Постанова

від 02.12.2010 по справі 2а-14373/10/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВ НИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна , 4/6, тел. 278-43-43

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

02 грудня 2010 року 15:43 № 2а-14373/10/2670

Окружний адміністратив ний суд міста Києва у складі с удді Савченко А.І., при секрета рі Череповській Л.В., розгляну вши у відкритому судовому за сіданні адміністративну спр аву

за позовом Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою ві дповідальністю «Компанія з у правління активами «ВІ ЕНД П І КАПІТАЛ»

про стягнення штрафу в розмірі 85 000 грн.

за участю представників с торін:

від позивача - Мольченк о К.Г.

від відповідача - не з' яв ився

На підставі частини 3 стат ті 160 КАС України в судовому за сіданні 2 грудня 2010 року прогол ошено вступну та резолютивну частини постанови.

О Б С Т А В И Н И С П Р А В И :

Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у (далі по тексту - позивач, Комісія) звернулась до Окр ужного адміністративного су ду міста Києва з позовом до То вариства з обмеженою відпові дальністю «Компанія з управл іння активами «ВІ ЕНД ПІ КАПІ ТАЛ»(далі по тексту - відпов ідач, ТОВ «КУА «ВІ ЕНД ПІ КАПІТ АЛ») про стягнення штрафу в ро змірі 85 000 грн.

В обґрунтування позовних в имог позивач посилається на те, що постановою від 22.04.2010р. № 242-І Д Державною комісією з цінни х паперів та фондового ринку до відповідача за повторне н евиконання розпорядження пр о усунення порушення законод авства про цінні папери заст осовано санкцію у вигляді шт рафу в розмірі 85 000 грн. На момен т звернення до суду вказана с ума штрафу відповідачем спла чена не була, в зв' язку з чим та враховуючи приписи статті 11 Закону України «Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні»від 30.10.1996р. № 448/ 96-ВР позивач просив стягнути ї ї у примусовому порядку.

Ухвалою Окружного адмініс тративного суду міста Києва від 13 жовтня 2010 року відкрито п ровадження в адміністративн ій справі та призначено спра ву до судового розгляду на 28 ж овтня 2010 року.

У судове засідання, признач ене на 28 жовтня 2010 року, жодна зі сторін не з' явилась, у зв' я зку з чим суд відклав розгляд даної справи на 22 листопада 2010 року.

У судовому засіданні, призн аченому на 22 листопада 2010 року, судом оголошено перерву до 2 г рудня 2010 року в зв' язку з необ хідністю отримання додатков их доказів у справі.

В судовому засіданні пред ставник позивача позов підтр имав та подав заяву про уточн ення позовних вимог.

Відповідач відзиву на позо в не надав, явку своїх предста вників в судове засідання не забезпечив, хоча про час та мі сце розгляду справи був пові домлений належним чином. У зв ' язку з нез' явленням предс тавників відповідача та нена данням витребуваних доказів розгляд справи відкладався, ухвала про призначення розг ляду справи та повістки напр авлялися відповідачу за адре сою, внесеною відповідачем д о Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних о сіб-підприємців. Відповідно до змісту частини другої ста тті 17, частини першої статті 18 З акону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців »та з урахуванням положень ч астини восьмої статті 35 Кодек су адміністративного судочи нства України така адреса вв ажається достовірною, а пові стка, направлена за нею, вруче ною юридичній особі.

Відповідно до положень ста тті 128 Кодексу адміністративн ого судочинства України спра ва вирішується на підставі н аявних в ній доказів.

Розглянувши подані докуме нти і матеріали, заслухавши п ояснення представника позив ача, всебічно і повно з' ясув авши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об ' єктивно оцінивши докази, я кі мають юридичне значення д ля розгляду справи і вирішен ня спору по суті, Окружний адм іністративний суд міста Києв а, -

В С Т А Н О В И В:

Спірні правовідносини р егулюються Законом України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон України від 30.11.1996р. № 448/96- ВР), Положенням про порядок по дання інформації щодо фінанс ових показників діяльності о сіб, які здійснюють діяльніс ть з управління активами інс титуційних інвесторів (діяль ність з управління активами) , затвердженим рішенням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку від 04.10.2005р . № 520, зареєстрованим в Міністе рстві юстиції України 27.10.2005р. за № 1273/11553 (далі по тексту - Положе ння) та Правилами розгляду сп рав про порушення вимог зако нодавства на ринку цінних па перів та застосування санкці й, затвердженими рішенням Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку від 11. 12.2007р. № 2272, зареєстрованими в Мін істерстві юстиції України 12.02 .2008р. № 120/14811 (далі по тексту - Прав ила).

Відповідно до статті 1 Закон у України від 30.10.1996р. № 448/96-ВР держ авне регулювання ринку цінни х паперів - здійснення держа вою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, наг ляду за ринком цінних папері в та їх похідних та запобіган ня зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону Ук раїни від 30.10.1996р. № 448/96-ВР передбач ено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійсн ює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. І нші державні органи здійснюю ть контроль за діяльністю уч асників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, ви значених чинним законодавст вом.

Як встановлено судом та вб ачається з матеріалів справи , начальником управління спі льного інвестування Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку - Іванови м Є.Р., на підставі доручення від 24.09.2009р. № 20-ІД у відношенні ТО В «КУА «ВІ ЕНД ПІ КАПІТАЛ»при йнято постанову про порушенн я справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25. 09.2009р., у зв' язку з порушенням в ідповідачем вимог пункту 3.1 ро зділу ІІІ Положення, а саме, в зв' язку з неподанням до Ко місії інформації щодо фіна нсових показників діяльност і відповідача за 2008 рік, січень , лютий, І квартал, квітень, тра вень, ІІ квартал та липень 2009р.

Вказана постанова надісла на відповідачу 29.09.2009р. рекоменд ованим листом з повідомлення м про вручення, про що свідчит ь наявний в матеріалах справ и реєстр поштових відправлен ь від 29.09.2009р.

5 жовтня 2009 року, у зв' язку з н енаданням інформації щодо фі нансових показників діяльно сті відповідача Комісією винесено акт № 30-ІД про право порушення на ринку цінних па перів.

Вказаний акт надісланий ві дповідачу 06.10.2009р. рекомендован им листом з повідомленням пр о вручення, про що свідчить на явний в матеріалах справи ре єстр поштових відправлень ві д 06.10.2009р.

На підставі пункту 4 розділу V та пункту 1 розділу VI Правил р озгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосува ння санкцій Комісією при йнято постанову від 08.10.2009р. про розгляд справи про правопору шення на ринку цінних папері в, яка надіслано відповідачу рекомендованим листом з пов ідомленням про вручення, про що свідчить наявний в матері алах справи реєстр поштових відправлень від 09.10.2009р.

Розпорядженням Комісії від 19.10.2009р. № 846-ІД про усунення по рушень законодавства про цін ні папери зобов' язано відпо відача у термін до 19 листопада 2009 року усунути вказані у розп орядженні порушення та до 25 ли стопада 2009 року письмово проі нформувати уповноважену осо бу Комісії про виконання зазначеного розпорядження.

На підставі пункту 7 статт і 11 Закону України «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» Комісіє ю прийнято постанову про на кладення санкцій за правопор ушення на ринку цінних папер ів від 19.10.2009р. № 761-ІД, якою до відпо відача за неподання до Комі сії інформації щодо фінанс ових показників діяльності з астосовано санкцію у вигляді штрафу.

Зазначені вище постанова від 19.10.2009р. № 761-ІД та розпоряджен ня від 19.10.2009р. № 846-ІД надіслані ві дповідачу рекомендованим ли стом з повідомленням про вру чення, про що свідчить наявни й в матеріалах справи реєстр поштових відправлень від 21.10.20 09р.

23.12.2009р. Комісією прийнято розпорядження № 1062-ІД, яким зоб ов' язано відповідача усуну ти порушення законодавства п ро цінні папери до 23 березня 2010 року та до 25 березня 2010 року пис ьмово проінформувати уповно важену особу Комісії про виконання цього розпоряджен ня.

Вказане розпорядження на діслано відповідачу рекомен дованим листом з повідомленн ям про вручення, про що свідчи ть наявний в матеріалах спра ви реєстр поштових відправле нь від 24.12.2009р.

Враховуючи повторне поруш ення відповідачем вимог пунк ту 10 статті 8 Закону України «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні»в частині невиконання розпоря джень про усунення порушення законодавства про цінні пап ери від 19.10.2009р. № 816-ІД та від 23.12.2009р. № 1062-ІД Комісією винесено по станову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.03.2010р., яка н адіслана відповідачу рекоме ндованим листом з повідомлен ням про вручення, про що свідч ить наявний в матеріалах спр ави реєстр поштових відправл ень від 31.03.2010р.

07.04.2010р. Комісією складено акт про правопорушення на ри нку цінних паперів № 26-ІД, який надісланий відповідачу реко мендованим листом з повідомл енням про вручення, про що сві дчить наявний в матеріалах с прави реєстр поштових відпра влень від 07.04.2010р.

Постановою про накладенн я санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 2 2.04.2010р. № 242-ІД за повторне невикон ання розпорядження про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери до ТОВ «КУА «В І ЕНД ПІ КАПІТАЛ»застосовано санкцію у вигляді штрафу в ро змірі 85 000 грн.

Вказана постанова надісл ана відповідачу рекомендова ним листом з повідомленням п ро вручення, про що свідчить н аявний в матеріалах справи р еєстр поштових відправлень в ід 23.04.2010р.

В матеріалах справи відсут ні докази оскарження постано ви про накладення санкцій за правопорушення на ринку цін них паперів від 22.04.2010р. № 242-ІД в с удовому чи адміністративном у порядку до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку.

Частиною 2 статті 6 Закону Ук раїни від 30.10.1996р. № 448/96-ВР визначен о, що Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої те риторіальні органи. Комісі я може делегувати надані їй повноваження центральному а парату і територіальним орга нам шляхом прийняття відпові дного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Відповідно до пункту 8 части ни 1 статті 8 Закону України ві д 30.10.1996р. № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку має право здійснюват и контроль за достовірніст ю і розкриттям інформації, що надається емітентами та осо бами, які здійснюють професі йну діяльність на ринку цінн их паперів, і саморегулівним и організаціями, та її відпов ідністю встановленим вимога м.

Відповідно до пункту 2.2 роз ділу ІІ Положення Компанія п одає до Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку місячну, квартальну інф ормацію у терміни відповідно до цього Положення.

Пунктом 2.3 розділу II Положенн я встановлено, що інформація подається в електронній та п аперовій формі. Електрона фо рма інформації подається до Комісії за електронною а дресою kua-inform@stockmarket.gov.ua.

Згідно пункту 3.1 розділу III По ложення Компанія надає інфор мацію: місячну - протягом дв адцяти робочих днів місяця, н аступного за звітним; щоквар тальну - не пізніше 25 числа пе ршого місяця кварталу, насту пного за звітним; річну - до 1 березня року, наступного за з вітним.

Судом встановлено, що відпо відач не подавав інформацію щодо фінансових показників с воєї діяльності за 2008 рік, січе нь, лютий, І квартал, квітень, т равень, ІІ квартал та липень 20 09 року, чим порушив вимоги пун кту 3.1 розділу ІІІ Положення д о Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Д оказів подання такої інформа ції відповідачем суду надано не було.

Порядок та строки р озгляду Державною комісією з цінних паперів та фондовог о ринку та її територіальним и органами справ про поруш ення громадянами, посадовими особами та юридичними особа ми вимог законодавства на ри нку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій, затв ердженими рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. № 2272, з ареєстрованими в Міністерст ві юстиції України 12.02.2008р. № 120/14811.

Так, відповідно до пун кту 1 та 2 розділу IV Правил уповн оважена особа при виявленні правопорушення виносить пос танову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноважено ю особою про вчинення правоп орушення складається акт про правопорушення на ринку цін них паперів. Акт про правопор ушення на ринку цінних папер ів складається та підписуєть ся не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови пр о порушення справи про право порушення на ринку цінних па перів.

Відповідно до пункту 1 роз ділу VI Правил справа про право порушення щодо юридичної осо би розглядається у присутнос ті керівника та/або представ ника юридичної особи, яка при тягується до відповідальнос ті. Повноваження представник а юридичної особи, що притягу ється до відповідальності, з асвідчуються довіреністю, ор игінал або копія якої залуча ється до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної о соби справа про правопорушен ня розглядається за умови св оєчасного повідомлення юрид ичної особи про місце і час ро згляду справи згідно з вимог ами пункту 4 розділу V цих Прав ил.

Згідно з пунктом 1 Роз ділу VII Правил розглянувши спр аву про правопорушення, упов новажена особа приймає рішен ня за справою. Рішення уповно важеної особи за справою офо рмлюється у вигляді постанов и.

Пунктом 3 вказаного ро зділу Правил встановлено, що за справою про правопорушен ня уповноважена особа прийма є одне з таких рішень: 1) про нак ладення санкції за правопору шення на ринку цінних папері в; 2) про закриття справи.

При цьому, суд звертає ува гу на те, що справу про правопо рушення на ринку цінних папе рів може бути порушено тільк и в тому разі, якщо є достат ні дані, які вказують на наявн ість ознак правопорушення, т обто наявність будь-яких фак тичних даних, отриманих в за конному порядку, що свідчать про наявність чи відсутніст ь правопорушення. В даному ви падку, такими доказами є служ бова записка загального відд ілу адміністративно-господа рського департаменту Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.09.2009р. № 09/04/142.

Розглянувши справу про правопорушення відповід но до пункту 1 розділу ХІІ Прав ил, уповноважена особа прийм ає рішення за справою. Рішенн я уповноваженої особи за спр авою оформлюється у вигляді постанови. Постанова має міс тити такі реквізити: номер по станови; дата та місце розгля ду справи; посада, прізвище, ім `я, по батькові уповноваженої особи, яка винесла постанову , відомості про особу, щодо яко ї розглядається справа, викл адення обставин, установлени х при розгляді справи, зазнач ення нормативно-правового ак та, що передбачає відповідал ьність за це адміністративне правопорушення, прийняте по справі рішення. Постанова за справою має містити вказівк у про порядок і строк її оскар ження. Постанова за справою п ро адміністративне правопор ушення підписується уповнов аженою особою, яка розглянул а справу, та скріплюється гер бовою печаткою.

Пунктом 1 та пунктом 2 р озділу ХІV Правил передбачен о, що розпорядження про усунення порушень законодав ства про цінні папери (далі ро зпорядження про усунення пор ушень) виноситься уповноваже ною особою за наслідками роз гляду справи про правопоруше ння одночасно з постановою п ро накладення санкції за пра вопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення н е усунуто. Розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від пору шення справи про правопоруше ння на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 9 розділу ХІV Правил у разі ухи лення від виконання або несв оєчасного виконання розпоря дження про усунення порушень уповноважена особа застосов ує відповідну санкцію та у ра зі необхідності виносить нов е розпорядження.

Проаналізувавши вимо ги чинного законодавства, су д приходить до висновку, що Комісія при прийнятті пост анови про накладення санкції за правопорушення на ринку ц інних паперів діяла в межах н аданих їй повноважень та у сп осіб передбачений нормами чи нного законодавства.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України від 30.11.1996р. № 448/96-В Р встановлено, що Державна к омісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неподання, подан ня не в повному обсязі інформ ації та/або подання недостов ірної інформації до Державн ої комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмір і до тисячі неоподатковува них мінімумів доходів грома дян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисяч і до п'яти тисяч неоподатко вуваних мінімумів доходів гр омадян.

Враховуючи повторне невик онання відповідачем розпоря дження Комісії про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери, суд приходит ь до висновку про правомірні сть застосування позивачем д о ТОВ «КУА «ВІ ЕНД ПІ КАПІТАЛ» санкції у вигляді штрафу в ро змірі 85 000 грн.

Беручи до уваги те, що штраф у розмірі 85 000 грн. до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку відповідачем у встановлені законодавство м строки сплачено не було, док азів погашення вказаного штр афу станом на день розгляду ц ього спору відповідачем суду , також, не надано, суд приходи ть до висновку про обґрунтов аність позовних вимог та вва жає їх такими, що підлягають з адоволенню у повному обсязі.

При цьому, суд звертає увагу на те, що відповідно до положе нь розділу XV Правил постанову про накладення санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особ и може бути оскаржено до Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку особою , щодо якої її винесено, протяг ом десяти днів з дати винесен ня постанови.

Доказів такого оскарження постанови від 22.04.2010р. № 242-ІД про н акладення санкції за правопо рушення на ринку цінних папе рів відповідач суду не надав . Вказане підтверджується на явною в матеріалах справи до відкою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 02.12.2010р. № 16/03/21925.

Відповідно до частини 1 ст атті 9 Кодексу адміністратив ного судочинства України, су д при вирішенні справи керує ться принципом законності, в ідповідно до якого: 1) суд вирі шує справи відповідно до Кон ституції та законів України, а також міжнародних договор ів, згода на обов' язковість яких надана Верховною Радою України; 2) суд застосовує інш і нормативно-правові акти, пр ийняті відповідним органом н а підставі, у межах повноваже нь та у спосіб, передбачені Ко нституцією та законами Украї ни.

Відповідно до частини 1 ст атті 71 Кодексу адміністратив ного судочинства України кож на сторона повинна довести т і обставини, на яких ґрунтуют ься її вимоги та заперечення , крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно із частиною 1 статт і 69 Кодексу адміністративног о судочинства України доказ ами в адміністративному судо чинстві є будь-які фактичні д ані, на підставі яких суд вста новлює наявність або відсутн ість обставин, що обґрунтову ють вимоги і заперечення осі б, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають зн ачення для правильного виріш ення справи. Ці дані встановл юються судом на підставі поя снень сторін, третіх осіб та ї хніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експерті в.

Відповідно до статті 70 Код ексу адміністративного судо чинства України належними є докази, які містять інформац ію щодо предмету доказування . Суд не бере до розгляду доказ и, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які з а законом повинні бути підтв ерджені певними засобами док азування, не можуть підтверд жуватися ніякими іншими засо бами доказування, крім випад ків, коли щодо таких обставин Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав.

Доказів, які б спростовув али доводи позивача відповід ач суду не надав.

Відповідно до часини 2 ста тті 94 Кодексу адміністративн ого судочинства України якщо судове рішення ухвалене на к ористь сторони - суб' єкта в ладних повноважень, суд прис уджує з іншої сторони всі зді йснені нею документально під тверджені судові витрати, по в' язані із залученням свідк ів та проведенням судових ек спертиз.

Оскільки спір вирішено на к ористь суб' єкта владних пов новажень, звільненого від сп лати судового збору, а також з а відсутності витрат позивач а - суб'єкта владних повноваже нь, пов'язаних із залученням с відків та проведенням судови х експертиз, судові витрати (с удовий збір) стягненню з відп овідача не підлягають.

Враховуючи вищезазначен е, керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163 К одексу адміністративного су дочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з об меженою відповідальністю «К омпанія з управління активам и «ВІ ЕНД ПІ КАПІТАЛ»(04210, м. Київ , проспект Героїв Сталінград а, 10-а, корпус 2, офіс 39, ЄДРПОУ 35489095) д о Державного бюджету України (балансовий рахунок 3111 «Надхо дження до загального фонду д ержавного бюджету»в управлі нні Державного казначейства , код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звіт ності 106) штраф у розмірі 85 000 (віс імдесят п' ять тисяч) грн. 00 ко п.

Постанова набирає зако нної сили відповідно до стат ті 254 Кодексу адміністративно го судочинства України.

Постанова може бути оскарж ена до суду апеляційної інст анції за правилами, встановл еними статтями 185-187 Кодексу адм іністративного судочинства України.

Суддя А.І. Савченко