Постанова

від 01.03.2011 по справі 2а-584/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №9.4.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

01 березня 2011 року Справа № 2а-584/11/1270

Луганський окружний адміністративний суд у склад і:

головуючого судді - Цицюри О .О.,

при секретарі судового зас ідання - Бойко В.В.,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні у м. Луганс ьку справу за адміністративн им позовом прокурора Артемів ського району м.Луганська в і нтересах держави в особі Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкрит ого акціонерного товариства «Шахта «Черноморка» ДП ДХК « Лисичанськвугілля» про стяг нення суми штрафних санкцій у розмірі 850,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

13 січня 2011 року прокурор Арте мівського району м.Луганська звернувся до Луганського ок ружного адміністративного с уду з позовом в інтересах дер жави в особі Луганського тер иторіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку до Дер жавного відкритого акціонер ного товариства «Шахта «Черн оморка» ДП ДХК «Лисичанськву гілля» про стягнення суми шт рафних санкцій у розмірі 850,00 гр н., накладених постановою від 14 липня 2010 року №107-ЛУ за правопо рушення на ринку цінних папе рів. В обґрунтування позовни х вимог прокурор послався на те, що ДВАТ «Шахта «Черноморк а» ДП ДХК «Лисичанськвугілля » в порушення вимог статті 40 З акону України від 23 лютого 2006 р оку № 3480-IV «Про цінні папери та ф ондовий ринок» та пункту 1 гла ви 7 розділу V Положення про ро зкриття інформації емітента ми цінних паперів, затвердже ного рішенням Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Мін істерстві юстиції України 05 л ютого 2007 року за № 97/13364, не опублі кувало в офіційному друкован ому виданні річну інформацію за 2009 рік. Такі дії відповідача підпадають під ознаки поруш ення, відповідальність за як е передбачена п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні» - неопублікуванн я інформації. У зв' язку з цим , 14.07.2010 уповноваженою особою Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповід ача було винесено постанову №107-ЛУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів у розмірі 850,00 грн . Зазначену суму необхідно бу ло перерахувати в доход Держ авного бюджету України протя гом 15 днів з дня отримання пос танови. Постанова про наклад ення санкцій за правопорушен ня на ринку цінних паперів ві д 14.07.2010 року №107-ЛУ ДВАТ «Шахта «Ч ерноморка» ДП ДХК «Лисичансь квугілля» у встановленому за конодавством порядку не оска ржувалась, документ, який під тверджує сплату штрафу, до Лу ганського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку не наданий. На підстав і викладеного прокурор проси в стягнути з відповідача в до ход Державного бюджету Украї ни суму застосованого штрафу у розмірі 850,00 грн.

Прокурор у судове засіданн я не прибув.

У судовому засіданні предс тавник позивача позовні вимо ги підтримав у повному обсяз і, надав пояснення, аналогічн і викладеним у позові.

Представник відповідача у судове засідання не прибув, п ро місце, дату та час розгляду справи повідомлявся належни м чином, правом надання запер ечень проти позову у встанов лений судом строк та доказів на підтвердження своїх дово дів не скористався, заяви про визнання позовних вимог або про розгляд справи за його ві дсутності суду не надавав.

Відповідно до частини 6 стат ті 71 Кодексу адміністративно го судочинства України якщо особа, яка бере участь у справ і, без поважних причин не нада сть докази на пропозицію суд у для підтвердження обставин , на які вона посилається, суд вирішує справу на основі ная вних в матеріалах справи док азів.

Заслухавши пояснення пред ставника позивача, дослідивш и матеріали справи, розгляну вши справу в межах заявлених позовних вимог і наявних у ма теріалах справи доказів, оці нивши докази відповідно до в имог ст.ст.69-72 КАС України, суд д ійшов висновку про обґрунтов аність заявлених вимог з огл яду на таке.

Згідно із абз. 2 ст. 1 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів - це здійсне ння державою комплексних зах одів щодо упорядкування, кон тролю, нагляду за ринком цінн их паперів та їх похідних та з апобігання зловживанням і по рушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 3 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів здійснюєть ся у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст . 5 Закону України від 30 жовтня 1 996 року № 448/96-ВР «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» здійснює Держа вна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст. 6 Закону Укра їни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» ).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п. 14 ст. 8 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 44 8/96-ВР «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні», зокрема, має право накл адати штрафні та інші санкці ї за порушення чинного закон одавства на юридичних осіб т а їх співробітників, аж до ану лювання ліцензій на здійснен ня професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 34 80-IV «Про цінні папери та фондов ий ринок» регулярна інформац ія про емітента - річна та квар тальна звітна інформація про результати фінансово-господ арської діяльності емітента , яка подається Державній ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку (в тому числі в еле ктронному вигляді).

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) відповідно до ч. 6 ст. 40 За кону України від 23 лютого 2006 ро ку № 3480-IV «Про цінні папери та фо ндовий ринок» встановлюютьс я Державною комісією з цінни х паперів та фондового ринку .

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19 грудня 2006 року № 15 91, яке зареєстровано в Міністе рстві юстиції України 05 лютог о 2007 року за № 97/13364, затверджено Положення про розкриття інфо рмації емітентами цінних пап ерів.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів емітенти ці нних паперів зобов' язані ро зкривати регулярну річну інф ормацію (далі - річна інформ ація) у повному обсязі відпов ідно до вимог цього розділу.

Згідно із пунктом 1 глави 7 ро зділу V Положення про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, затвердженого р ішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерс тві юстиції України 05 лютого 2 007 року за № 97/13364, розкриття річно ї інформації має здійснювати сь шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опубліку вання у офіційному друковано му виданні та подання до Комі сії. Розкриття річної інформ ації здійснюється у такі стр оки: розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії - у строк не пізні ше 30 квітня року, наступного з а звітним; опублікування у оф іційному друкованому виданн і - у строк не пізніше 30 квітня р оку, наступного за звітним; по дання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за зв ітним.

Судом установлено, підтвер джується матеріалами справи , що ДВАТ «Шахта «Черноморка» ДП ДХК «Лисичанськвугілля» в порушення вимог пункту 4 ста тті 40 Закону України від 23 люто го 2006 року № 3480-IV «Про цінні папер и та фондовий ринок» та глави 7 розділу V Положення про розк риття інформації емітентами цінних паперів, затверджено го рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19 грудня 2006 року № 15 91 та зареєстрованого в Мініст ерстві юстиції України 05 люто го 2007 року за № 97/13364, при розкритт і річної інформації за 2009 рік, н е опублікувало її в офіційно му друкованому виданні, що пі дтверджується актом про прав опорушення на ринку цінних п аперів від 05.07.2010 року № 107-ЛУ (арку ш справи 7).

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 11 Зако ну України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюв ання ринку цінних паперів в У країні» Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за не опублікування, опублікуванн я не в повному обсязі інформа ції та/або опублікування нед остовірної інформації - у роз мірі до тисячі неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян; за ті самі дії, вчинені по вторно протягом року, - у розмі рі від тисячі до п' яти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян.

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 05.07.2010року № 107-ЛУ Лугансь ким територіальним управлін ням Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у винесено постанову про нак ладення на відповідача - ДВ АТ «Шахта «Черноморка» ДП ДХ К «Лисичанськвугілля» санкц ій за правопорушення на ринк у цінних паперів від 14.07.2010 року №107-ЛУ (аркуш справи 11), яку 16.07.2010 ро ку згідно копії реєстру відп равки поштової кореспонденц ії ЛТУ ДКЦПФР було направлен о на адресу відповідача (арку ші справи 12).

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Частиною 3 статті 11 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» також закріплено, що штра фи, накладені Державною комі сією з цінних паперів та фонд ового ринку, стягуються у суд овому порядку.

Оскільки ДВАТ «Шахта «Черн оморка» ДП ДХК «Лисичанськву гілля» постанову Луганськог о територіального управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 14.07.2010 року №107-ЛУ у вс тановленому порядку не оскар жило, внаслідок чого вона на м омент розгляду справи є чинн ою та такою, що підлягає викон анню, а також те, що в порушенн я вимог розділу XVIII Правил розг ляду справ про порушення вим ог законодавства на ринку ці нних паперів та застосування санкцій, затверджених рішен ням Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у від 11 грудня 2007 року № 2272 та заре єстрованих в Міністерстві юс тиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф протягом 15 днів з дати отримання постанови пр о накладення санкцій за прав опорушення на ринку цінних п аперів не сплатило, позовні в имоги визнаються судом обґру нтованими та такими, що підля гають повному задоволенню.

Питання по судових витрат ах не вирішується, оскільки п рокурор звільнений від їх сп лати у встановленому законод авством порядку, а ст.94 Кодекс у адміністративного судочин ства України не передбачено їх стягнення у даних випадка х.

На підставі ч. 3 ст. 160 Кодексу а дміністративного судочинст ва України у судовому засіда нні 01 березня 2011 року проголоше но вступну та резолютивну ча стини постанови. Складення п останови в повному обсязі ві дкладено на 09 березня 2011 року, п ро що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС У країни повідомлено після про голошення вступної та резолю тивної частин постанови у су довому засіданні.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 158-163 Ко дексу адміністративного суд очинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов пр окурора Артемівського район у м.Луганська в інтересах дер жави в особі Луганського тер иторіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку до Дер жавного відкритого акціонер ного товариства «Шахта «Черн оморка» ДП ДХК «Лисичанськву гілля» про стягнення суми шт рафних санкцій у розмірі 850,00 гр н. задовольнити повністю.

Стягнути з Державного відк ритого акціонерного товарис тва «Шахта «Черноморка» ДП Д ХК «Лисичанськвугілля» (код ЄДРПОУ 00177224, місцезнаходження: 93103 Луганська область, м.Лисич анськ, вул. 9-го Травня, буд.1) в до хід Державного бюджету Украї ни (на р/р 31115106700051 в ГУ ДКУ у Луганс ькій області, одержувач - Де ржавний бюджет України, код о держувача 24048187, МФО 804013, код 24180679, код бюджетної класифікації 21081100) с уму штрафних санкцій у розмі рі 850 грн. 00 коп. (вісімсот п' ятд есят гривень 00 коп.).

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Донецького апеляційного ад міністративного суду.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні ап еляційна скарга подається пр отягом десяти днів з дня отри мання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повно важень у випадках та порядку , передбачених частиною четв ертою статті 167 КАС України, бу ло повідомлено про можливіст ь отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеля ційне оскарження постанови с уду обчислюється з наступног о дня після закінчення п'ятид енного строку з моменту отри мання суб'єктом владних повн оважень повідомлення про мож ливість отримання копії пост анови суду.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання апеляційної скарг и, встановленого статтею 186 КА С України, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо й ого не скасовано, набирає зак онної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного про вадження або набрання законн ої сили рішенням за наслідка ми апеляційного провадження .

Повний текст постанови скл адено та підписано 09 березня 2 011 року.

Суддя О.О. Цицюра