Постанова

від 06.05.2011 по справі 1-322/11

ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД М.МАРІУПОЛЯ

Дело №1-322/11

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ИМЕНЕМ УКРАИНЫ

06 мая 2011 года Жовтневый районный суд г. Мариуполя Дон ецкой области в составе: председательствующего - судьи Бышова М.В.

при секретаре - Фельс ен М.В.

с участием прок урора - Павло вой А.Ю.

защитника - ОСО БА_1

потерпевших - О СОБА_2, ОСОБА_3,

ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА _6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОС ОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБ А_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_ 19, ОСОБА_20, ОСОБА_21, О СОБА_22, ОСОБА_23, ОСОБА_24 , ОСОБА_25, ОСОБА_26, ОСО БА_27, ОСОБА_28, ОСОБА_29, ОСОБА_30, ОСОБА_31, ОСОБА_ 32, ОСОБА_33, ОСОБА_34, О СОБА_35, ОСОБА_36, ОСОБА_37 , ОСОБА_38, ОСОБА_39, ОСО БА_40, ОСОБА_41, ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44, ОСОБА_ 45 предварительно рассмотре в в открытом судебном заседа нии в городе Мариуполе Донец кой области уголовное дело п о обвинению ОСОБА_46 по ст.с т.202 ч.2. 364 ч.2 УК Украины,

УСТАНОВИЛ:

Органами досудебного сл едствия ОСОБА_46 обвиняетс я в том, что она, умышленно нар ушила порядок занятия хозяйс твенной деятельностью и злоу потребила служебным положен ием при следующих обстоятель ствах.

22.03.2004 года на основании прото кола № 1 по решению учредитель ного собрания был образован кредитный союз «Финансово-кр едитная компания «Капитал-се рвис»(далее КС «ФКК «Капитал -сервис»), юридический адрес и фактическое месторасположе ние: Луганская область, г. Алче вск, ул. Гагарина, д. 24, который б ыл зарегистрирован Государс твенной комиссией по регулир ованию рынков финансовых усл уг Украины 20.04.2004 года (регистрац ионный номер 13841050001000485).

16.06.2004 года в соответствии с пр отоколом № 4 наблюдательного совета от 13.05.2004 года, было образ овано Мариупольское отделен ие КС «ФКК «Капитал-сервис», д ействующее на основании Поло жения об отдельном структурн ом подразделении КС «ФКК «Ка питал-сервис», утвержденном решением наблюдательного со вета от 13.05.2004 года (перерегистри ровано 20.02.2005 года и 16.03.2007 года).

15.06.2004 года Мариупольское отде ление КС «ФКК «Капитал-серви с» Государственной комиссие й по регулированию рынков фи нансовых услуг Украины внесе но в реестр финансовых учреж дений Украины.

ОСОБА_46, будучи должностны м лицом, работая в период вре мени с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года, согласно приказа № 41-к от 18 ноя бря 2004 года в должности управл яющей Мариупольским отделен ием КС «ФКК «Капитал-сервис» (ЕГРПОУ 26497707), расположенным по а дресу: Донецкая область, г.Мар иуполь, пр.Ленина 60-3, выполняя о рганизационно - распорядител ьные обязанности, т.е. функции по осуществлению общего рук оводства деятельностью Мари упольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», в нарушени е «Положения Об отдельном ст руктурном подразделении - Ма риупольское отделение КС «ФК К «Капитал-сервис»ст. 6 «Управ ление деятельности Отделени ем», согласно которого ОСОБ А_46 управляла всей финансов о-хозяйственной деятельност ью Отделения единолично, нес ла ответственность за деятел ьность Отделения, действуя у мышленно, совершила нарушени е осуществлений операций неб анковским финансовым учрежд ением, то есть осуществила фи нансовые операции подлежащи е лицензированию, во время пр иостановленной, а в последст вии аннулированной лицензии , с получением дохода в крупны х размерах, при следующих обс тоятельствах:

В период с 10.01.2005 года по 09.12.2005 год а, ОСОБА_46, действуя умышл енно, без специального разре шения (лицензии), не имея право на привлечение вкладов член ов кредитного союза на депоз итные счета Мариупольского отделения КС «ФКК «Кап итал-Сервис», на основании Ре шений Государственной коми ссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины № 161 9 от 10.01.2005 года, в связи с временны м приостановлением действия лицензии, и № 2089 от 19.07.2005 года об аннулировании лицензии КС «Ф КК «Капитал-сервис» АА № 773639 ср оком действия с 29.07.2004 года по 29.07. 2007 год, выданной Государстве нной комиссии по регулирован ию рынков финансовых услуг У краины на проведение деятель ности по привлечению вкладов членов кредитного союза на д епозитные счета, являющейся единым документом разрешите льного характера, который пр едоставляет право Мариуполь скому отделению КС «ФКК «Кап итал-сервис»на занятия данны м видом хозяйственной деятел ьности, действуя в нарушение п. 2 ст. 34 Закона Украины «О фина нсовых услугах и государстве нном управлении рынков финан совых услуг» от 12.07.2001 года № 2664Ш ( с изменениями и дополнениями) , вопреки интересам государс тва, направленным на обеспеч ение единой государственной политики в сфере лицензиров ания и защиту экономических и социальных интересов госуд арства, общества и отдельных потребителей, а также вопрек и интересам предприятия, нар ушая нормальную деятельност ь данного предприятия, продо лжала в указанный период вре мени незаконно, с целью получ ения дохода осуществлять при влечение денежных вкладов, д ав устное указание своим под чиненным, которые не состоял и с ней в преступном сговоре, н аправленном на нарушении пор ядка занятия хозяйственной д еятельностью, о продолжении деятельности по привлечению вкладов членов кредитного с оюза.

С целью сокрытия незаконно й преступной деятельности, ОСОБА_46 для получения дохо да в крупных размерах, через своих подчиненных (которые н е состояли с ней в преступном сговоре) принимала от вкладч иков Мариупольского отделен ия КС «ФКК «Капитал-сервис»з аявления на внесение дополни тельных паевых взносов, испо льзуя неосведомленность гра ждан о понятиях «депозитный вклад»и «дополнительный пае вой взнос», под видом получен ия от населения взносов на де позитные счета со ставкой 28-32% г одовых, при этом оформлялись денежные взносы граждан гор ода Мариуполя в качестве пае вого взноса, а не депозитных в кладов.

Таким образом, за период вр емени с 10.01. 2005 года по 09.12. 2005 года, в р езультате умышленных действ ий ОСОБА_46, выразившихся в незаконном решении о продол жении привлечения вкладов в период приостановления и ан нулирования действия лиценз ии, от привлечения вкладов чл енов Мариупольского отделен ия кредитного союза «ФКК «Ка питал-сервис» был получен до ход в сумме 6 896 170,00 гривен, что в 1000 раз превышает необлаг аемый налогом минимум дохода граждан и является крупным р азмером.

Своими умышленными действ иями, ОСОБА_46 совершила на рушение порядка занятия хозя йственной деятельностью, т.е . осуществление операций неб анковских финансовых учрежд ений без специального разреш ения (лицензии), получение ко торого предусмотрено законо дательством, связанное с пол учением дохода в крупных раз мерах, т.е. преступление, преду смотренное ст. 202 ч. 2 УК Украины .

Кроме этого, ОСОБА_46 дейс твуя умышленно в интересах т ретьих лиц, будучи должностн ым лицом, работая в период вре мени с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года, согласно приказа № 41-к от 18 ноя бря 2004 года в должности управл яющей Мариупольским отделен ием КС «ФКК «Капитал-сервис» (ЕГРПОУ 26497707), расположенного по адресу: Донецкая область, г.Ма риуполь, пр.Ленина 60-3, выполняя организационно- распорядите льные обязанности, т.е. функци и по осуществлению руководст ва деятельностью Мариупольс кого отделения КС «ФКК «Капи тал-Сервис», в нарушение «Пол ожения Об отдельном структур ном подразделении - Мариупол ьское отделение КС «ФКК «Кап итал-сервис»ст. 6 «Управление деятельности Отделением»со гласно которой ОСОБА_46 уп равляла всей финансово-хозяй ственной деятельностью Отде ления единолично, несла отве тственность за деятельность Отделения, в период времени с 10.01.2005 года по 09.12.2005 года, злоупотр ебляя своим служебным положе нием, совершала действия, кот орые нарушают служебные обяз анности и противоречат интер есам предприятия, выразившие ся в осуществлении финансовы х операций без специального разрешения (лицензии).

ОСОБА_46, осуществляя привл ечение денежных вкладов чле нов кредитного союза Мариуп ольского отделения КС «ФКК « Капитал-сервис», с целью сокр ытия неправомерных действий используя подчиненных (кот орые не состояли с ней в прест упном сговоре), принимала зая вления на внесение дополните льных паевых взносов, исполь зуя неосведомленность гражд ан о понятиях «депозитный вк лад»и «дополнительный паево й взнос», под видом получения от населения взносов на депо зитные счета со ставкой 28-32% год овых. При этом работниками Ма риупольского отделения КС «Ф КК «Капитал-сервис» оформлял ись денежные взносы граждан города Мариуполя в качестве паевого взноса, а не депозитн ых вкладов. ОСОБА_46 соверш ала указанные действия во вр емя приостановления и аннул ирования действия лицензии КС «ФКК «Капитал-сервис»АА № 773639 сроком действия с 29.07.2004 года по 29.07.2007 год, выданной Государс твенной комиссии по регулиро ванию рынков финансовых услу г Украины на проведение деят ельности по привлечению вкла дов членов кредитного союза на депозитные счета, являюще йся единым документом разреш ительного характера, который предоставляет право Мариупо льскому отделению КС «ФКК «К апитал-сервис»на занятие дан ным видом хозяйственной деят ельности.

ОСОБА_46, вопреки интересам государства, направленным н а обеспечение единой государ ственной политики в сфере ли цензирования и защиту эконом ических и социальных интерес ов государства, общества и от дельных потребителей, а такж е вопреки интересам предприя тия, нарушая нормальную деят ельность данного предприяти я, преследуя цель увеличения количества привлекаемых вкл адов, в интересах третьих лиц , самостоятельно приняла нез аконное решение, дав устное указание своим подчиненным, которые не состояли с ней в п реступном сговоре, направлен ном на нарушении порядка зан ятия хозяйственной деятельн остью, о продолжении деятель ности по привлечению вкладов членов кредитного союза.

Так, за период времени с 10.01. 200 5 года по 09.12. 2005 года, в нарушении Закона Украины «О лицензиров ании»ОСОБА_46, являясь упр авляющей Мариупольского отд еления КС «ФКК «Капитал-Серв ис», действуя умышленно, вопр еки интересам службы, в интер есах третьих лиц - должностны х лиц КС «ФКК «Капитал-сервис », юридический адрес и фактич еское месторасположение кот орого: Луганская область, г.Ал чевск, ул.Гагарина, д.24, (материа лы уголовного дела в отношен ии которых выделены в отдель ное производство), выразивши хся в желании удовлетворить незаконные требования вышес тоящего руководства, действу я в угоду вышестоящему начал ьнику, достоверно зная об отс утствии лицензии в кредитном союзе, совершала противопра вные деяния, направленные на нарушение порядка занятия х озяйственной деятельностью , нарушила нормальное функци онирование учреждения, выраз ившееся в не возврате денежн ых средств полученных в виде депозитных вкладов, фактиче ски приняв данные денежные с редства как паевые взносы от граждан города Мариуполя, чл енов Мариупольского отделен ия КС «ФКК «Капитал-Сервис», а всего за период времени с 10.01.2005 года по 09.12. 2005 года в нарушение законодательства Украины, в результате незаконной безли цензионной деятельности, пут ем злоупотребления служебны м положением, действуя в инте ресах третьих лиц, управляющ ей Мариупольским отделением КС «ФКК «Капитал-Сервис»ОС ОБА_46 был получен доход в общ ей сумме 6 896170,00 гривен, что в двес ти пятьдесят и более раз прев ышает необлагаемый налогом м инимум доходов граждан, чем б ыл причинен существенный вре д охраняемым законом правам и интересам отдельных гражда н, что повлекло тяжкие послед ствия и привело к развалу дея тельности Мариупольского о тделения КС «ФКК «Капитал-се рвис».

