Постанова

від 20.12.2010 по справі 6493/10/1570

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 6493/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 грудня 2010 року м.Одеса

Одеський окружний адміні стративний суд у складі:

головуючого судді - Цховребової М.Г.

при секретарі судового зас ідання - Міхно Н.В.

за участю:

представника позивача - Голобородової Ю.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за п озовом заступника прокурора м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АЛЬФЄРАЦ»про стягнення штр афних санкцій, -

встановив:

21 червня 2010 року заступн ик прокурора м. Одеси в інтере сах держави в особі Одеськог о територіального управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з вернувся до Одеського окружн ого адміністративного суду з позовом до Товариства з обме женою відповідальністю «АЛЬ ФЄРАЦ»про стягнення з відпов ідача 1000 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700008, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 232 13460 ГУДКУ в Одеській області.

Представник прокуратури в судове засідання не прибув . Про дату, час і місце судовог о розгляду повідомлений нале жним чином (а.с.41), про причини н еприбуття суд не повідомив, з аяви про відкладення розгляд у справи від нього не надійшл о.

В судовому засіданні пред ставник позивача підтримала адміністративний позов, про сила суд задовольнити його в повному обсязі з підстав, вик ладених у позовній заяві. (а.с. 3-5)

Відповідач в судове засід ання не прибув повторно. Про д ату, час і місце судового розг ляду повідомлений належним ч ином (а.с.23-25, 31-32, 42), про причини неп рибуття суд не повідомив, зая ви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло . Заперечення проти позову до суду не надійшли.

Враховуючи наведене, суд вв ажає за можливе розглянути с праву за відсутності предста вника прокуратури та відпові дача.

Суд, заслухавши пояснення п редставника позивача, дослід ивши інші докази, наявні в мат еріалах справи, дійшов до вис новку, що адміністративний п озов підлягає задоволенню по вністю, з наступних підстав.

В судовому засіданні встан овлено, що 15 листопада 2007 року Т овариство з обмеженою відпов ідальністю «АЛЬФЄРАЦ»зареє стровано виконавчим комітет ом Одеської міської ради як ю ридична особа, ідентифікацій ний код 35565040, місцезнаходження : 65009, м. Одеса, Гагарінське плато , 5. (а.с.43-49)

Постановою Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку про порушення спр ави про правопорушення на ри нку цінних паперів від 20 серпн я 2009 року (а.с.6-7) встановлено, що Т овариство з обмеженою відпов ідальністю «АЛЬФЄРАЦ»не над ало адміністративні дані за І квартал 2009 року, що є порушенн ям вимог пп. 1 п. 1 р. ІІІ Положенн я про порядок складання та на дання адміністративних дани х щодо діяльності торговців цінними паперами, затверджен ого Рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2 004 року, зареєстрованого в Мін істерстві юстиції України 09.09 .2004 року за № 1122/9721. Враховуючи дос татність даних, які вказують на наявність правопорушення та керуючись пунктом 1 розділ у ІІІ Правил та пунктом 1 розді лу ІV Правил розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій, затв ерджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постановлено порушити спр аву про правопорушення на ри нку цінних паперів у відноше нні відповідача, керівнику (а бо повноважному представник у) відповідача приписано з' явитися до позивача 1 вересня 2009 року о 12 год. 45 хв. для підписан ня акта про правопорушення н а ринку цінних паперів та над ання пояснень

Зазначена постанова надіс лана відповідачу 21.08.2009 року. (а.с .8, 8зв.)

Відповідно до акта про прав опорушення на ринку цінних п аперів № 266-ДМ від 1 вересня 2009 ро ку встановлено, що торговець цінними паперами ТОВ «АЛЬФЄ РАЦ»порушив вимоги пп. 1 п. 1 р. І ІІ Положення про порядок скл адання та надання адміністра тивних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого Рішенням ДКЦП ФР № 279 від 08.06.2004 року, зареєстров аного в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 року за № 1122/9721, в час тині ненадання адміністрати вних даних за І квартал 2009 року , за що ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»пер едбачена відповідальність ю ридичних осіб. (а.с.10)

Представник відповідача н а підписання зазначеного акт а не з' явився. (а.с.10)

Вказаний акт надісланий ві дповідачу 03.09.2009 року. (а.с.11, 11зв.)

На підставі вищезазначено го акту уповноваженою особою Комісії винесено постанову від 7 вересня 2009 року про розгля д справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд зазначен ої справи на 15 вересня 2009 року о 09 год. 50 хв. (а.с.12)

Вказана постанова надісла на відповідачу 07.09.2009 року. (а.с.13, 13 зв.)

15 вересня 2009 року постановою Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку № 658 -ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цін них паперів, за неподання адм іністративних даних до ТОВ « АЛЬФЄРАЦ»застосовано санкц ію у вигляді штрафу у розмірі 1000 грн. Роз' яснено строк та по рядок оскарження постанови. (а.с.15-16)

Зазначену постанову надіс лано відповідачу 17.09.2009 року. (а.с .14, 17, 17зв.)

Відповідачем постанову Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку № 658-ДМ від 15.09.2009 року не викона но та не оскаржено.

