Постанова

від 29.04.2011 по справі 2а/1570/1338/2011

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 2а/1570/1338/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 квітня 2011 року Оде ський окружний адміністрати вний суд у складі:

головуючого судді: Самойлюк Г.П.

за участю секретаря: Бжассо В.В.

розглянувши у від критому судовому засіданні с праву за адміністративним по зовом Одеського територіаль ного управління Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку до відкритого а кціонерного товариства «Рай агропромпостач»про стягнен ня штрафних санкцій у розмір і 8500грн., -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшов по зов Одеського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку до відкритого акц іонерного товариства «Райаг ропромпостач», в якому позив ач зазначив, що відповідач не у повному обсязі надав до ОТУ ДКЦПФР регулярну річну інфо рмацію за 2008 рік, а саме в части ні п.5.1. (основні відомості про е мітента); п.1.8 (інформація про по садових осіб емітента) та п.1.14 ( опис бізнесу емітента), що є по рушенням вимог п. 1 глави 1 розд ілу V Положення «Про розкритт я інформації емітентами цінн их паперів» затвердженого рі шенням Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку № 1591 від 19.12.2006 року. У зв' яз ку з зазначеним порушенням д о відповідача застосовано фі нансові санкції у вигляді на кладення штрафу у розмірі 500 н еоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що станови ть 8500 грн.

У судовому засіданні предс тавник позивача посилаючись на обставини, викладені у поз овній заяві, підтримав позов ні вимоги у повному обсязі та просив їх задовольнити.

Представник відпов ідача у судовому засіданні п роти задоволення позову запе речував з підстав, викладени х у запереченнях, зазначивши , що позивач під час застосува ння штрафних санкцій діяв не правомірно, оскільки вони за стосовані в період виконання відповідачем розпорядження №72-ОД від 11.05.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, а також відпові дно ст. 250 Господарського коде ксу України після закінчення строків їх застосування.

Розглянувши матеріали сп рави, заслухавши пояснення п редставників позивача та від повідача, суд встановив наст упні обставини та факти.

Постановою Одеського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку №196-О Д від 12 квітня 2010 року порушено справу про правопорушення н а ринку цінних паперів у відн ошенні відкритого акціонерн ого товариства «Райагропром постач», що полягало в поданн і не у повному обсязі регуляр ної річної інформації за 2008 рі к, а саме в частині п.1.5 (основні відомості про емітента), п.1.8 (і нформація про посадових осіб емітента) та п.1.14 (опис бізнесу емітента).

Вказаною постановою було викликано представник а ВАТ «Райагропромпостач»на 23 квітня 2010 року 11 год. 50 хв. для пі дписання акту про правопоруш ення. Постанова отримана від повідачем 20.04.2010р., що підтверджу ється розписом уповноважено ї особи на повідомленні про в ручення поштового відправле ння (а.с.8).

23 квітня 2010 року провідним с пеціалістом відділу корпора тивних фінансів, звітності у часників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одес ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів було складено а кт № 199-ОД, в якому було встановл ено, що ВАТ «Райагропромпост ач» подало регулярну річну і нформацію за 2008 рік не у повном у обсязі а саме в частині п.1.5 (о сновні відомості про емітент а), п.1.8 (інформація про посадови х осіб емітента) та п.1.14 (опис бі знесу емітената), що є порушен ням п. 1 глави 1 розділу V положен ня «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів». Представник ВАТ «Райагропро мпостач»на підписання акту н е з' явився, про що свідчить в ідмітка, зроблена в акті упов новаженою особою комісії. За значений акт був отриманий в ідповідачем 27.04.2010 року, що підтв ерджується розписом уповнов аженої особи на корінці пові домлення про вручення поштов ого відправлення.

Постановою Одеського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку від 26кві тня 2010 року №194-ОД про розгляд с прави про правопорушення на ринку цінних паперів, справа у відношенні ВАТ «Райагропр омпостач» була призначена до розгляду на 11 травня 2010 року на 11 год. 10 хв. Вищезазначена пост анова надсилалась відповіда чу, що підтверджується Реєст ром №2 листів з повідомленням 27.04.2010 року (а.с.11).

Згідно постанови Одеськог о територіального управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку п ро накладенння санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів № 190-ОД від 11 травня 2010 ро ку, до ВАТ «Райагропромпоста ч»було застосовано фінансов і санкції у вигляді накладен ня штрафу у розмірі 500 неопода ткованих мінімумів доходів г ромадян, що складає 8500 грн.

Заслухавши поясне ння представників позивача т а відповідача, дослідивши ма теріали справи, оцінивши над ані учасниками судового проц есу докази в їх сукупності, пр оаналізувавши положення чин ного законодавства, суд дійш ов висновку про задоволення позову, виходячи з наступног о.

Відповідно до ст. 19 Констит уції України органи державно ї влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноваж ень та у спосіб, що передбачен і Конституцією та законами У країни.

Відповідно до ст. 6 Закон у України «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні»N 448/96-ВР від 30 жовтня 199 6 року, (надалі Закон N 448/96-ВР) Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку є держа вним органом, підпорядковани м Президенту України і підзв ітним Верховній Раді України . До системи цього органу вход ять Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку , її центральний апарат і тери торіальні органи.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку № 1591 від 19.12.2006р. затвердж ено Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів, відповідно п.1 Розді лу 1 якого, воно регулює склад, порядок і строки розкриття н а фондовому ринку регулярної , особливої інформації та інф ормації про іпотечні цінні п апери, сертифікати фонду опе рацій з нерухомістю та інфор мації в повідомленні про про ведення загальних зборів (да лі - Інформація) емітентами ці нних паперів та подання її до Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку (да лі - Комісія).

Згідно п.п.1,2 Глави 1 Розділу 5 П оложення № 1591 емітенти цінних паперів зобов'язані розкрив ати регулярну річну інформац ію (далі - річна інформація) у п овному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Звітним періодом для складання річн ої інформації є календарний рік.

Пунктом 1 Глави 2 Розділу 5 Пол оження № 1591 річна інформація е мітентів цінних паперів (крі м емітентів облігацій місцев их позик) включає: титульний а ркуш; зміст; основні відомост і про емітента; інформацію пр о засновників та/або учасник ів емітента та кількість і ва ртість акцій (розміру часток , паїв); інформацію про чисельн ість працівників та оплату ї х праці; інформацію про посад ових осіб емітента; інформац ію про осіб, що володіють 10 від сотків та більше акцій еміте нта; інформацію про загальні збори акціонерів; інформаці ю про дивіденди; інформацію п ро юридичних осіб, послугами яких користується емітент; в ідомості про цінні папери ем ітента; опис бізнесу; інформа цію про майновий стан та фіна нсово-господарську діяльніс ть емітента; інформацію про г арантії третьої особи за кож ним випуском боргових цінних паперів; відомості щодо особ ливої інформації та інформац ії про іпотечні цінні папери , що виникала протягом звітно го періоду; інформацію про ст ан корпоративного управлінн я (для акціонерних товариств ); річну фінансову звітність; а удиторський висновок; копію( ї) протоколу(ів) загальних збо рів емітента, що проводились у звітному році (для акціонер них товариств) (додається до п аперової форми при поданні і нформації до Комісії).

Главою 7 Розділу 5 Положення № 1591 встановлено порядок розк риття регулярної річної інфо рмації на фондовому ринку, ві дповідно п.1 якого розкриття р ічної інформації має здійсню ватись шляхом розміщення в з агальнодоступній інформаці йній базі даних Комісії, опуб лікування у офіційному друко ваному виданні та подання до Комісії. Розкриття річної ін формації здійснюється у такі строки: подання до Комісії - н е пізніше 1 червня року, наступ ного за звітним.

Судом встановлено, що у зв' язку з поданням відповідачем регулярної річної інформац ії за 2008 рік не у повному обсязі , а саме: в частині п.1.5 (основні в ідомості про емітента), п.1.8 (інф ормація про посадових осіб е мітента) та п.1.14 (опис бізнесу е мітента), позивачем було вине сено постанову про порушення справи про правопорушення н а ринку цінних паперів від 23 к вітня 2010 року та винесено розп орядження №72-Од від 11 травня 2010 р оку про усунення порушень за конодавства на ринку цінних паперів з наданням терміну д ля усунення порушення шляхом надання доповненого річного звіту за 2008 рік у строк до 31.05.2010 ро ку. Зазначене розпорядження було отримано відповідачем 1 8.05.2010 року та 28.05.2010 року надано до О деського ТУ ДКЦПФР доповнени й річний звіт за 2008 рік.

Судом не приймаються до ува ги твердження представника в ідповідача стосовно того, що позивачем неправомірно пору шено відносно ВАТ «Райагропр омпостач» справу про порушен ня на ринку цінних паперів та застосовано штрафні санкції у розмірі 8500 грн., оскільки сан кція застосована в період ви конання розпорядження про у сунення порушень законодавс тва на ринку цінних паперів № 72-ОД від 11.05.2010р., а зазначені пору шення були усунені відповіда чем 28.05.2010р. шляхом надання допов неного річного звіту за 2008 рік . з огляду на наступне.

Пунктами 1-5 Розділу 14 Правил №2272 передбачено, що розпорядж ення про усунення порушень з аконодавства про цінні папер и (далі - розпорядження про усу нення порушень) виноситься у повноваженою особою за наслі дками розгляду справи про пр авопорушення одночасно з пос тановою про накладення санкц ії за правопорушення на ринк у цінних паперів у разі, якщо н а момент розгляду справи пор ушення не усунуто. Розпорядж ення про усунення порушень м оже бути винесено незалежно від порушення справи про пра вопорушення на ринку цінних паперів. Розпорядження про у сунення порушень можуть вино сити Голова Комісії, члени Ко місії, начальники територіал ьних органів, а також працівн ики Комісії та її територіал ьних органів відповідно до н аданих їм повноважень. Розпо рядження про усунення поруше нь надається особі, щодо якої його винесено (про що здійсню ється відповідний напис на п римірнику розпорядження, що залишається у справі), або над силається поштою протягом тр ьох робочих днів з дати його в инесення. Розпорядження про усунення порушень повинно м істити: номер, дату, місце вине сення; посаду, прізвище, ім'я т а по батькові уповноваженої особи, яка винесла розпорядж ення; відомості про особу, щод о якої виноситься розпорядже ння; викладення обставин спр ави; посилання на нормативно -правовий акт, норми якого пор ушено; посилання на законода вчий акт, що передбачає можли вість винесення такого розпо рядження; термін усунення по рушень законодавства про цін ні папери; термін повідомлен ня уповноваженої особи про у сунення порушень. Розпорядже ння про усунення порушень пі дписується уповноваженою ос обою, яка його винесла, та скрі плюється гербовою печаткою.

Пунктом 6 статті 11 Закону У країни N 448/96-ВР та п.1.7 Розділу XVII П равил № 2272 встановлено, що Держ авна комісія з цінних папері в та фондового ринку застосо вує до юридичних осіб фінанс ові санкції, зокрема за нероз міщення, розміщення не в повн ому обсязі інформації та/або розміщення недостовірної ін формації у загальнодоступні й інформаційній базі даних Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмі рі до тисячі неоподатковуван их мінімумів доходів громадя н. За ті самі дії, вчинені повт орно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян.

Таким чином, проаналізував ши вказані норми Закону суд п риходить до висновку, що пода ння відповідачем не у повном у обсязі регулярної річної і нформації за 2008 рік є підставо ю для застосування фінансови х санкцій у розмірі 500 неопода тковуваних мінімумів доході в громадян, а саме 8500 незалежно від усунення порушення на ри нку цінних паперів відповідн о розпорядження № 72-ОД від 11.05.2010р ., а у випадку його невиконання до відповідача було б застос овано штрафні санкції у розм ірі від тисячі до п'яти тисяч н еоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Посилання представн ика відповідача на те, що на мо мент застосування штрафної с анкції відповідно ст. 250 Госпо дарського кодексу України за кінчились строки їх застосув ання, не приймаються судом до уваги та спростовуються нас тупним.

Відповідно до ст. 238 Госпо дарського кодексу України за порушення встановлених зако нодавчими актами правил здій снення господарської діяльн ості до суб'єктів господарюв ання можуть бути застосовані уповноваженими органами дер жавної влади або органами мі сцевого самоврядування адмі ністративно-господарські са нкції, тобто заходи організа ційно-правового або майновог о характеру, спрямовані на пр ипинення правопорушення суб 'єкта господарювання та лікв ідацію його наслідків. Відпо відно ст. 241 цього кодеку адмін істративно-господарський шт раф - це грошова сума, що сплач ується суб'єктом господарюва ння до відповідного бюджету у разі порушення ним встанов лених правил здійснення госп одарської діяльності. Перелі к порушень, за які з суб'єкта г осподарювання стягується шт раф, розмір і порядок його стя гнення визначаються законам и, що регулюють податкові та і нші відносини, в яких допущен о правопорушення.

Статтею 250 ГКУ встановле но, що адміністративно-госпо дарські санкції можуть бути застосовані до суб'єкта госп одарювання протягом шести мі сяців з дня виявлення поруше ння, але не пізніш як через оди н рік з дня порушення цим суб'є ктом встановлених законодав чими актами правил здійсненн я господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.

Як вбачається з матеріа лів справи, відповідачем в ме жах строків та у порядку пере дбаченому законом застосова ні адміністративно-господар ські санкції у вигляді штраф у.

Згідно п.2 Розділу 18 Прави л № 2272, штраф має бути сплачений порушником не пізніше як чер ез 15 днів з дня отримання ним п останови.

Відповідно ст. 11 Закону Ук раїни N 448/96-ВР рішення Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладе ння штрафу може бути оскарже но в суді. У разі несплати штра фу протягом 15 днів примусове с тягнення штрафів здійснюєть ся на підставі відповідного рішення суду за позовом Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку.

Судом встановлено, що на час розгляду справи постанову п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів №190-ОД від 11.05.2010 року відп овідачем не було оскаржено, ш траф відповідачем не сплаче но.

Відповідно до ст.9 КАС України, суд при вирішенні сп рави керується принципом зак онності, відповідно до якого органи державної влади, орга ни місцевого самоврядування , їх посадові і службові особи зобов' язані діяти лише на п ідставі, в межах повноважень , та у спосіб, що передбачені К онституцією та законами Укра їни.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 К АС України кожна сторона пов инна довести ті обставини, на яких ґрунтується її вимоги т а заперечення крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикл адені положення чинного зако нодавства, а також відсутніс ть з боку відповідача оплати штрафних санкцій у встановл ені законом строком, суд вваж ає, що позовні вимоги Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку є обґрунтованими та докум ентально доведеними, у зв' я зку з чим підлягають задовол енню у повному обсязі.

На підставі викладеного , керуючись ст. ст. 2, 7, 8, 9, 11, 71, 86, 159-164,167 КА С України, суд-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративн ий позов Одеського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку до відкритог о акціонерного товариства «Р айагропромпостач»,- задоволь нити.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства «Райагр опромпостач» (код ЄДРПОУ 00906321, місцезнаходження: 66841, Одеська обл., Ширяївський район, с. Оcинівка, вул. Жовтн ева,123, р/р 260011691 ООД «Райффайзен Б анк Аваль» м. Одеса, МФО 328351) штра фні санкції у сумі 8 500 (вісім ти сяч п' ятсот гривень) грн. на р /р 31115106700509, МФО 828011, код ЄДРПОУ 23214666, УДК в Ширяївському районі ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути оскар жена до Одеського апеляційно го адміністративного суду че рез суд першої інстанції в по рядку ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законн ої сили в порядку ст. 254 КАС Укра їни.

Повний текст постанови в иготовлено та підписано судд ею 29 квітня 2011 року

Суддя : /підпис/ Г.П. Самойлюк

З оригіналом згідно:

Суддя: Г.П. Самойлюк