Своими умышленными действ иями, ОСОБА_46 совершила зл оупотребление служебным пол ожением, то есть умышленное, в интересах третьих лиц испол ьзование должностным лицом с лужебного положения вопреки интересам службы, что причин ило существенный вред охран яемым законом правам и интер есам отдельных граждан, повл екшее тяжкие последствия, т.е . преступление, предусмотрен ное ст. 364 ч. 2 УК Украины.

В судебном заседании 06.05.2011г. п ри предварительном рассмотр ении уголовного дела защитни ком ОСОБА_1 заявлено ходат айство о направлении данного уголовного дела на дополнит ельное расследование по моти вам неправильности досудебн ого следствия. Также как осно вание направления дела на до полнительное расследование защитником было указано, что им до окончания досудебного следствия в Ворошиловский р айонный суд г. Донецка и Жовтн евый районный суд г.Мариупол я Донецкой области направлен ы жалобы на постановления о в озбуждении уголовных дел в о тношении ОСОБА_46 по ст.ст.20 2 ч.2 и 364 ч.2 УК Украины. В настояще е время окончательные решени я по данным жалобам не принят ы.

Потерпевшими по делу также заявлено коллективное ходат айство о направлении уголовн ого дела по обвинению ОСОБА _46 на дополнительное рассле дование в связи с неправильн остью и неполнотой досудебно го следствия.

Выслушав мнение прокурора , который возражал против нап равления уголовного дела для производства дополнительно го расследования, подсудимой ОСОБА_46, которая поддержа ла ходатайства защитника и п отерпевших, суд считает, что д анное дело подлежит возвраще нию прокурору Донецкой облас ти для организации производс тва дополнительного расслед ования.

В силу требований ст .246 УПК Украины уголовное дело может быть возвращено на доп олнительное расследование в случаях, если при возбуждени и дела, проведении дознания л ибо досудебного следствия бы ли допущены такие нарушения УПК Украины, без устранения к оторых дело не может быть наз начено к рассмотрению, для пр ивлечения к уголовной ответс твенности иных лиц, если отде льное рассмотрение дела в от ношении них невозможно, в слу чаях наличия оснований для к валификации действий обвиня емого по статье Уголовного К одекса Украины, которая пред усматривает ответственност ь за более тяжкое преступлен ие, или для предъявления обви нения, которое до этого не был о предъявлено.

Из материалов уголов ного дела следует, что ОСОБ А_46 предъявлено обвинение п о ст.ст.202 ч.2, 364 ч.2 УК Украины в сов ершении преступных действий , в результате которых был пол учен доход в общей сумме 6 896170,00 г рн, однако в обвинении не указ ано, кем именно получен доход .

По уголовному делу призна но потерпевшими и граждански ми истцами 238 человек, при этом в предъявленном ОСОБА_46 о бвинении не нашли своего отр ажения факты того, кому именн о и в каких суммах причинен ущ ерб.

Кроме того, в самом предъявл енном ОСОБА_46 обвинении у казано, что она, в период време ни с 10.01. 2005 года по 09.12. 2005 года, в нару шении Закона Украины «О лице нзировании», действуя умышле нно, вопреки интересам служб ы, в интересах третьих лиц - до лжностных лиц КС «ФКК «Капит ал-сервис», выразившихся в же лании удовлетворить незакон ные требования вышестоящего руководства, действуя в угод у вышестоящему начальнику, д остоверно зная об отсутствии лицензии в кредитном союзе, с овершала противоправные дея ния, направленные на нарушен ие порядка занятия хозяйстве нной деятельностью, нарушила нормальное функционировани е учреждения, выразившееся в не возврате денежных средст в полученных в виде депозитн ых вкладов, фактически приня в данные денежные средства к ак паевые взносы от граждан г орода Мариуполя, членов Мари упольского отделения КС «ФКК «Капитал-Сервис», а всего за п ериод времени с 10.01.2005 года по 09.12. 2 005 года в нарушение законодат ельства Украины, в результат е незаконной безлицензионно й деятельности, путем злоупо требления служебным положен ием, действуя в интересах тре тьих лиц, ОСОБА_46 был полу чен доход в общей сумме 6 896170,00 гр н. При этом в обвинении привод ится список из 1196 лиц, денежные средства которых ОСОБА_46 приняла в качестве дополнит ельных паевых взносов, однак о не все эти лица по делу допро шены и их процессуальный ста тус не определен.

Суд считает, что обвинение, предъявленное ОСОБА_46, яв ляется неконкретным и против оречивым, что исключает выпо лнение судом требований ст.298 УПК Украины о разъяснении по дсудимому сущности предъявл енного обвинения.

Препятствием для рассмотр ения дела по существу в судеб ном заседании является также то, что до окончания досудебн ого следствия по делу защитн иком ОСОБА_1 в суд направл ены 2 жалобы на возбуждение уг оловных дел в отношении ОСО БА_46 по ст.ст.202 ч.2 и 364 ч.2 УК Украи ны. По сообщению защитника ОСОБА_1, окончательное реше ние суда по этим жалобам еще н е принято. При таких обстояте льствах без наличия решения суда об отказе в удовлетворе нии либо об удовлетворении ж алоб на постановления о возб уждении уголовных дел, котор ые вступили в законную силу, с уд лишен возможности назначи ть настоящее уголовное дело к рассмотрению по существу.

В ходе дополнительного рас следования необходимо устра нить допущенную неправильно сть досудебного следствия и конкретизировать предъявле нное обвинение. Также необхо димо решить вопрос с процесс уальным статусом всех лиц, от которых принимала денежные средства ОСОБА_46, установ ить, куда направлялись денеж ные средства, полученные от ф изических лиц.

Кроме того, необходимо прин ять все меры к полному, всесто роннему и объективному рассл едованию всех обстоятельств по уголовному делу с учетом д оводов потерпевших.

На основании вышеиз ложенного и руководствуясь П остановлением Пленума Верхо вного Суда Украины №2 от 11.02.2005г. « О практике применения судами Украины законодательства, к оторое регулирует возвращен ие уголовных дел на дополнит ельное расследование», ст.ст .244, 246 УПК Украины суд,

ПОСТАНОВИЛ:

Ходатайство потерпе вших - удовлетворить.

Ходатайство защитника ОСОБА_1 - удовлетворить.

Уголовное дело по обвинени ю ОСОБА_46 по с.ст.202 ч.2, 364 ч.2 УК У краины направить прокурору Д онецкой области для организа ции дополнительного расслед ования.

Меру пресечения ОС ОБА_46 - подписку о невыезде , оставить без изменений.

Постановление может быть обжаловано в Апелляцион ный Суд Донецкой области в те чение 7 суток со дня его вынесе ния через Жовтневый районный суд г. Мариуполя Донецкой обл асти.

Председательству ющий: