Постанова

від 18.02.2011 по справі 2а-960/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №14

ПОСТАНОВА

Іменем України

18 лютого 2011 року Справа № 2а-960/11/1270

Суддя Луганс ького окружного адміністрат ивного суду Чернявська Т.І., ро зглянувши у м. Луганську у по рядку скороченого проваджен ня адміністративну справу за позовом Прокурора Артемівсь кого району м. Луганська в інт ересах держави в особі Луган ського територіального упра вління Луганського територі ального управління Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкрито го акціонерного товариства „ Нижньодуванське” про стягне ння суми штрафних санкцій у з агальному розмірі 2550,00 гр н.,

ВСТАНОВИВ:

27 січня 2011 року Прокурор Арте мівського району м. Луганськ а звернувся до Луганського о кружного адміністративного суду з позовом в інтересах де ржави в особі Луганського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку до ві дкритого акціонерного товар иства „Нижньодуванське” про стягнення суми штрафних сан кцій у розмірі 2550,00 грн., накладе них постановами від 20 липня 2010 року № 190-ЛУ, № 191-ЛУ, № 192-ЛУ за пр авопорушення на ринку цінних паперів.

В обґрунтування поз овних вимог прокурор пославс я на те, що відкрите акціонерн е товариство „Нижньодувансь ке” в порушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2 006 року № 3480-IV «Про цінні папери т а фондовий ринок» та глави 7 ро зділу V Положення про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, затвердженого р ішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерс тві юстиції України 05 лютого 2 007 року за № 97/13364, при розкритті рі чної інформації за 2009 рік не ро змістило інформацію в загаль нодоступній інформаційній б азі даних Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку і не опублікувало її у офіційному друкованому вида нні в термін до 30 квітня 2010 року та до 01 червня 2010 року не подало її до Луганського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку.

Дії відповідача підпадают ь під ознаки правопорушень, в ідповідальність за які перед бачена пунктами 5, 6, 7 частини 1 с татті 11 Закону України «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні» - а саме , відповідно неопублікування інформації; нерозміщення ін формації у загальнодоступні й інформаційній базі даних Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку про ринок цінних паперів; непода ння інформації до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку. У зв' язку з ц им 20 липня 2010 року т.в.о. начальни ка Луганського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку у відношенні ві дповідача були винесені пост анови відповідно № 192-ЛУ, № 191-ЛУ, № 190-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів у загальному р озмірі 2550,00 грн. Зазначену суму необхідно було перерахувати в доход Державного бюджету У країни протягом 15 днів з дня о тримання постанови.

Постанови про накладення с анкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20 лип ня 2010 року № 190-ЛУ, № 191-ЛУ, № 192-ЛУ відк ритим акціонерним товариств ом „Нижньодуванське” у встан овленому порядку не оскаржув ались, документи, які підтвер джують сплату штрафів, до Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не подавалися.

Відповідач повідомлений н алежним чином про відкриття провадження у скороченому пр овадженні (арк. справи 32). У вста новлений судом строк відпові дачем не подано ані заперече нь проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Дослідивши матеріали спра ви, суд вважає, що позов підляг ає задоволенню повністю з та ких підстав.

Згідно із абзацем 2 статті 1 З акону України від 30 жовтня 1996 р оку № 448/96-ВР «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулюв ання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплек сних заходів щодо упорядкува ння, контролю, нагляду за ринк ом цінних паперів та їх похід них та запобігання зловживан ням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до статті 3 Закон у України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні» державне регулювання р инку цінних паперів здійснює ться у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно зі ст аттею 5 Закону України від 30 жо втня 1996 року № 448/96-ВР «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» здійснює Державна комісія з цінних па перів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст. 6 Закону Укра їни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» ).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із пунктом 14 ста тті 8 Закону України від 30 жовт ня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних па перів в Україні», зокрема, має право накладати штрафні та і нші санкції за порушення чин ного законодавства на юридич них осіб та їх співробітникі в, аж до анулювання ліцензій н а здійснення професійної дія льності на ринку цінних папе рів.

Відповідно до частини 1 стат ті 40 Закону України від 23 лютог о 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярн а інформація про емітента - рі чна та квартальна звітна інф ормація про результати фінан сово-господарської діяльнос ті емітента, яка подається Де ржавній комісії з цінних пап ерів та фондового ринку (в том у числі в електронному вигля ді).

Звітним періодом для склад ання річної інформації про е мітента є календарний рік (ч астина 2 статті 40 Закону Украї ни від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий рин ок»).

Згідно частини 4 статті 40 Зак ону України від 23 лютого 2006 рок у № 3480-IV «Про цінні папери та фон довий ринок» річна інформаці я про емітента є відкритою і п ідлягає оприлюдненню еміте нтом у строк не пізніше 30 квіт ня року, наступного за звітни м, шляхом опублікування її в о дному з офіційних друкованих видань Верховної Ради Ук раїни, Кабінету Міністрів Ук раїни або Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку і розміщення у загаль нодоступній інформаційній б азі даних Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку про ринок цінних папе рів.

Примірник офіційного друк ованого видання, в якому опуб ліковано річну інформацію пр о емітента, він (емітент) надси лає до Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) відповідно до частини 6 статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про ці нні папери та фондовий ринок » встановлюються Державною к омісією з цінних паперів та ф ондового ринку.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19 грудня 2006 року № 15 91, яке зареєстровано в Міністе рстві юстиції України 05 лютог о 2007 року за № 97/13364, затверд жено Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів емітенти ці нних паперів зобов' язані ро зкривати регулярну річну інф ормацію (далі - річна інформ ація) у повному обсязі відпов ідно до вимог цього розділу.

Згідно із пунктом 1 глави 7 ро зділу V Положення про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, затвердженого р ішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерс тві юстиції України 05 лютого 2 007 року за № 97/13364, розкриття річно ї інформації має здійснювати сь шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опубліку вання у офіційному друковано му виданні та подання до Комі сії. Розкриття річної інформ ації здійснюється у такі стр оки: розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії - у строк не пізні ше 30 квітня року, наступного з а звітним; опублікування у оф іційному друкованому виданн і - у строк не пізніше 30 квітня р оку, наступного за звітним; по дання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за зв ітним.

Відкрите акціонерне товар иство „Нижньодуванське” в по рушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 34 80-IV «Про цінні папери та фондов ий ринок» та глави 7 розділу V П оложення про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєст рованого в Міністерстві юсти ції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, неподало річну інформац ію за 2009 рік до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку, що підтверджуєтьс я актом про правопорушення н а ринку цінних паперів від 09 л ипня 2010 року № 190-ЛУ (арк. справи 6).

Відповідно до пункту 7 части ни 1 статті 11 Закону України ві д 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні» (в реда кції, що діяла на час виникнен ня спірних правовідносин) Де ржавна комісія з цінних папе рів та фондового ринку засто совує до юридичних осіб фіна нсові санкції у розмірі до ти сячі неоподатковуваних міні мумів доходів громадян за не подання, подання не в повному обсязі інформації та/або под ання недостовірної інформац ії до Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку.

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 09 липня 2010 року № 190-ЛУ Л уганським територіальним уп равлінням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку винесено постанову п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 20 липня 2010 року № 190-Л У у розмірі 50 неоподатковуван их мінімумів доходів громадя н - 850,00 грн. (арк. справи 9).

Відкрите акціонерне товар иство „Нижньодуванське” в по рушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 34 80-IV «Про цінні папери та фондов ий ринок» та глави 7 розділу V П оложення про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєст рованого в Міністерстві юсти ції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не розмістило річну інфо рмацію за 2009 рік в загальнодос тупній базі даних Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку, що підтвердж ується актом про правопоруше ння на ринку цінних паперів в ід 09 липня 2010 року № 191-ЛУ (арк. спр ави 13).

Відповідно до пункту 6 части ни 1 статті 11 Закону України ві д 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні» (в реда кції, що діяла на час виникнен ня спірних правовідносин) Де ржавна комісія з цінних папе рів та фондового ринку засто совує до юридичних осіб фіна нсові санкції у розмірі до ти сячі неоподатковуваних міні мумів доходів громадян за не розміщення, розміщення не в п овному обсязі інформації та/ або розміщення недостовірно ї інформації у загальнодосту пній інформаційній базі дани х Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку п ро ринок цінних паперів.

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 09 липня 2010 року № 191-ЛУ Л уганським територіальним уп равлінням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку винесено постанову п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 20 липня 2010 року № 191-Л У у розмірі 50 неоподатковуван их мінімумів доходів громадя н - 850,00 грн. (арк. справи 16).

Відкрите акціонерне товар иство „Нижньодуванське” в по рушення вимог статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 34 80-IV «Про цінні папери та фондов ий ринок» та глави 7 розділу V П оложення про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєст рованого в Міністерстві юсти ції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не опублікало річну інфо рмацію за 2009 рік в офіційному д рукованому виданні, що підтв ерджується актом про правопо рушення на ринку цінних папе рів від 09 липня 2010 року № 192-ЛУ (арк . справи 20).

Відповідно до пункту 5 части ни 1 статті 11 Закону України ві д 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні» (в реда кції, що діяла на час виникне ння спірних правовідносин) Д ержавна комісія з цінних пап ерів та фондового ринку заст осовує до юридичних осіб фін ансові санкції у розмірі до т исячі неоподатковуваних мін імумів доходів громадян неоп ублікування, опублікування н е в повному обсязі інформаці ї та/або опублікування недос товірної інформації .

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 09 липня 2010 року № 192-ЛУ Л уганським територіальним уп равлінням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку винесено постанову п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 20 липня 2010 року № 192-Л У у розмірі 50 неоподатковуван их мінімумів доходів громадя н - 850,00 грн. (арк. справи 23).

22 липня 2010 року постанови Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкці й за правопорушення на ринку цінних паперів від 20 липня 2010 р оку № 190-ЛУ, № 191-ЛУ, № 192-ЛУ згідно ре єстру відправки поштової кор еспонденції та копії фіскаль ного чеку від 22 липня 2010 року № 67 44 направлені відкритому акці онерному товариству „Нижньо дуванське” рекомендованим л истом (арк. справи 17, 17 зворотні й бік).

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Частиною 3 статті 11 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» також закріплено, що штра фи, накладені Державною комі сією з цінних паперів та фонд ового ринку, стягуються у суд овому порядку.

Оскільки відкрите акціоне рне товариство „Нижньодуван ське” постанови Луганського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку пр о накладення санкцій за прав опорушення на ринку цінних п аперів від 20 липня 2010 року № 190-ЛУ, 191-ЛУ, № 192-ЛУ у встановленом у порядку не оскаржило, внасл ідок чого вони на момент розг ляду справи є чинними та таки ми, що підлягають виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду сп рав про порушення вимог зако нодавства на ринку цінних па перів та застосування санкці й, затверджених рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку від 11 г рудня 2007 року № 2272 та зареєстров аних в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/148 11, штрафи протягом 15 днів з дати отримання постанов про накл адення санкцій за правопоруш ення на ринку цінних паперів не сплатило, позовні вимоги в изнаються судом обґрунтован ими та такими, що підлягають п овному задоволенню.

Враховуючи вимоги частини 4 статті 94 КАС України, а також те, що прокурор відповідно до пункту 30 частини 1 статті 4 Декр ету Кабінету Міністрів Украї ни від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про де ржавне мито» від сплати держ авного мита (судового збору) з вільнений, судові витрати у ц ій справі не підлягають стяг ненню з відповідача, оскільк и у справах, в яких позивачем є суб' єкт владних повноважен ь, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витра ти, здійснені позивачем, з від повідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163, 183-3 , 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний по зов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритог о акціонерного товариства "Н ижньодуванське" (ідентифікац ійний код 00414569, місцезнаходжен ня: 92612, Луганська область, Сват івський район, смт. Нижня Дува нка, вул. 40-річчя Жовтня, буд. 21) в доход Державного бюджету Ук раїни (р/р 31111106700271 в ГУДКУ у Луганс ькій області, одержувач - УДК у Сватівському райо ні ГУДКУ у Луганській област і, код одержувача 24048267, МФО 804013, код бюджетної класифікації 21081100) с уму штрафних санкцій у загал ьному розмірі 2550,00 грн. (дві тися чі п'ятсот п'ятдесят гривень н уль копійок).

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, кр ім випадків її оскарження в а пеляційному порядку, є остат очною та підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження мож е бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Дон ецького апеляційного адміні стративного суду.

Постанова може бути о скаржена в апеляційному поря дку також іншими особами у зв 'язку з тим, що суд вирішив пит ання про їхні права, свободи, і нтереси чи обов'язки.

Строк для подання апе ляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участ ь у справі, обчислюється з мом енту отримання копії постано ви.

Апеляційна скарга подаєть ся протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

У разі оскарження в а пеляційному порядку постано ви, прийнятої у скороченому п ровадженні, ухвала суду апел яційної інстанції по такій с праві є остаточною і оскарже нню не підлягає.

Суддя Т.І. Чернявська