Спірні правовідносини вре гульовано законодавством (чи нним та у редакції станом на м омент виникнення відповідни х правовідносин): Законом Укр аїни «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - ЗУ № 448/96-ВР), Правилами р озгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосува ння санкцій, затвердженими н аказом Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 11 грудня 2007 року № 2272, та зареєстрованими в Міністерс тві юстиції України 12 лютого 2 008 р. за № 120/14811 (далі - Правила) та П оложенням про порядок склада ння та надання адміністратив них даних щодо діяльності то рговців цінними паперами № 279 від 08.06.2004 року та зареєстровани м в Міністерстві юстиції Укр аїни 9 вересня 2004 року за № 1122/9721 (да лі - Положення).

Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заході в щодо упорядкування, контро лю, нагляду за ринком цінних п аперів та їх похідних та запо бігання зловживанням і поруш енням у цій сфері.

Згідно із положеннями ст.с т. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулюв ання ринку цінних паперів зд ійснює Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку є державним органом, підпоря дкованим Президенту України і підзвітним Верховній Рад і України, до системи якого входять Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку, її центральний апарат і територіальні органи.

Відповідно до п.п. 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у має право накладати адміні стративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юр идичних осіб та їх співробіт ників, аж до анулювання ліцен зій на здійснення професійно ї діяльності на ринку цінних паперів.

Підпунктом 1.1 пункту 1 Розділ у ІІІ Положення передбачено, що торговець цінними папера ми надає (надсилає) квартальн і дані до центрального апара ту Комісії не пізніше останн ього дня місяця, наступного з а звітним.

Згідно із абз. 7 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-В Р за неподання, подання не в по вному обсязі інформації та/а бо подання недостовірної інф ормації до Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку накладає на юридичних ос іб штрафи - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян.

Також, відповідно до пункту 1.7 Розділу XVII Правил за неподан ня, подання не в повному обсяз і інформації та/або подання н едостовірної інформації до К омісії застосовується штраф у розмірі до тисячі неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, передбачені статте ю 11 ЗУ № 448/96-ВР, відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 12 цього Закону, накладают ься Головою Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, членом Комісії, нача льником відповідного терито ріального органу або за його письмовим дорученням його з аступником після розгляду ма теріалів, які засвідчують фа кт правопорушення. Про вчине ння правопорушення, зазначен ого у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку, яка його виявила, склада ється акт, який разом з поясне ннями керівника, іншої відпо відальної посадової особи та документами, що стосуються с прави, протягом трьох робочи х днів направляється посадов ій особі, яка має право наклад ати штраф.

Згідно із пунктом 3 Розділу ІІІ Правил уповноважена особ а Комісії розглядає справу п ро правопорушення та виносит ь рішення за справою у точній відповідності із законодавс твом та оцінює докази за свої м внутрішнім переконанням, щ о ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослі дженні всіх обставин справи

Уповноважена особа, відпо відно до пункту 1 Розділу ІV Пр авил, при виявленні правопор ушення виносить постанову пр о порушення справи про право порушення на ринку цінних па перів. Справа про правопоруш ення порушується з дати вине сення постанови про порушенн я справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови п ро порушення справи про прав опорушення на ринку цінних п аперів, але до моменту склада ння акта про правопорушення на ринку цінних паперів вияв лено підстави, передбачені п унктом 2 розділу III ц их Правил, то уповноважена ос оба виносить постанову про з акриття провадження у справі .

Відповідно до пункту 2 Розді лу ІV Правил уповноваженою ос обою про вчинення правопоруш ення складається акт про пра вопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 10 Розділу ІV Пр авил акт про правопорушення на ринку цінних паперів післ я його складання протягом тр ьох робочих днів разом з пояс неннями та іншими документам и справи направляються уповн оваженій особі, яка правомоч на розглядати справу про пра вопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Відповідно до абзацу 3 пункт у 1 Розділу VІ Правил у разі від сутності керівника або предс тавника юридичної особи спра ва про правопорушення розгля дається за умови своєчасного повідомлення юридичної особ и про місце і час розгляду спр ави згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Пунктами 1, 3 Розділу VІІ Прави л передбачено, що розглянувш и справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення у повноваженої особи за справо ю оформлюється у вигляді пос танови. За справою про правоп орушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1 ) про накладення санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справ и.

Пунктом 4 Розділу VІІ Правил передбачено, що постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчен ня розгляду справи про право порушення. Примірник постано ви надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюєт ься відповідний напис на при мірнику постанови, що залиша ється у справі), або надсилаєт ься поштою протягом трьох ро бочих днів з дати її винесенн я.

Враховуючи та на підставі н аведенного, суд вважає подан ня даного позову правомірним , позовні вимоги обґрунтован ими.

Керуючись ст.ст. 6, 7, 33, 35, 71, 86, 94, 158-162 , 167, 184-186 КАС України, суд -

постановив:

Адміністративний поз ов заступника прокурора м. Од еси в інтересах держави в осо бі Одеського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку - задовольнити пов ністю.

Стягнути з Товариства з обм еженою відповідальністю «АЛ ЬФЄРАЦ»1000 грн. штрафних санкц ій на р/р 31111106700008, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ : 23213460 ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути оскарж ена до Одеського апеляційног о адміністративного суду чер ез Одеський окружний адмініс тративний суд шляхом подання апеляційної скарги на поста нову суду протягом десяти дн ів з дня її проголошення, у раз і застосування судом ч. 3 ст. 160 К АС України - протягом десяти д нів з дня отримання копії пос танови.

В повному обсязі по станову складено 20 грудня 2010 ро ку.

Суддя М. Г. Цховребова