Постанова

від 22.06.2011 по справі 2-а-2478/10/1570

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ А ДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

22 червня 2011 р. Справа № 2-а-2478/10/1570

Категорія: 9.4 Головуючий в 1 інстанції: Цх овребова М.Г.

Колегія суддів Одесь кого апеляційного адміністр ативного суду у складі:

Головуючого судді - Семенюк Г.В.

судді - Потапчук В.О.

судді - Коваль М.П.

при секретарі Капустинській А.М.

за участю сторін:

КС «Югсел» ОСОБА_5 (довіреність)

розглянувши у засіданні у приміщенні Одеського апел яційного адміністративного суду адміністративну справу за апеляційною скаргою Держ авної комісії з регулювання ринків фінансових послуг Укр аїни на Постанову Одеського окружного адміністративног о суду від 17 січня 2011 року по сп раві за позовом кредитної сп ілки «Югсел»до Державної ком ісії з регулювання ринків фі нансових послуг України про скасування актів індивідуал ьної дії, -

встановиЛА:

Позивач, кредитна спілк а «Югсел», звернувся до Одесь кого окружного адміністрати вного суду з адміністративни м позовом до Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України про ск асування актів індивідуальн ої дії.

Постановою Одеськог о окружного адміністративно го суду від 17 січня 2011 року позо в задоволено частково. Скасо вано рішення Державної коміс ії з регулювання ринків фіна нсових послуг України від 01.02.20 10року № 32/КС про виключення інф ормації про Кредитну спілку «Югсел»з Державного реєстру фінансових установ та анулю вання свідоцтва про реєстрац ію фінансової установи. В зад оволені решти позовних вимог відмовлено.

Державна комісія з ре гулювання ринків фінансових послуг України не погодивши сь з постановою суду першої і нстанції, подала апеляційну скаргу, в якій просить суд апе ляційної інстанції скасуват и постанову Одеського окружн ого адміністративного суду від 17 січня 2011 року по справі № 2- а-2478/10/1570 та постановити нове ріш ення, яким відмовити позивач у в задоволенні позовних вим ог.

В обґрунтування вимо г апеляційної скарги відпові дач посилається на те, що пост анова суду першої інстанції є необґрунтованою та винесен ою з порушенням норм матеріа льного права. Крім того, апеля нт зазначає, що судом першої і нстанції не було дотримано п ринципів законності та обґру нтованості під час винесення оскаржуваного рішення.

Заслухавши доповідача, пе ревіривши доводи апеляційно ї скарги, матеріали справи, ко легія суддів вважає, що скарг а підлягає задоволенню виход ячи з наступного:

Як встановлено судо м першої інстанції, Кредитна спілка «Югсел»(далі - КС «Югсе л») 19.02.2004 року зареєстрована Ові діопольською районною держа вною адміністрацією, як юрид ична особа, ідентифікаційний код 26507512, місцезнаходження: 65037, О деська область, Овідіопольсь кий район, с. Мізікевича, ж/м Чо рноморка, вул. Сьома, буд. 5. Ріше нням Державної комісії з рег улювання ринків фінансових п ослуг України від 29.04.2004 року № 449 щодо позивача внесено інформ ацію до Державного реєстру ф інансових установ, реєстраці йний номер 14100019. (а.с.108-108об.).

З 20 жовтня 2008 року по 4 листоп ада 2008 року інспекційною груп ою Держфінпослуг у складі ке рівника інспекційної групи - головного спеціаліста відді лу інспектування кредитних у станов Департаменту нагляду за кредитними установами С лободенюк С.М., на підставі п освідчення на проведення інс пекції від 06.10.2008 року № 553/10-п, пров едена планова інспекція Кред итної спілки «Югсел» щодо до держання вимог чинного закон одавства у сфері фінансових послуг (планова інспекція). Ін спекцію проведено з відома т а у присутності голови правл іння Кредитної спілки «Югсел »Шамбура Г.М.

