Постанова

від 15.03.2011 по справі 2а-982/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №14

ПОСТАНОВА

Іменем України

15 березня 2011 року Справа № 2а-982/11/1270

Суддя Луганського ок ружного адміністративного с уду Островська О.П., розглянув ши у м. Луганську у порядку ско роченого провадження адміні стративну справу за позовом Луганського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку до Відкритого акці онерного товариства «Перева льське шахтобудівельне упра вління» про стягнення суми ш трафних санкцій у розмірі 17000 г рн.,

ВСТАНОВИВ:

27 січня 2011 року позивач - Луга нське територіальне управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у звернувся до Луганського о кружного адміністративного суду з позовом до відповідач а ВАТ «Перевальське шахтобуд івельне управління», в якому послався на наступне. У поруш ення вимог ст. 40 Закону Україн и «Про цінні папери та фондов ий ринок» та п. 1 глави 7 розділу 5 Положення «Про розкриття ін формації емітентами цінних п аперів», затвердженого рішен ням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591, зареєст рованого в Міністерстві юсти ції України 05.02.2007 за № 97/13364 (далі - Положення), ВАТ «Перевальськ е шахтобудівельне управлінн я» не було розкрито регулярн у річну інформацію за 2009 рік шл яхом розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії і опублікуванні у офіційному друкованому ви данні в термін до 30.04.2010 року, та п одання до Комісії до 01.06.2010 року. У зв' язку з цим уповноважен ою особою ЛТУ ДКЦПФР відносн о відповідача було винесено розпорядження від 15.07.2010 № 61-ЛУ пр о усунення порушень законода вства про цінні папери. Згідн о зазначеного розпорядження відповідач повинен був у тер мін до 15.10.2010 року усунути поруше ння чинного законодавства пр о цінні папери, а саме: розкрит и річну інформацію за 2009 рік, шл яхом розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії; опублікуванні в одному з офіційних друкова них видань Верховної Ради Ук раїни, Кабінету Міністрів Ук раїни або Комісії; подання до Комісії паперової форми річ ної інформації. Інформації т а доказів щодо виконання заз наченого розпорядження пози вачу надано не було. Ці дії від повідача призвели до порушен ня вимог п. 10 ст. 8 Закону Україн и «Про цінні папери та фондов ий ринок», які мають ознаки пр авопорушення, відповідальні сть за яке передбачена Закон ом України «Про державне рег улювання ринку цінних папері в в Україні», а саме: п. 8 ч. 1 ст. 11 - невиконання розпорядження щ одо усунення порушень законо давства на ринку цінних папе рів. У зв' язку з цим ЛТУ ДКЦПФ Р відносно відповідача була винесена постанова від 30.11.2010 № 4 31-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цін них паперів у розмірі 17000 грн. З азначену суму необхідно було перерахувати в дохід Держав ного бюджету України протяго м 15 днів з дня отримання поста нови. Зазначена постанова ві дповідачем оскаржена не була . Позивач просить стягнути з в ідповідача суму штрафної сан кції у розмірі 17000 грн. у дохід Д ержавного бюджету України.

У встановлений судом строк відповідачем не подан о ні заперечень проти позову , ані заяви про визнання позов них вимог.

Розглянувши матеріали спр ави, суд приходить до наступн ого.

Стаття 5 Закону Україн и «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» визначає, що державне рег улювання ринку цінних папері в здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку.

Відповідно до п. 10 ст. 8 ц ього Закону Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку має право: надсилати е мітентам, особам, які здійсню ють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондов им біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодав ства про цінні папери та вима гати надання необхідних доку ментів відповідно до чинного законодавства.

Згідно п. 1 глави 2 розділу 5 По ложення «Про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591 (далі - Поло ження), річна інформація еміт ентів цінних паперів (крім ем ітентів облігацій місцевих п озик) включає:

титульний аркуш;

зміст;

основні відомості про еміт ента;

інформацію про засновникі в та/або учасників емітента т а кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв);

інформацію про чисельніст ь працівників та оплату їх пр аці;

інформацію про посадових о сіб емітента;

інформацію про осіб, що воло діють 10 відсотків та більше ак цій емітента;

інформацію про загальні зб ори акціонерів;

інформацію про дивіденди;

інформацію про юридичних о сіб, послугами яких користує ться емітент;

відомості про цінні папери емітента;

опис бізнесу;

інформацію про майновий ст ан та фінансово-господарську діяльність емітента;

інформацію про гарантії тр етьої особи за кожним випуск ом боргових цінних паперів;

відомості щодо особливої і нформації та інформації про іпотечні цінні папери, що вин икала протягом звітного пері оду;

інформацію про стан корпор ативного управління (для акц іонерних товариств);

річну фінансову звітність ;

аудиторський висновок;

копію(ї) протоколу(ів) загал ьних зборів емітента, що пров одились у звітному році (для а кціонерних товариств) (додає ться до паперової форми при п оданні інформації до Комісії );

звіт про стан об'єкта нерухо мості (у разі випуску цільови х облігацій, виконання зобов 'язань за якими забезпечене о б'єктами нерухомості).

Згідно п. 1 глави 7 розділу 5 По ложення, розкриття річної ін формації має здійснюватись ш ляхом розміщення в загальнод оступній інформаційній базі даних Комісії, опублікуванн я у офіційному друкованому в иданні та подання до Комісії .

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за з вітним;

опублікування у офіційном у друкованому виданні - у стро к не пізніше 30 квітня року, нас тупного за звітним;

подання до Комісії - не пізн іше 1 червня року, наступного з а звітним.

Судом встановлено, що відпо відач, який відноситься до вк азаних осіб, цей обов' язок н е виконав, у зв' язку з цим упо вноваженою особою ЛТУ ДКЦПФР відносно відповідача було в инесено розпорядження від 15.07 .2010 № 61-ЛУ про усунення порушень законодавства про цінні пап ери. Згідно зазначеного розп орядження відповідач повине н був у термін до 15.10.2010 року усун ути порушення чинного законо давства про цінні папери, а са ме: розкрити річну інформаці ю за 2009 рік відповідно до вимог п. 1 глави 7 розділу 5 Положення «Про розкриття інформації ем ітентами цінних паперів» шля хом:

розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Комісії (www.stokmarket.gov.ua);

опублікування в одному з оф іційних друкованих видань Ве рховної Ради України, Кабіне ту Міністрів України або Ком ісії;

подання до Комісії паперов ої форми річної інформації в ідповідно до вимог Положення «Про розкриття інформації е мітентами цінних паперів» та електронної форми річної ін формації відповідно до вимог Наказу Голови Комісії від 27.12.2 007 року № 1598 «Щодо вимог глав 1-5 V П оложення про розкриття інфор мації емітентами цінних папе рів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, зареєстро ваного в Міністерстві юстиці ї України 05.02.2007 за № 97/13364 (із змінам и та доповненнями).

У термін до 15.10.2010 року проінфо рмувати уповноважену особу К омісії про виконання розпоря дження.

Відповідач - ВАТ «Перевальс ьке шахтобудівельне управлі ння» не виконав розпорядженн я від 15.07.2010 № 61-ЛУ про усунення по рушень законодавства про цін ні папери, у зв' язку з чим, по зивачем було винесено постан ову від 08.11.2010 про порушення спра ви про правопорушення на рин ку цінних паперів. Також упов новаженою особою позивача бу ла проведена перевірка відпо відача, внаслідок якої було с кладено акт від 18.11.2010 № 431-ЛУ про т е, що ВАТ «Перевальське шахто будівельне управління» пору шило вимоги п. 1 глави 7 розділу 5 Положення «Про розкриття ін формації емітентами цінних п аперів» - не було розкрито річ ну інформацію за 2009 рік.

Згідно п. 4 ст. 40 Закону Україн и «Про цінні папери та фондов ий ринок», річна інформація п ро емітента є відкритою і під лягає оприлюдненню емітенто м у строк не пізніше 30 квітня р оку, наступного за звітним, шл яхом опублікування її в одно му з офіційних друкованих ви дань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у і розміщення у загальнодос тупній інформаційній базі да них Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у про ринок цінних паперів.

Примірник офіційного друк ованого видання, в якому опуб ліковано річну інформацію пр о емітента, він (емітент) надси лає до Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку.

Згідно п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону Укра їни «Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Ук раїні», державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за не виконання або несвоєчасне ви конання рішень Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку або розпоряджень , постанов або рішень уповнов ажених осіб Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку щодо усунення поруш ень законодавства на ринку ц інних паперів у розмірі від т исячі до п'яти тисяч неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою уповноваженої особи позивача - начальника Луганського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку від 30.11.2010 № 431-ЛУ до відп овідача застосовано штраф у сумі 17000 грн. Доказів сплати штр афу надано не було.

Вказані обставини пі дтверджуються копією розпор ядження ЛТУ ДКЦПФР від 15.07.2010 № 61-Л У про усунення порушень зако нодавства про цінні папери, к опією постанови від 08.11.2010 про по рушення справи про правопору шення на ринку цінних папері в (а.с.10), копією акту від 18.11.2010 № 431-Л У про правопорушення на ринк у цінних паперів (а.с.12), копією постанови від 19.11.2010 № 3803-1 про розг ляд справи № 431-ЛУ про правопор ушення на ринку цінних папер ів, копією постанови від 30.11.2010 № 431-ЛУ про накладення санкцій з а правопорушення на ринку ці нних паперів (а.с.15), копіями реє стрів відправки поштової кор еспонденції (а.с.9,11,14,16).

Таким чином, суд вважа є позовні вимоги обґрунтован ими та такими, що підлягають з адоволенню.

Оскільки судове ріше ння винесено на користь пози вача - суб' єкта владних по вноважень та сплата судового збору була відстрочена, то пи тання про розподіл судових в итрат не вирішується.

Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 94, 158-163, 18 3-2, 256 Кодексу адміністративног о судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Луган ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку до Відкритого акціонерн ого товариства «Перевальськ е шахтобудівельне управлінн я» про стягнення суми штрафн их санкцій у розмірі 17000 грн. - за довольнити в повному обсязі.

Стягнути з Відкритог о акціонерного товариства «П еревальське шахтобудівельн е управління» (код ЄДРПОУ 00181007) в дохід Державного бюджету Ук раїни (р/р 31118106700241, в ГУ ДКУ в Луган ській області, МФО 804013, код 24046917, ко д бюджетної класифікації 21081100) суму штрафної санкції у розм ірі 17000 грн. (сімнадцять тисяч г рн.).

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, кр ім випадків її оскарження в а пеляційному порядку, є остат очною і підлягає негайному в иконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження мож е бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Дон ецького апеляційного адміні стративного суду.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку т акож іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтер еси чи обов'язки.

Строк для подання апеляцій ної скарги стороною або іншо ю особою, яка брала участь у сп раві, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

У разі оскарження в апеляці йному порядку постанови, при йнятої у скороченому провадж енні, ухвала суду апеляційно ї інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не п ідлягає.

Суддя О.П. Островська