Ухвала

від 26.05.2011 по справі 2-а-3760/10/1570

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ А ДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

26 травня 2011 р. Справа № 2-а-3760/10/1570

Категорія:9.4.4 Головуючий в 1 інстанції: Бу тенко А.В.

Одеського апеляційного ад міністративного суду у склад і:

доповідач - судді Стас Л.В .

суддів-Турецької І.О., Косц ової І.П.

за участю секретаря - Ридв анської Н.В.

розглянувши у відк ритому судовому засіданні ап еляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю «Науково - інженерний центр «Тектолог»на постанову Одес ького окружного адміністрат ивного суду від 22 листопада 2010 року по справі за позовом тов ариства з обмеженою відповід альністю «Науково - інженер ний центр «Тектолог»до Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку про скасування рішень та з обов' язання вчинити певні д ії

ВСТАНОВИВ:

Позивач -товарис тво з обмеженою відповідальн істю “Науково-інженерний цен тр “Тектолог” звернувся з по зовом до Одеського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку про скасуванн я Розпорядження №143-ОД про усу нення порушень законодавств а про цінні папери від 02.09.2009 рок у, Постанов №836-ОД від 30.11.2009 року, № 762-ОД від 14.12.2009 року, №692-ОД від 24.12.2009 р оку та зобов' язання Одесько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку прийняти розпорядження, яки м зупинити обіг акцій, скасув ати реєстрацію випуску акцій та здійснити анулювання сві доцтва про реєстрацію випуск у цінних паперів від 27.08.1999 року АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”.

В обґрунтування своїх поз овних вимог позивач зазначив , що розпорядження та постано ви Одеського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку прийняті відповіда чем без достатніх правових п ідстав, з перевищенням ним св оїх повноважень, а отже є повн істю незаконними і підлягают ь скасуванню. Так, 20.08.2008 року ві дбулись збори акціонерів поз ивача, на яких, зокрема, було п рийняте рішення про припинен ня АТ “Науково-інженерний це нтр “Тектолог”шляхом перетв орення в товариство з обмеже ною відповідальністю “Науко во-інженерний центр “Тектоло г”. 26.11.2008 року в ЄДРПОУ зареєстр оване ТОВ “Науково-інженерни й центр “Тектолог”. В травні 20 09 року позивач подав відповід ачу заяву з відповідними док ументами на зупинення обігу акцій у зв`язку з припиненням діяльності позивача шляхом перетворення в товариство з обмеженою відповідальністю , відповідно до Порядку скасу вання реєстрації випусків ак цій та анулювання свідоцтв п ро реєстрацію випусків акцій , затвердженого рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 року. Заява доданими доку ментами, які подані Комісії н а розгляд питання з зупиненн я обігу акцій, відповідали ді ючому законодавству та були складені в правильній формі . Однак, відповідач, замість зу пинення обігу акцій видав не законне розпорядження від 02.09 .2009 рок № 143-ОД про усунення поруш ень законодавства про цінні папери. 27.10.2009 року позивач повто рно подав документи для зупи нення обігу акцій акціонерно го товариства та

документи для скасування реєстрації випуску акцій, ал е відповідачем відмовлено у

задоволенні заяв, про що вин есено розпорядження від 16.11.2009 р оку № 35-В про відмову у зупинен ні обігу акцій та розпорядже ння від 16.11.2009 року № 36-В про відмо ву у скасуванні реєстрації в ипуску акцій. Крім того, 30.11.2009 ро ку відповідачем порушено спр аву про правопорушення на ри нку цінних паперів, 14.12.2009 року с кладено акт про правопорушен ня, а 24.12.2009 року винесену постан ову про накладення на позива ча санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а сам е за несвоєчасне виконання р озпорядження № 143-ОД від 02.09.2009 рок у. Незважаючи на виконання по зивачем вимог законодавства щодо порядку припинення акц іонерного товариства, відпов ідач, користуючись безвихі дним становищем позивача вид ав неправомірні розпоряджен ня та наклав фінансові санкц ії, при цьому керувався норма тивно-правовим актом, який не розповсюджується на правові дносини, що виникли між сторо нами, тому спірні розпорядже ння, постанови та інші докуме нти є безпідставними та непр авомірними.

Постановою Одеського о кружного адміністративного суду від 22 листопада 2010 року - в задоволенні позову - відмо влено.

В апеляційній скарзі, Т ОВ “Науково-інженерний центр “Тектолог”, посилаючись на п орушення судом першої інстан ції норм матеріального прав а, просить постанову суду від 22.11.2010 року - скасувати, прийнят и нове рішення про задоволен ня позову.

Колегія суддів, вивчивш и матеріали справи, заслухав ши доповідача, перевіривши з аконність і обґрунтованість постанови суду першої інста нції в межах доводів апеляці йної скарги, вважає, що апеляц ійна скарга не підлягає задо воленню з наступних підстав.

Відповідач, на підставі п.1 Положення про Державну ком ісію з цінних паперів та фонд ового ринку, затвердженого У казом Президента України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є місцевим пі дрозділом центрального орга ну виконавчої влади зі спеці альним статусом, підпорядков аного Президентові України і підзвітного Верховній Рад і Україні та згідно ст.1,8,9,11,12 З акону України “Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні”від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, здійснює державне регул ювання ринку цінних паперів, вживає комплексних заходів щодо упорядкування, контролю , нагляду за ринком цінних пап ерів та їх похідних та запобі гає зловживанням і порушення м у цій сфері, здійснює повнов аження щодо зупинення обігу акцій, скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію вип уску цінних паперів, а тому сп рави за позовами щодо оскарж ення його рішень, дій чи безді яльності з цього приводу на п ідставі положень п.1 ч.2 ст.17, ст.10 4 КАС України підвідомчі адмі ністративним судам та повинн і розглядатись у порядку адм іністративного судочинства .

Cудом встановлено, що 03.12.1 992 року Виконавчим комітетом О деської міської ради народни х депутатів за № 496 зареєстров ано акціонерне товариство “Н ауково-інженерний центр “Тек толог”(а.с.35-46) та 17.04.1997 року видано свідоцтво про державну реєс трацію юридичної особи (а.с.47).

20.08.2008 року відбулися загаль ні збори акціонерів АТ “Наук ово-інженерний центр “Тектол ог”, з повідомленням акціоне рів про день та місце проведе ння зборів через засоби масо вої інформації (а.с.51-52), на яких, зокрема, було прийнято рішен ня про реорганізацію (перетв орення) акціонерного товарис тва “Науково-інженерний цент р “Тектолог”в товариство з о бмеженою відповідальністю “ Науково-інженерний центр “Те ктолог”(а.с.49-50).

24.11.2008 року знову відбули ся загальні збори акціонерів АТ “Науково-інженерний цент р “Тектолог”, на яких вирішен о затвердити передавальний а кт та доручити директору АТ “ НІЦ “Тектолог”завершити роб оту з перетворення акціонерн ого товариства в товариство з обмеженою відповідальніст ю (а.с.53). 26.11.2008 року позивач отрима в Свідоцтво про державну реє страцію юридичної особи - То вариства з обмеженою відпові дальністю “Науково-інженерн ий центр “Тектолог”(а.с.33).

Згідно з витягом з Єди ного державного реєстру юрид ичних осіб та фізичних осіб-п ідприємців, дата реєстрації ТОВ “Науково-інженерний цент р “Тектолог”- 26.11.2008 року, юридич ну особу АТ “Науково-інженер ний центр “Тектолог”припине но без внесення відомостей п ро дату та номер розпоряджен ня про скасування реєстрації випуску акцій, ідентифікаці йний код 13877526 правонаступника не змінювався.

На виконання розпоряд ження ОТУ ДКЦПФР від 16.04.2009 року № 54-ОД, для здійснення заходів щодо припинення випуску акц ій та анулювання свідоцтва п ро реєстрацію випуску цінних паперів АТ “НІЦ “Тектолог”, 15 .05.2009 року з боку ТОВ “НІЦ “Текто лог”до Одеського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку, було подано па кет документів для прийняття рішення, до якого додано ориг інал свідоцтва про реєстрац ію випуску цінних паперів АТ “НІЦ “Тектолог”, копію свідо цтва про держреєстрацію това риства з обмеженою відповіда льністю, копію довідки управ ління статистики, оголошень, довідки щодо повідомлення а кціонерів про загальні збори , копії протоколів загальних зборів учасників АТ від 20.08.2008 № 1-08, від 24.11.2008 № 2-08, та учасників ТОВ від 24.11.2008 № 1, а також копію аудит орського висновку.

02.09.2009 року Одеським терит оріальним управлінням Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку винесен о розпорядження № 143-ОД про усу нення порушень законодавств а про цінні папери (а.с.60), згідн о якого позивача зобов' язан о в строк до 02.10.2009 року надати до Одеського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку усі необхідні докуме нти для зупинення обігу акці й та скасування реєстрації в ипуску акцій відповідно до в имог п.3.1. Розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випус ків акцій та анулювання свід оцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенн ям Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 року (далі - Порядо к №222).

26.10.2009 року за підписом го лови комісії з припинення ак ціонерного товариства та печ аткою товариства з обмеженою відповідальністю до відпові дача надані документи для зу пинення обігу акцій в зв' яз ку з реорганізацією (а.с. 67) та с касування реєстрації випуск у акцій (а.с.73), відповідно до як их позивач повідомив про нем ожливість надання довідки ві д депозитарію у зв' язку з ві дсутністю договору про обслу говування емісії цінних папе рів між депозитарієм та акці онерним товариством.

16.11.2009 року Одеським тери торіальним управлінням ДКЦП ФР прийняті розпорядження №3 5-В, №36-В (а.с.61-62), якими відмовлено товариству з обмеженою відп овідальністю “НІЦ “Тектолог ”правонаступнику акціонерн ого товариства “НІЦ “Тектоло г”у зупиненні обігу акцій та скасуванні реєстрації випус ку акцій.

Як зазначено в мотивув альній частині розпоряджень № 35-В, №36-В, відповідачем відмов лено позивачу на підставі п.п . а) та б) пункту 8 Порядку № 222, а са ме: невідповідність поданих документів вимогам чинного з аконодавства та порушення вс тановленого законодавством порядку припинення діяльнос ті акціонерного товариства.

Крім того, постановою в ід 30.11.2009 року відповідачем пору шено справу про правопорушен ня на ринку цінних паперів ві дносно позивача за несвоєчас не виконання розпорядження № 143-ОД від 02.09.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери. 14.12.2009 року складен о акт про правопорушення, за я ке передбачена відповідальн ість юридичної особи відпові дно до ст. 11 Закону України “Пр о державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні” (а .с. 64). 24.12.2009 року, на підставі ст.ст . 8, 9,11 зазначеного Закону, відпо відачем винесено постанову п ро накладення на позивача са нкції за несвоєчасне виконан ня розпорядження від 02.09.2010 № 143-ОД у розмірі 17000 гривень.

Відповідно до ст. 1,5,6 Зак ону України “Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні”, державне регул ювання ринку цінних паперів - здійснення державою компле ксних заходів щодо упорядкув ання, контролю, нагляду за рин ком цінних паперів та їх похі дних та запобігання зловжива нням і порушенням у цій сфері . Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку. Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку здійснює п овноваження через центральн ий апарат і свої територіаль ні органи.

Одним з основних завда нь Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку , передбачених ст.7 зазначеног о Закону, є захист прав інвест орів шляхом застосування зах одів щодо запобігання і прип инення порушень законодавст ва на ринку цінних паперів, за стосування санкцій за поруше ння законодавства у межах св оїх повноважень.

Відповідно до повнова жень, встановлених статтею 8 з азначеного Закону, відповіда ч має право у разі порушення з аконодавства про цінні папер и, нормативних актів Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку виносити п опередження, надсилати еміте нтам, особам, які здійснюють п рофесійну діяльність на ринк у цінних паперів, фондовим бі ржам та саморегулівним орган ізаціям обов' язкові для вик онання розпорядження про усу нення порушень законодавств а про цінні папери та вимагат и надання необхідних докумен тів відповідно до чинного за конодавства, накладати адмін істративні стягнення, штрафн і та інші санкції за порушенн я чинного законодавства на ю ридичних осіб та їх співробі тників.

Статтею 11 зазначеного Зак ону передбачена відповідаль ність юридичних осіб за прав опорушення на ринку цінних п аперів. Так, відповідач засто совує до юридичних осіб фіна нсові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання р ішень Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку або розпоряджень, постан ов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку щодо усунення порушень за конодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п' яти тисяч неоподатков уваних мінімумів доходів гро мадян.

Судом встановлено, що позив ачем виконані вимоги розпоря дження відповідача № 143-ОД від 02.09.2009 року, але несвоєчасно. 26.10.2009 року надані наявні в нього до кументи для зупинення обігу акцій в зв' язку з реорганіз ацією та скасування реєстрац ії випуску акцій, тому посила ння на неможливість виконанн я позивачем вимог розпорядже ння є безпідставним.

У зупиненні обігу акцій та с касуванні реєстрації випуск у акцій відповідачем відмовл ено в зв' язку з порушенням с т. 7 Закону України “Про націон альну депозитарну систему та особливості електронного об ігу цінних паперів в Україні ”, невідповідністю наданих д окументів вимогам п.п. 1.1., 2, 3.1, Роз ділу III, п.6, 7 Розділу I Положення № 222, а також порушенням вимог ц их пунктів положення.

У судовому засіданні предс тавниками сторін підтвердже но, що на час розгляду справи в ипуск акцій акціонерного тов ариства не скасований та емі сія не анульована, акції прод овжують перебувати в обігу н а ринку цінних паперів, тобто зазначена юридична особа пр одовжує перебувати під контр олем територіального органу ДКЦПФР.

Відповідно до ст.108 Ц ивільного кодексу України пе ретворенням юридичної ос оби є зміна її організа ційно-правової форми. У разі перетворення до нової юриди чної особи переходять усе ма йно, усі права та обов'язки поп ередньої юридичної особи.

Колегія суддів вважа є необґрунтованими доводи ап еляційної скарги стосовно то го, що позивач не є емітентом а відповідач керувався нормат ивно-правовим актом, який не р озповсюджується на правовід носини, що виникли між сторон ами, оскільки акціонерне тов ариство припинено шляхом пер етворення а товариство з обм еженою відповідальністю є йо го правонаступником та має в сі обов'язки попередньої юри дичної особи.

Крім того, колегія судд ів також погоджується з твер дженням відповідача стосовн ого того, що Додатком до прото колу №1-08 було встановлено зді йснити оцінку, викуп, обмін, то що, однак згідно самого Прото колу №1-08 було встановлено, що у часниками товариства будуть ОСОБА_3 та ОСОБА_4, тобт о по суті Протокол і Додаток п ротирічать один одному та св ідчать про порушення прав ін ших учасників товариства. По рядок оцінки, обміну, викупу, я кий здійснювався зі слів поз ивача, в т.ч. щодо видачі письм ових зобов' язань колишнім а кціонерам з посиланням на ві дсоткове співвідношення і не з' явленням відповідних осі б для подальшого обміну на ча стки в товаристві викликає с умнів, оскільки рішення про у часть в товаристві лише 2 осіб було прийнято на зборах 20.08.2008 р оку згідно з протоколом №1-08. Кр ім, цього, відповідні учасник и акціонерного товариства бу ли позбавлені можливості реа лізувати будь-які свої права , оскільки не могли підтверди ти належність акцій.

Судом оглянуто оригін али документів, наявних у від повідача, серед яких додаток до протоколу №1-08 відсутній, п ро подання цього додатку так ож не зазначено у заявах про н аправлення документів щодо з упинення обігу та скасування реєстрації акцій, тобто таки й документ до відповідача не подавався. Крім того, на загал ьних зборах учасників товари ства від 24.11.2008 року було збільше но статутний фонд товариства , що є порушенням вимог п. 6 Розд ілу ІІ Порядку №222, яким встано влено, що розмір статутного ф онду товариства на дату прий няття рішення про припинення діяльності акціонерного тов ариства шляхом його реоргані зації повинен дорівнювати су мі розміру статутного фонду товариства, що створене шлях ом реорганізації на дату йог о державної реєстрації.

Таким чином, розпорядже ння про усунення порушень за конодавства про цінні папери , про відмову у зупиненні обіг у акцій та скасуванні реєстр ації випуску акцій, постанов и про порушення та розгляд сп рави про правопорушення на р инку цінних паперів, про накл адення санкцій прийняті комп етентним органом, рішення пр ийняті в межах повноважень т а у спосіб, що передбачені зак онодавством, а фінансові сан кції правомірно застосовані до позивача.

Керуючись ч. 1 ст. 195, п.1 ч. 1 ст. 198, ст. 200, п. 1 ч. 1 ст. 205, ст. 254 КАС Україн и, - колегія суддів,-

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу то вариства з обмеженою відпові дальністю « Науково - інжене рний центр «Тектолог»- залиш ити без задоволення.

Постанову Одеського окру жного адміністративного суд у від 22 листопада 2010 року по спр аві за позовом товариства з о бмеженою відповідальністю « Науково - інженерний центр

«Тектолог»до Одеського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку про скасування рішень та зобов' язання вчинити певні дії - з алишити без змін.

Ухвала апеляційного с уду набирає чинності негайно , однак може бути оскаржена бе зпосередньо до Вищого адміні стративного суду України про тягом 20 днів з моменту її огол ошення.

Головуючий:

Судді: