Постанова

від 16.05.2011 по справі 4-342/11

КІРОВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

Дело № 4-342/11

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

16.05.2011 Кировский районный суд

г. Днепропетровска

у складі:

головуючого - судді: Золотарьової В.К.,

при секретарі: Снаговської М.О.,

за участю прокурора: Олійника В.М.,

за участю скаржника: Логвін Н.В.,

за участю представника ска ржника: Горбатової Г.А.

розглянувши у відкритому с удовому засіданні в м. Дніпро петровську скаргу директора ТОВ «КПМ» Логвін Н.В. на п останову старшого помічника прокурора Кіровського район у м. Дніпропетровська ОСОБА _3 від 18.12.2010 року про відмову в порушені кримінальної справ и, -

Встановив:

До Кіровського районного с уду м. Дніпропетровська 28 квіт ня 2011 року надійшла скарга дир ектора ТОВ «КПМ» Н.В. Логвін на постанову старшого пом ічника прокурора Кіровськог о району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 року про ві дмову в порушені кримінально ї справи.

В обґрунтування скарги заз начено, що 22 квітня 2011 року ТОВ „ КПМ" нарочним отримано поста нову старшого помічника прок урора Кіровського району м. Д ніпропетровська ОСОБА_3 в ід 18.12.2010 про відмову в порушені кримінальної справи (далі - по станова).

Однак, постанову вважають т акою, що винесена з порушення м норм чинного законодавства України, а також з порушенням прав і законних інтересів ТО В „КПМ".

Так, старшим помічником про курора Кіровського району м. Дніпропетровська ОСОБА_3 (далі - посадова особа):

1. Порушено норми ст.ст. 94, 97 КПК України, Закону України „Про прокуратуру", оскільки дії за значеної посадової особи, не запобігають злочинові, зазн аченому у заяві про порушенн я кримінальної справи, і не пр ипиняють його, а навпаки спри яють його продовженню та три валості.

12.03.2010 ТОВ "КПМ" (далі - Депонент) і ПАТ "ДОНГОРБАНК", ідентифікац ійний код 20365318 (далі - Зберігач) у клали договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 49 с 1еро/4, згідно якого Зберігач з обов'язався надавати Депонен ту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних пап ерах, зберігання належних Де поненту цінних паперів, обсл уговування операцій за цим р ахунком.

19.03.2010 у відповідності з п. 2.4.4. До говору про відкриття рахунку у цінних паперах Депонеї над ав Зберігачу пакет документі в на виконання операції знер ухомлення цінних паперів.

Згідно вимог ч. 1 п. 5 розділу IX "Положення про депозитарну д іяльність" від 27.11.2006 "Порядок ум ови знерухомлення документа рних цінних паперів" Зберіга ч 25.03.2010 року (вих. № 2027) направі реє строутримувачу ТОВ "Реєстр -Дніпро" (ідентифікаційний код 32014318, місцезнаходження: міс Дніпропетровськ, вулиця Ленінградська 68, ліцензія на п ровадження професійної діял ьності на фондовою ринку - деп озитарної діяльності, а саме : діяльності з ведення реєстр у власників іменних цінних п аперів . АБ 177018, видана Державно ю комісією з цінних паперів і фондового ринку 08.07.2005 року) сер тифік акцій та необхідні док ументи, визначені "Положення м про порядок ведення реєстр ів власників іменні-цінних п аперів", затверджених рішенн ям ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000, для внесе ння в систему реєсп, власникі в іменних цінних паперів АТВ Т "Концерн "Весна" інформа ції про знерухомлення.

ТОВ "Реєстр-Дніпро" повідоми в, що направлений Зберігачем пакет документів стосові зн ерухомлення цінних паперів, отриманий ним 29.03.2010 року.

Згідно відповіді ПАТ "Донго рбанк" № 3305 від 03.06.2010 на запит ТОВ " КПМ" стосовно виконаній розп орядження про знерухомлення цінних паперів, Зберігач пов ідомляє, що не отримував від Т ОН "Реєстр-Дніпро" відповіді п ро результати розгляду пакет у документів щодо знерухомле ння. Документі від ТОВ "Реєстр -Дніпро" також не поверталися (насамперед сертифікат акці й № 5280 видаєш і 20.01.2009р).

Однак, до 12.05.2010 ТОВ "Реєстр-Дніп ро" не вніс до системи реєстру власників іменних ціннда па перів АТВТ "Концерн "Весна " інформації про знерухомлен ня цінних паперів, належних Т ОВ "КПМ" більш того, як стало ві домо, ТОВ «КПМ» ведення реєст ру власників іменних цінних паперів АТВ1 "Концерн "Весна " з 12.05.2010 р здійснюється Товари ством з обмеженою відповідал ьністю «Бета», ЛТД код ЄДРПОУ 24431779.

04.06.2010 року ТОВ "КПМ" направив ТО В "Бета", ЛТД запит на отриманн я виписки про стан особового рахунку ТОВ "КПМ" в реєстрі вл асників іменних цінних папер ів АТВТ "Концерн "Весна", од нак, відповіді не одержав.

При цьому ТОВ «КПМ» не надав ало ані до ТОВ «Реєстр-Дніпро », ані до ТОВ «Бета», ЛТД будь-я ких листів про перехід прав в ласності на цінні папери, про що неодноразово зазначалося ТОВ «КПМ» у своїх зверненнях до прокурора Кіровського ра йону м. Дніпропетровська.

Одночасно на сайті Агентст ва з розвитку інфраструктури фондового ринку України 22.12.2010 з 'явилась інформація про влас ника акцій АТВТ «Концерн «В есна» у кількості 322 742 шт., яки м зазначено юридичну особу н ерезидента - КАРЕНТОР ОПЕРЕЙ ШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

ТОВ «КПМ» отримано відпові ді ДКЦПФР (вих. № 12/01/546 від 14.01.2011 та в их. № 2487/01-16/03 від 24.09.2010), які підтверд жують, що 08.04.20Юр особовий рахун ок відкритий ТОВ «КПМ» в сист емі реєстру власників іменни х паперів АТВТ «Концерн «Ве сна» був закритий.

При цьому будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарува ння та інш.) щодо відчуження ак цій АТВТ «Концерн «Весна » у кількості 322 742 шт. між ТОВ «К ПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІ МІТЕД (Кіпр) відсутній, як і ві дсутній будь-який інший дого вір щодо відчуження акцій АТ ВТ «Концерн «Весна» у кіл ькості 322 742 шт., укладений ТОВ «К ПМ» з будь-якою іншою особою в наслідок чого є незрозумілим підстави набуття права влас ності на зазначені акції з бо ку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕ Д (Кіпр).

Раніше 06.12.2010 під час особисто го прийому, яке здійснювалос я прокурором Лисенко С.М. та по мічником прокурора Кіровськ ого району м. Дніпропетровсь ка ОСОБА_3 (тел. 740-30-17), предста вник ТОВ «КПМ» був ознайомле ний із письмовим поясненням директора ТОВ «Реєстр-Дніпро », відповідно до яких останні й зазначив, що є помилковим за пис про погашення сертифікат у та не існує листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010, внесений ТОВ «Реєстр -Дніпро» до журналу обліку се ртифікатів та свідоцтв про з нерухомлення іменних цінних паперів з 17.01.2009р по 25.04.2010 щодо пога шення ,• сертифікату цінних паперів серії В №5280 (серія блан ка сертифіката СВ, наскрізни й номер бланка сертифіката № 721280), який було видано ТОВ «КПМ» 20.01.2009, відносно іменних цінних паперів, які належать власни ку у кількості 322 742 шт.

З урахуванням вищезазначе них письмових пояснень дирек тора ТОВ «Реєстр-Дніпро», тим більше є незрозумілим підст ави набуття права власності на зазначені акції з боку КАР ЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіп р):

1). Не застосовані норми ст. 8 Закону України «Пр о оперативно-розшукову діяль ність», які зазначеній посад овій особі надають право не л ише здійснювати опитування о сіб, а й вживати інші заходи, я к-то: проводити операції по за хопленню злочинців, припинен ню злочинів, відвідувати жил і та інші приміщення за згодо ю їх власників або мешканців для з'ясування обставин вчин еного або такого, що готуєтьс я, злочину, а також збирати від омості про протиправну діяль ність підозрюваних або осіб, щодо яких провадиться перев ірка та інше.

2. Не перевірено твердж ення ТОВ «КПМ» про те, що будь- який договір (в т.ч. купівлі-пр одажу, дарування та інше) щодо відчуження акцій АТВТ «Конц ерн «Весна» у кількості 32 2 742 шт. між ТОЕ «КПМ» та КАРЕНТО Р ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) від сутній, як і відсутній будь-як ий інший договір щодо відчуж ення акцій АТВТ «Концерн «В есна» у кількості 322 742 шт., укл адений ТОВ «КПМ» з будь-якою і ншою особою внаслідок чого є незрозумілим підстави набут тя права власності на зазнач ені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕ РЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

3. Не перевірені правом ірність та підстави набуття права власності на акції АТВ Т «Концерн «Весна» у кіль кості 322 742 шт. з боку КАРЕНТОР ОП ЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

4. Не перевірені правом ірність та підстави дій ТОВ « Реєстр-Дніпро» та ТОВ «Бета» ,ЛТД та їх посадових осіб.

5. Не застосовані норми ст.ст. 316-354, 386-394 ЦК України, Законі в України «Про цінні папери т а фондовий ринок», "Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні".

6. Не застосовані норми Закону України «Про запобіг ання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержан их злочинним шляхом».

7. В порушення ст. 8 Закон у України «Про оперативно-ро зшукову діяльність» не опита ні посадові особи заявника - Т ОВ «КПМ», реєстраторів - ТОВ «Р еєстр-Дніпро» та ТОВ «БЕТА»,Л ТД та емітента -АТВТ «Концерн «Весна».

8. Взагалі оскаржувана постанова містить суперечли ві висновки. Так, абзац 6 першо го аркушу постанови містить висновок посадової особи пр о те, що запис про погашення се ртифікату акцій АТВТ «Концер н «Весна» серії В № 5280 в жур налі обліку сертифікатів від сутній. Одночасно в абзаці 7 пе ршого аркушу постанови посад овою особою зроблений виснов ок про те що, зазначений запис внесений в журнал обліку сер тифікатів та свідоцтв про зн ерухомлення іменних цінних п аперів. Як наслідок, взагалі є незрозумілим зазначений зап ис є наявним чи відсутнім.

10. Не з'ясовано, чи є громадян ка ОСОБА_4 працівником ТО В «Бета»,ЛТД, чи ТОВ «Реєстр-Дн іпро».

При цьому:

А) листом від 12.11.2010 № 7/7037 Управлі ння державної служби боротьб и з економічною злочинністю ГУМВС України в Дніпропетров ській області повідомило про наявність ознак складу злоч ину, передбаченого ст. 364 КК Укр аїни, в діях посадових осіб ТО В «Реєстр-Дніпро», пов'язаних із реалізацією ТОВ «КПМ» пра в інвестора у цінні папери, та відповідні матеріали направ лено до прокуратури Кіровськ ого району м. Дніпропетровсь ка для прийняття рішення в по рядку ст. 97 КІЖ України;

Б) листом від 24.12.2010 № 7/7742 Управлі ння державної служби боротьб и з економічною злочинністю ГУМВС України в Дніпропетров ській області повідомило про результати розгляду звернен ня ТОВ «КПМ» та наявність озн ак складу злочину, передбаче ного ч. 5 ст. 191 КК України, в діях посадових осіб ТОВ «Реєстр-Д ніпро», а відповідні матеріа ли направлено до СУ ГУМВС Укр аїни в Дніпропетровській обл асті для прийняття рішення в порядку ст. 97 КПК України;

В) листом від 26.01.2011 № 11/64-452 Управл іння державної служби бороть би з організованою злочинніс тю ГУМВС України в Дніпропет ровській області повідомило про направлення відповідних матеріалів за зверненнями Т ОВ «КПМ» до СУ ГУМВС України в Дніпропетровській області д ля прийняття рішення в поряд ку ст. 97 КПК України.

На підставі викладеного, д иректор ТОВ «КПМ» Н.В.Логві н, а також представник ТОВ « КПМ» Горбатова Г.А. просил и суд:

1). Скасувати постанову стар шого помічника прокурора Кір овського району м. Дніпропет ровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 рок у про відмову в порушені крим інальної справи, та направит и матеріали даної справи для додаткової перевірки.

2). Забов' язати органи досу дового слідства порушити про вадження за даною скаргою.

Помічник прокурора Кіров ського району м. Дніпропетро вська ОСОБА_3 просив суд в задоволенні скарги ТОВ «КПМ » відмовити з наступних підс тав:

07.12.10 з прокуратури Дніпропет ровської області до прокурат ури Кіровського району м. Дні пропетровська надійшло звер нення директора ТОВ «КПМ» Л огвін Н.В. з питань списання належних ТОВ «КПМ» акцій АТВ Т «Концерн «Весна», та про порушення кримінальної спра ви відносно посадових осіб Т ОВ «Реєстр-Дніпро» за ознака ми складу злочину, передбаче ного ст. 364 та ст. 358 КК України.

В ході перевірки встановле но, за твердженням заявника н им отримані дані про те, що реє стратором ТОВ «Реєстр-Дніпро » погашено належний ТОВ «КПМ » сертифікат акцій серії В № 52 80 (серія бланка сертифіката СВ , наскрізний номер бланка сер тифіката № 721280). Підставою пога шення сертифікату акцій (згі дно журналу обліку сертифіка тів) є перехід прав власності на підставі листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010 № 364.

ТОВ «КПМ» не ініціював пере хід прав власності на зазнач ені акції.

Згідно отриманих даних, ТОВ «Реєстр-Дніпро» після огляд у журналу обліку сертифікаті в цінних паперів АТВТ «Конце рн «Весна» щодо ТОВ «КПМ» встановлено, що до цього журн алу 20.01.09 внесено запис про вида чу на ім'я ТОВ «КПМ» сертифіка ту простих іменних акцій сер ія В № 5280.

Запис про погашення цього с ертифікату в журналі обліку сертифікатів відсутній.

Листи від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 про перехід права власності на а кції згідно сертифікату № 5280 у ТОВ «Реєстр-Дніпро» відсутн і.

Зазначений запис внесено д о журналу обліку сертифікаті в та свідоцтв про знерухомле ння іменних цінних паперів н ібито на підставі листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4 .

10.12.10 прокуратурою Кіровсько го району м. Дніпропетровськ а звернення директора ТОВ «К ПМ» Логвін Н.В. направлено до Кіровського РВ ДМУ УМВС Ук раїни у Дніпропетровській об ласті для проведення повної та всебічної перевірки з пит ань підробки документів при внесенні записів до журналу обліку сертифікатів та за фа ктами виготовлення та поданн я листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр -ки ОСОБА_4

Вислухавши пояснення учас ників процесу, суд приймає до увазі, що свідчення старшого помічника прокурора Кіровсь кого району м. Дніпропетровс ька ОСОБА_3 знайшли підтве рдження.