Відповідно до висновків ак ту інспекції Кредитної спілк и «Югсел» № 553/10-п від 4 листопада 2008 року (а.с. 108-112) проведеною план овою інспекцією кредитної сп ілки «Югсел»за період діяльн ості з 24 травня 2006 року по 6 жовтн я 2008 року встановлені порушен ня вимог законодавства про ф інансові послуги, а саме:

1. статті 5 Закону України «Пр о кредитні спілки»з порушенн ям вимог пункту 11 розділу 3 Пол оження про внесення інформац ії про кредитні спілки до Дер жавного реєстру фінансових у станов, затвердженого розпор ядженням Держфінпослуг від 2 2.06.2004 року № 1099, зареєстрованого в Міністерстві юстиції Україн и 07.07.2004 року за № 847/9446 (із змінами і доповненнями), в частині непо відомлення письмово Держфін послуг про зміни в інформаці ї, яка міститься в документах , поданих для внесення інформ ації щодо Спілки до Реєстру ф інансових установ, а саме щод о зміни в складі кредитного к омітету та у складі правлінн я Спілки;

2. Положення про фінансові н ормативи діяльності кредитн их спілок та об'єднаних креди тних спілок, затвердженого р озпорядженням Державної ком ісії з регулювання ринків фі нансових послуг України від 16.01.2004 року № 7, зареєстрованим в М іністерстві юстиції України 03.02.2004 року за № 148/8747 в частині норм ативів якості активів, перед бачених: підпунктом 3.1.1 пункту 3.1 розділу 3 Положення та підпу нктом 3.1.2 пункту 3.1 розділу 3 Поло ження, нормативу прибутковос ті, передбаченого: підпункто м 3.3.1 пункту 3.3 розділу 3 Положенн я, (а.с.108 - 112)

Один примірник даного акта 04.11.2008 року отримав голова правл іння кредитної спілки «Югсел »(а.с.112).

Розпорядженням від 26.11.2008 року № 534/10/3 «Про усунення порушень в имог законодавства про фінан сові послуги»(а.с.24, 114-115) член Ком ісії - директор департаменту нагляду за кредитними устан овами Державної комісії з ре гулювання ринків фінансових послуг України Мозговий О. М., розглянув акт інспекції від 04.11.2008 року № 553/10-п та встанови в, що позивачем порушено вимо ги законодавства про фінансо ві послуги, а саме:

1. Статті 5 Закону України «Пр о кредитні спілки»в частині здійснення Спілкою діяльнос ті з порушенням вимог пункту 11 розділу 3 Положення про внес ення інформації про кредитні спілки до Державного реєстр у фінансових установ, затвер дженого розпорядженням Держ фінпослуг від 22.06.2004 року № 1099, зар еєстрованого в Міністерстві юстиції України 07.07.2004 року за № 847/9446 (із змінами і доповненнями ), в частині неповідомлення пи сьмово Держфінпослуг про змі ни в інформації, яка міститьс я в документах, поданих для вн есення інформації щодо спілк и до Державного реєстру фіна нсових установ, а саме щодо зм іни в складі кредитного комі тету та у складі правління Сп ілки;

2. Підпунктів 3.1.1 та 3.1.2 пункту 3.1 розділу 3 Положення про фінан сові нормативи діяльності кр едитних спілок та об'єднаних кредитних спілок, затвердже ного розпорядженням Держфін послуг від 16.01.2004 року № 7, зареєст рованим в Міністерстві юстиц ії України 03.02.2004 року за № 148/8747 (із з мінами і доповненнями), щодо н едотримання нормативів якос ті активів, та підпункту 3.3.1 пун кту 3.3 розділу 3 Положення про ф інансові нормативи щодо недо тримання нормативу прибутко вості.

Та на підставі частини перш ої статті 40 Закону України «Пр о фінансові послуги та держа вне регулювання ринків фінан сових послуг», пунктів 1.5, 2.1 Пол оження про застосування Держ авною комісією з регулювання ринків фінансових послуг Ук раїни заходів впливу, затвер дженого розпорядженням Держ фінпослуг від 13.11.2003 року № 125, зар еєстрованим в Міністерстві ю стиції України 03.12.2003 року за № 1115 /8436 (із змінами і доповненнями), зобов'язав позивача:

- усунути порушення з азначене у пункті 1 констатую чої частини цього розпорядже ння та письмово повідомити Д ержфінпослуг про вжиті заход и і надати відповідні підтве рджуючі документи у термін д о 26 грудня 2008 року; усунути пору шення зазначене у пункті 2 кон статуючої частини цього розп орядження у термін до 30.09.2009 року та письмово повідомити Держ фінпослуг про вжиті заходи і надати відповідні підтвердж уючі документи у термін до 25 ж овтня 2009 року.

Відповідно до листа № 14883/10-8 в ід 02.12.2008 року «Про результати ро згляду справи»відповідач по відомив позивача про прийнят тя розпорядження від 26.11.2008 року № 534/10/3 з зазначенням у листі дод атку на 2-х аркушах в 1-му примір нику (а.с.29).

Проте, всупереч вимогам під пункту 2.2 розділу 2 Положення № 125 та розпорядження від № 26.11.08 №53 4/10/3, Позивач не виконав застосо ваний до нього захід впливу і вимоги нормативно-правового акту.

Відповідно до положень пун кту 6.12 Положення № 125 рішення пр о застосування заходів вплив у після набрання ним чинност і є обов'язковим до виконання Особами. У разі невиконання р ішення Держфінпослуг вживає заходів щодо його виконання у порядку, визначеному закон одавством.

Враховуючи вище викладене , днем невиконання заходу впл иву у вигляді розпорядження №534/10/3 від 26.11.08 необхідно вважати наступний день після невико нання обов'язку щодо повідом лення про виконання заходу в пливу, а саме 26.10.09.

Відповідно до акту про пору шення від 18 грудня 2009 року № 97/42/3-а п (а.с.13-14, 30-31), головним спеціаліс том відділу інспектування кр едитних установ інспекційно го департаменту Держфінпосл уг Шереметою В.О. та прові дним спеціалістом відділу ін спектування кредитних устан ов інспекційного департамен ту Держфінпослуг Висоцьки м С.Г. встановлено, що позива чем порушено вимоги законода вства про фінансові послуги, а саме: «Держфінпослуг на під ставі акта інспекції від 04.11.08 № 553/10-п до Спілки застосовано за хід впливу у вигляді розпоря дження про усунення порушень вимог законодавства про фін ансові послуги від 26.11.08 № 534/10/3. Ста ном на 18.12.2009 Спілкою не повідомл ено Держфінпослуг про усунен ня порушень у повному обсязі , зазначених у Розпорядженні , та не подані підтверджуючі д окументи щодо виконання вимо г у повному обсязі Розпорядж ення. Враховуючи вищевикладе не Спілкою порушено вимоги с татті 5 Закону України «Про кр едитні спілки»в частині здій снення діяльності з порушенн ям вимог пункту 6.13 Положення п ро застосування Державною ко місією з регулювання ринків фінансових послуг України за ходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпосл уг від 13.11.03 № 125, зареєстрованим в Міністерстві юстиції Україн и 03.12.03 за № 1115/8436, в частині невикон ання Спілкою рішення про зас тосування заходу впливу післ я набрання ним чинності, яке є обов'язковим до виконання Сп ілкою, зокрема, Спілкою не вик онано вимоги розпорядження п ро усунення порушень вимог з аконодавства про фінансові п ослуги від 26.11.08 № 534/10/3.»

Листом відповідача від 21.12.2009 року № 15740/42-8 «Про розгляд справи »(а.с.10, 25) позивача повідомлено про те, що на підставі акту пр о порушення від 18.12.2009 року № 97/42/3-а п Держфінпослуг порушено про вадження у справі про поруше ння КС «Югсел»законодавства про фінансові послуги, а тако ж про те, що розгляд справи про порушення вимог законодавст ва про фінансові послуги КС « Югсел»відбудеться 29 грудня 200 9 року об 11.30 за адресою: м. Київ, в ул. Б.Грінченка, 3, к. 639. До зазнач еного повідомлення відповід ачем додано відповідний акт про порушення.

Розпорядженням від 11.01.2010 року № 8/42/3-р «Про усунення порушень вимог законодавства про фін ансові послуги»(а.с. 11-12, 28) член К омісії - директор інспекційн ого департаменту Державної к омісії з регулювання ринків фінансових послуг України, в ід імені Державної комісії з регулювання ринків фінансов их послуг України, розглянув ши акт про порушення від 18.12.2009 р оку № 97/42/3-ап:

- встановив, що КС «Югсел»по рушено вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме : статті 5 Закону України «Про кредитні спілки»в частині зд ійснення діяльності з поруше нням вимог пункту 6.12 Положенн я про застосування Державною комісією з регулювання ринк ів фінансових послуг України заходів впливу, затверджено го розпорядженням Держфінпо слуг від 13.11.2003 року № 125 (зі змінам и та доповненнями), зареєстро ваним в Міністерстві юстиції України 03.12.2003 року № 1115/8436, в частин і невиконання Спілкою рішенн я про застосування заходу вп ливу після набрання ним чинн ості, яке є обов'язковим до вик онання Спілкою, зокрема, Спіл кою не виконано вимоги розпо рядження про усунення поруше нь вимог законодавства про ф інансові послуги від 26.11.08 №534/10/3 т а

- на підставі ч. 1 ст. 40 Закону У країни «Про фінансові послуг и та державне регулювання ри нків фінансових послуг», п.п. 1 .5, 2.1, 2.2, 3.10, 4.19 та 6.12 Положення про зас тосування Державною комісіє ю з регулювання ринків фінан сових послуг України заходів впливу, зобов'язав позивача у сунути порушення вимог закон одавства про фінансові послу ги, зазначені в розпорядженн і, про що письмово повідомити Держфінпослуг та надати під тверджувальні документи, що засвідчені підписом керівни ка та печаткою Спілки в термі н до 22 січня 2010 року.

Відповідно до листа № 156/42-8 від 11.01.2010 року «Про результати розг ляду справи»відповідач пові домив позивача про прийняття розпорядження від 11.01.2010 року № 8/42/3-р з зазначенням у листі дод атку на 2-х аркушах в 1-му примір нику (а.с.27)

Судом першої інстан ції не було враховано той фак т, що відповідно до положення пункту 34 Розділу V Положення п ро внесення інформації про к редитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженн ям Державної комісії з регул ювання ринків фінансових пос луг України від 22.06.04 № 1099, зареєст рованим в Міністерстві юстиц ії України 0707.04 за № 847/9446 підставо ю для виключення інформації про кредитну спілку з Реєстр у також може бути систематич не невиконання заходів вплив у, застосованих Держфінпослу г до кредитної спілки.

Отже, оскільки факт невико нання розпорядження від 26.11.08 № 534/10/3 відбувся 26.10.09, а невиконання розпорядження від 11.01.10 №8/42/3-р ві дбувся 23.01.10, тобто протягом одн ого року, що підтверджує факт систематичності невико нання заходів впливу, то Держ фінпослуг в межах своєї комп етенції прийняв рішення від 01.02.10 №32/КС «Про виключення інфор мації про кредитну спілку «Ю гсел»з Державного реєстру фі нансових установ та анулюван ня свідоцтва про реєстрацію фінансової установи», схвале ним Розпорядженням Державно ї комісії з регулювання ринк ів фінансових послуг України від 04.02.2010 року № 93 (а.с.8-9), яким відп овідачем:

- виключено інформацію про к редитну спілку «Югсел»(код з а ЄДРПОУ 26507512, місцезнаходженн я відповідно до інформації, в несеної до Державного реєстр у фінансових установ, та зазн ачене у свідоцтві про реєстр ацію фінансової установи: 65037, О деська обл., Овідіопольський р-н, с. Мізикевича, ж/м Чорномор ка, вул. Сьома, буд. 5) з Державно го реєстру фінансових устано в;

- анульовано Свідоцтво про р еєстрацію фінансової устано ви (розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України в ід 29.04.04 № 449, свідоцтво серія КС № 135), видане кредитній спілці «Ю гсел».

З огляду на вищевикл адене, колегія суддів приход ить до висновку, що позов кред итної спілки «Югсел»не підля гає задоволенню.

Згідно п. 3 ч. 1 ст. 198, п. 1 ч. 1 ст. 202 КАС України, за наслідками ро згляду апеляційної скарги на постанову суду першої інста нції суд апеляційної інстанц ії скасовує її та приймає нов у Постанову, якщо визнає, що су дом першої інстанції неповно з' ясовані обставини, що маю ть значення до справи.

Керуючись ст.ст. 160, 198, 202, 205, 207, 254 КА С України, колегія суддів, -

ПОСТАНОВИЛА:

Апеляційну скаргу Дер жавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг Ук раїни на Постанову Одеського окружного адміністративног о суду від 17 січня 2011 року в адм іністративній справі № 2-а-2478/10/15 70, - задовольнити.

Постанову Одеського окруж ного адміністративного суду від 17 січня 2011 року по справі з а позовом кредитної спілки « Югсел»до Державної комісії з регулювання ринків фінансов их послуг України про скасув ання актів індивідуальної ді ї, - скасувати.

Прийняти по справі нову пос танову, якою у задоволені поз овних вимог кредитній спілці «Югсел», - відмовити.

Постанова набирає законно ї сили з моменту її проголоше ння та може бути оскаржена у к асаційному порядку протягом двадцяти днів з дня складанн я постанови у повному обсязі шляхом подачі касаційної ск арги безпосередньо до Вищого адміністративного суду Укра їни.

Постанову складено у повно му обсязі - 23 червня 2011 року.

Головуючий суддя Г.В. Семенюк

суддя В.О. Потапчук

суддя М.П. Коваль