Постанова

від 26.07.2011 по справі 2а-5283/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №9

ПОСТАНОВА

Іменем України

26 липня 2011 року Справа № 2а-5283/11/1270

Суддя Луганського ок ружного адміністративного с уду Чернявська Т.І., розглянув ши у м. Луганську у порядку ск ороченого провадження адмін істративну справу за позовом Прокурора м. Луганська в інте ресах держави в особі Луганс ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку до відкритого акціонерно го товариства державна холди нгова компанія «Луганськшах тобуд» про стягнення суми шт рафних санкцій у розмірі 17000,00 г рн.,

ВСТАНОВИВ:

22 червня 2011 року Прокурор м. Л уганська звернувся до Луганс ького окружного адміністрат ивного суду з позовом в інтер есах держави в особі Лугансь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку до відкритого акціонерног о товариства державна холдин гова компанія «Луганськшахт обуд» про стягнення суми штр афних санкцій у розмірі 17000,00 гр н., накладених постановою від 05 травня 2011 року № 40-ЛУ за правоп орушення на ринку цінних пап ерів.

В обґрунтування поз овних вимог прокурор пославс я на те, що відкрите акціонерн е товариство державна холдин гова компанія «Луганськшахт обуд» в порушення вимог стат ті 40 Закону України від 23 лютог о 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення пр о розкриття інформації еміте нтами цінних паперів, затвер дженого рішенням Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку від 19 грудня 2006 р оку № 1591 та зареєстрованого в М іністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не розк рило регулярну річну інформа цію за 2009 рік шляхом розміщенн я в загальнодоступній інформ аційній базі даних Комісії і опублікування у офіційному друкованому виданні в термін до 30 квітня 2010 року та подання д о Комісії до 01 червня 2010 року.

На підставі цього, 28 грудня 20 10 року відносно відповідача б уло винесено розпорядження п ро усунення порушень законод авства про цінні папери № 152-ЛУ . Згідно цього розпорядження відповідач повинен був у тер мін до 01 квітня 2011 року усунути порушення чинного законодав ства про цінні папери та у цей же термін надати до Луганськ ого територіального управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у інформацію щодо виконання розпорядження. Інформації що до виконання розпорядження н адано не було. Доказів, підтве рджуючих виконання розпоряд ження, не надходило. Дії відпо відача підпадають під ознаки правопорушення, відповідаль ність за яке передбачена пун ктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні» - невиконання розп орядження щодо усунення пору шень законодавства на ринку цінних паперів. У зв' язку з ц им, 05 травня 2011 року начальнико м Луганського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку у відношенні відп овідача було винесено постан ову № 40-ЛУ про накладення санк цій за правопорушення на рин ку цінних паперів у розмірі 170 00,00 грн. Зазначену суму необхід но було перерахувати в доход Державного бюджету України протягом 15 днів з дня отриманн я постанови, копії платіжних документів направити до Луг анського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанова про накладення с анкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 05 тра вня 2011 року № 40-ЛУ відкритим акц іонерним товариством держав на холдингова компанія «Луга нськшахтобуд» у встановлено му порядку не оскаржувалась, документ, який підтверджує с плату штрафу, до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку не подавався.

На адресу Луганського окру жного адміністративного суд у 13 липня 2011 року повернулось п оштове відправлення із судов ою повісткою, направлене на а дресу відповідача. Згідно до відки форми ф. 20 адресат за заз наченої не проживає (арк. спра ви 27-28). Відповідно до частини 11 с татті 35 Кодексу адміністрати вного судочинства України у разі повернення поштового ві дправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незале жних від суду причин, вважаєт ься, що така повістка вручена належним чином.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ані з аперечень проти позову, ані з аяви про визнання позовних в имог.

Дослідивши матеріали спра ви, суд вважає, що позов підляг ає задоволенню повністю з та ких підстав.

Згідно із абзацем 2 статті 1 З акону України від 30 жовтня 1996 р оку № 448/96-ВР «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулюв ання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплек сних заходів щодо упорядкува ння, контролю, нагляду за ринк ом цінних паперів та їх похід них та запобігання зловживан ням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до статті 3 Закон у України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні» державне регулювання р инку цінних паперів здійснює ться у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно зі ст аттею 5 Закону України від 30 жо втня 1996 року № 448/96-ВР «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» здійснює Державна комісія з цінних па перів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (стаття 6 Закону У країни від 30 жовтня 1996 року № 448/96- ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні»).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із пунктом 14 ста тті 8 Закону України від 30 жовт ня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних па перів в Україні», зокрема, має право накладати штрафні та і нші санкції за порушення чин ного законодавства на юридич них осіб та їх співробітникі в, аж до анулювання ліцензій н а здійснення професійної дія льності на ринку цінних папе рів.

Відповідно до частини 1 стат ті 40 Закону України від 23 лютог о 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярн а інформація про емітента - рі чна та квартальна звітна інф ормація про результати фінан сово-господарської діяльнос ті емітента, яка подається Де ржавній комісії з цінних пап ерів та фондового ринку (в том у числі в електронному вигля ді).

Звітним періодом для склад ання річної інформації про е мітента є календарний рік (ч астина 2 статті 40 Закону Украї ни від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий рин ок»).

Згідно частини 4 статті 40 Зак ону України від 23 лютого 2006 рок у № 3480-IV «Про цінні папери та фон довий ринок» річна інформаці я про емітента є відкритою і п ідлягає оприлюдненню еміте нтом у строк не пізніше 30 квіт ня року, наступного за звітни м, шляхом опублікування її в о дному з офіційних друкованих видань Верховної Ради Ук раїни, Кабінету Міністрів Ук раїни або Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку і розміщення у загаль нодоступній інформаційній б азі даних Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку про ринок цінних папе рів.