Дійсно, в ході прокурорсько ї перевірки встановлено, що з а твердженням заявника ним о тримані дані про те, що реєстр атором ТОВ «Реєстр-Дніпро» п огашено належний ТОВ «КПМ» с ертифікат акцій серії В № 5280 (се рія бланка сертифіката СВ, на скрізний номер бланка сертиф іката № 721280). Підставою погашен ня сертифікату акцій (згідно журналу обліку сертифікатів ) є перехід прав власності на п ідставі листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010 № 364.

ТОВ «КПМ» не ініціював пере хід прав власності на зазнач ені акції.

Згідно отриманих даних, ТОВ «Реєстр-Дніпро» після огляд у журналу обліку сертифікаті в цінних паперів АТВТ «Конце рн «Весна» щодо ТОВ «КПМ» встановлено, що до цього журн алу 20.01.09 внесено запис про вида чу на ім'я ТОВ «КПМ» сертифіка ту простих іменних акцій сер ія В № 5280.

Запис про погашення цього с ертифікату в журналі обліку сертифікатів відсутній.

Листи від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 про перехід права власності на а кції згідно сертифікату № 5280 у ТОВ «Реєстр-Дніпро» відсутн і.

Зазначений запис внесено д о журналу обліку сертифікаті в та свідоцтв про знерухомле ння іменних цінних паперів н ібито на підставі листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр-ки ОСОБА_4 .

10.12.10 прокуратурою Кіровсько го району м. Дніпропетровськ а звернення директора ТОВ «К ПМ» Логвін Н.В. направлено до Кіровського РВ ДМУ УМВС Ук раїни у Дніпропетровській об ласті для проведення повної та всебічної перевірки з пит ань підробки документів при внесенні записів до журналу обліку сертифікатів та за фа ктами виготовлення та поданн я листів від 31.03.10 та № 364 від 08.04.10 гр -ки ОСОБА_4

Більш того, як вбачається з рішення господарського су ду м. Дніпропетровська, позов ні заяви ТОВ «КПМ» задоволен ні в повному обсязі.

На тих підставах суд вважає , що в задоволенні скарги дире ктора ТОВ «КПМ» Н.В. Логвін на постанову старшого поміч ника прокурора Кіровського р айону м. Дніпропетровська О СОБА_3 від 18.12.2010 року про відмо ву в порушені кримінальної с прави за фактом зловживання службовим становищем посадо вими особами ТОВ «Реєстр-Дні про» при введенні реєстру вл асників іменних цінних папер ів АТВТ «Концерн «Весна» у зв' язку з відсутністю скл аду злочину, передбаченого с т. 364КК України, на підставі ст.. 6 п.2 КПК України, слід відмовит и.

На підставі викладеного, ке руючись ст.ст. 94,

97, 98, 236-7, 236-8 КПК України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Відмовити в задоволенні ск арги директора ТОВ «КПМ» Н. В. Логвін на постанову стар шого помічника прокурора Кір овського району м. Дніпропет ровська ОСОБА_3 від 18.12.2010 рок у про відмову в порушені крим інальної справи за фактом зл овживання службовим станови щем посадовими особами ТОВ « Реєстр-Дніпро» при введенні реєстру власників іменних ці нних паперів АТВТ «Концерн « Весна» у зв' язку з відсу тністю складу злочину, перед баченого ст. 364КК України, на пі дставі ст.6 п.2 КПК України.

Справу за відмовним матер іалом за № 131 пр.- 2010 повернути п рокурору Кіровського району м. Дніпропетровська.

Копію постанови направити особі, яка подала скаргу, його представнику, а також прокур ору Кіровського району м. Дні пропетровська.

На постанову протягом семи діб з дня її винесення може бу ти подана апеляція до Апеляц ійного суду Дніпропетровськ ої області.

Суддя

Кіровського районного суд у

м. Дніпропетровська Золотарьова В..К.