою к омплексних заходів щодо упор ядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та ї х похідних та запобігання зл овживанням і порушенням у ці й сфері.

Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст .5 Закону за № 448 здійснює Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст.6 Закону № 448).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право наклада ти штрафні та інші санкції за порушення чинного законодав ства на юридичних осіб та їх с півробітників, аж до анулюва ння ліцензій на здійснення п рофесійної діяльності на рин ку цінних паперів.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закон у № 448 позивач має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

В судовому засіданні встан овлено, що відкрите акціонер не товариство «Державна холд ингова компанія «Луганськву гілля» порушило вимоги чинно го законодавства України про цінні папери, а саме: в поруше ння вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондови й ринок» та Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів, затверджен ого рішенням ДКЦПФР за № 1591 від 19.12.2006 року, зареєстрованого в М іністерстві юстиції України від 05.02.2007 року за № 97/13364, не розкрив регулярну інформацію за 2008 рі к, а саме у термін до 30.04.2009 року не розмістило в загальнодоступ ній інформаційній базі даних Комісії і не опублікував в оф іційному друкованому виданн і та до 01.06.2009 року не подало до Ко місії Луганського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку.

У зв' язку з чим, у відн ошенні відповідача уповнова женою особою Комісії - нача льником Луганського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку було винес ено розпорядження про усунен ня порушень законодавства пр о цінні папери № 119-ЛУ від 10.07.2009 ро ку. (арк.справи 7).

13.07.2009 року за № 2795-2 позивачем бу ло спрямована до відповідача зазначене розпорядження від № 119-ЛУ від 10.07.2009 року з метою вико нання, що підтверджується су провідним листом та відповід ним реєстром відправки пошто вої кореспонденції та копією фіскального чеку (аркуш спра ви 8,9).

18.09.2009 року уповноваженою особ ою комісії на підставі ст.9 Зак ону № 448 була винесена Постано ва про порушення справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів у зв' язку з невико нання розпорядження від № 119-Л У від 10.07.2009 року про усунення по рушень на ринку цінних папер ів (аркуш справи 10).

18.09.2009 року на адресу відповід ача була спрямована Постанов а про порушення справи про пр авопорушення на ринку цінних паперів від 18.09.2009 року, що підтв ерджується відповідним реєс тром відправки поштової коре спонденції та копією фіскаль ного чеку (аркуш справи 11).

25.09.2009 року уповноваженою особ ою комісії було складено Ак т № 557-ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. 28.09.2009 р оку було винесено Постанову про розгляд справи № 557-ЛУ про п равопорушення на ринку цінни х паперів. Згідно п.3 зазначено ї Постанови розгляд справи п ро правопорушення на ринку ц інних паперів було призначен е на 07.10.2009 року (аркуші справи 13, 11) .

28.09.2009 року Постанову про розг ляд справи № 557-ЛУ про правопор ушення на ринку цінних папер ів було направлено відповіда чу, що підтверджується відпо відним реєстром відправки по штової кореспонденції та коп ією фіскального чеку (аркуш с прави 14).

Невиконання або несв оєчасне виконання рішень Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку або ро зпоряджень, постанов або ріш ень уповноважених осіб Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку щодо усу нення порушень законодавств а на ринку цінних паперів - у р озмірі від тисячі до п'яти тис яч неоподатковуваних мініму мів доходів громадян (п.8 ч.1. ст. 11 Закону № 448).

Відповідно до ст.12 Закону № 44 8 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, началь ником відповідного територі ального органу або за його пи сьмовим дорученням його заст упником після розгляду матер іалів, які засвідчують факт п равопорушення.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформляється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

07.10.2009 року позивачем було вин есено постанову про накладен ня санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за № 5 57-ЛУ за порушення вимог законо давства про цінні папери - н евиконання розпорядження що до усунення порушень законод авства на ринку цінних папер ів та застосовано до ВАТ «Дер жавна холдингова компанія «Л уганськвугілля» санкцію у ви гляді накладення штрафу у ро змірі 17000,00 грн. (арк. справи 15).

09.10.2009 року Постанову пр о накладення санкцій за прав опорушення на ринку цінних п аперів за № 557-ЛУ від 07.10.2009 року бу ло спрямовано поштою відпові дачу, що підтверджується від повідним реєстром відправки поштової кореспонденції та копією фіскального чеку (арк уш справи 16).

Згідно з ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 дн ів примусове стягнення штраф ів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Таким чином, закрите акціон ерне товариство «Державна хо лдингова компанія «Луганськ вугілля» в порушення вимог п .14 ст.8, ст.9, абз. 2 п.8 ч.1 ст.11, ст.12 Закон у № 448 не виконало розпоряджен ня про усунення порушень зак онодавства про цінні папери за № 119-ЛУ від 10.07.2009 року, що підтве рджується актом про правопор ушення на ринку цінних папер ів від 25.09.2009 року № 557-ЛУ (аркуш спр ави 12).

Враховуючи те, що відповіда ч постанову Луганського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про нак ладення санкцій за правопору шення на ринку цінних папері в від 07.10.2009 року № 557-ЛУ у встановл еному порядку не оскаржив, вн аслідок чого вона на момент р озгляду справи є чинною та та кою, що підлягає виконанню, а т акож те, що в порушення вимог р озділу XVIII Правил розгляду спр ав про порушення вимог закон одавства на ринку цінних пап ерів та застосування санкцій , затверджених рішенням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку від 11 гр удня 2007 року № 2272 та зареєстрова них в Міністерстві юстиції У країни 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати о тримання постанови про накла дення санкцій за правопоруше ння на ринку цінних паперів н е сплатив, позовні вимоги виз наються судом обґрунтованим и та такими, що підлягають пов ному задоволенню.

Враховуючи вимоги ч.4 ст.94 КАС України, а також те, що прокур ор відповідно до пункту 30 част ини 1 статті 4 Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про державне мито» від сплати державного мита (с удового збору) звільнений, су дові витрати у цій справі не п ідлягають стягненню з відпов ідача, оскільки у справах, в як их позивачем є суб' єкт влад них повноважень, а відповіда чем - фізична чи юридична особ а, судові витрати, здійснені п озивачем, з відповідача не ст ягуються.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Ко дексу адміністративного суд очинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний поз ов Прокурора Луганська в інт ересах держави в особі Луган ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку до відкритого акціонерн ого товариства «Державна хол дингова компанія «Луганськв угілля» про стягнення суми ш трафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з відкритог о акціонерного товариства «Д ержавна холдингова компанія «Луганськвугілля» (ідентиф ікаційний код 00176868, місцезнахо дження: 91000, м. Луганськ, Ленінсь кий район, вул. Лермонтова, 1-в в доход Державного бюджету У країни (р/р 31115106700006 в ГУ ДКУ у Луган ській області, МФО 804013, код 24046582, ко д бюджетної класифікації - 2108110 0) суму штрафних санкцій у розм ірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч г ривень 00 копійок).

Постанова набирає з аконної сили після закінченн я строку подання заяви про ап еляційне оскарження, якщо та ку заяву не було подано у вста новлений КАС України строк. Я кщо було подано заяву про апе ляційне оскарження, але апел яційна скарга не була подана у встановлений КАС України с трок, постанова набирає зако нної сили після закінчення ц ього строку. У разі подання ап еляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінче ння апеляційного розгляду сп рави.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Донецького апеляційного ад міністративного суду.

Про апеляційне оскарження спочатку подається заява. Об ґрунтування мотивів оскарже ння і вимоги до суду апеляцій ної інстанції викладаються в апеляційній скарзі.

Заява про апеляційне оскар ження та апеляційна скарга п одаються до Донецького апеля ційного адміністративного с уду через Луганський окружни й адміністративний суд. Копі я апеляційної скарги одночас но надсилається особою, яка ї ї подає, до суду апеляційної і нстанції.

Заява про апеляційне оскар ження постанови суду першої інстанції подається протяго м десяти днів з дня її проголо шення, а в разі складення пост анови у повному обсязі відпо відно до статті 160 КАС України - з дня складення в повному об сязі. Якщо постанову було про голошено у відсутності особи , яка бере участь у справі, то с трок подання заяви про апеля ційне оскарження обчислюєть ся з дня отримання нею копії п останови. Апеляційна скарга на постанову суду першої інс танції подається протягом дв адцяти днів після подання за яви про апеляційне оскарженн я.

Апеляційна скарга може бут и подана без попереднього по дання заяви про апеляційне о скарження, якщо скарга подає ться у строк, встановлений дл я подання заяви про апеляцій не оскарження.

Постанова складена та підп исана у повному обсязі 24 грудн я 2010 року.

Суддя А.А. Лагутін