Примірник офіційного друк ованого видання, в якому опуб ліковано річну інформацію пр о емітента, він (емітент) надси лає до Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку.

Строки, порядок та форми под ання регулярної інформації п ро емітента (річної та кварта льної) відповідно до частини 6 статті 40 Закону України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про ці нні папери та фондовий ринок » встановлюються Державною к омісією з цінних паперів та ф ондового ринку.

Рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 19 грудня 2006 року № 15 91, яке зареєстровано в Міністе рстві юстиції України 05 лютог о 2007 року за № 97/13364, затверд жено Положення про розкриття інформації емітентами цінни х паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV Положення п ро розкриття інформації еміт ентами цінних паперів емітен ти цінних паперів зобов' яза ні розкривати регулярну річн у інформацію (далі - річна ін формація) у повному обсязі ві дповідно до вимог цього розд ілу.

Згідно із пунктом 1 глави 7 ро зділу V Положення про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, затвердженого р ішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерс тві юстиції України 05 лютого 2 007 року за № 97/13364, розкриття річно ї інформації має здійснювати сь шляхом розміщення в загал ьнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опубліку вання у офіційному друковано му виданні та подання до Комі сії. Розкриття річної інформ ації здійснюється у такі стр оки: розміщення в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії - у строк не пізні ше 30 квітня року, наступного з а звітним; опублікування у оф іційному друкованому виданн і - у строк не пізніше 30 квітня р оку, наступного за звітним; по дання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за зв ітним.

Відкрите акціонерне товар иство державна холдингова ко мпанія «Луганськшахтобуд» в порушення вимог статті 40 Зако ну України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні папери та фонд овий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 т а зареєстрованого в Міністер стві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, не розкрило рег улярну річну річну інформаці ю за 2009 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформац ійній базі даних Комісії і оп ублікування у офіційному дру кованому виданні в термін до 30 квітня 2010 року та подання до Л уганського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку до 01 червня 2010 року.

У зв' язку з цим у відношенн і відкритого акціонерного то вариства державна холдингов а компанія «Луганськшахтобу д» Луганським територіальни м управлінням Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку винесено розпоряд ження від 28 грудня 2010 року № 152-ЛУ , яким відповідача зобов' яз ано у термін до 01 квітня 2011 року усунути порушення чинного з аконодавства про цінні папер и, розкрити річну інформацію за 2009 рік шляхом розміщення в з агальнодоступній інформаці йній базі даних Комісії (www.stockmarket .gov.ua); опублікування в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, К абінету Міністрів України аб о Комісії; подання до Комісії паперової форми річної інфо рмації відповідно до вимог П оложення та електронної форм и річної інформації відповід но до вимог наказу голови Ком ісії від 27 грудня 2007 року № 1598 „Що до вимог глав 1-5 розділу V Полож ення про розкриття інформаці ї емітентами цінних паперів емітенти цінних паперів, зат вердженого рішенням Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції Укра їни 05 лютого 2007 року за № 97/13364. У те рмін до 01 квітня 2011 року проінф ормувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (арк. справи 7).

У термін до 01 квітня 2011 року ві дкрите акціонерне товариств о державна холдингова компан ія «Луганськшахтобуд» розпо рядження від 28 грудня 2010 року № 152-ЛУ про усунення порушень за конодавства про цінні папери не виконало, що є порушенням в имог пункту 10 статті 8 Закону У країни від 30 жовтня 1996 року № 448/96- ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» (в редакції, що діяла на ча с виникнення спірних правові дносин), оскільки розпорядже ння про усунення порушень за конодавства про цінні папери є обов' язковими до виконан ня.

Вищезазначені обставини п ідтверджуються актом про пра вопорушення на ринку цінних паперів від 20 квітня 2011 року № 40- ЛУ (арк. справи 11).

Відповідно до пункту 8 части ни 1 статті 11 Закону України ві д 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про де ржавне регулювання ринку цін них паперів в Україні» (в реда кції, що діяла на час виникнен ня спірних правовідносин) Де ржавна комісія з цінних папе рів та фондового ринку засто совує до юридичних осіб фіна нсові санкції у розмірі від т исячі до п' яти тисяч неопод атковуваних мінімумів доход ів громадян за невиконання а бо несвоєчасне виконання ріш ень Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених ос іб Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку щодо усунення порушень зако нодавства на ринку цінних па перів.

На підставі акта про правоп орушення на ринку цінних пап ерів від 20 квітня 2011 року № 40-ЛУ Л уганським територіальним уп равлінням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку винесено постанову п ро накладення санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 05 травня 2011 року № 40- ЛУ (арк. справи 14), яку 05 травня 2011 року згідно списку згрупован их поштових відправлень та к опії фіскального чеку від 05 тр авня 2011 року № 1547 направлено від критому акціонерному товари ству державна холдингова ком панія «Луганськшахтобуд» (ар к. справи 15, 15 на звороті).

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Частиною 3 статті 11 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» також закріплено, що штра фи, накладені Державною комі сією з цінних паперів та фонд ового ринку, стягуються у суд овому порядку.

Оскільки відкрите акціоне рне товариство державна холд ингова компанія «Луганськша хтобуд» постанову Лугансько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку про накладення санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів від 05 травня 2011 року № 40 -ЛУ у встановленому порядку н е оскаржило, внаслідок чого в она на момент розгляду справ и є чинною та такою, що підляга є виконанню, і в порушення вим ог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог за конодавства на ринку цінних паперів та застосування санк цій, затверджених рішенням Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстр ованих в Міністерстві юстиці ї України 12 лютого 2008 року за № 12 0/14811, штраф протягом 15 днів з дат и отримання постанови про на кладення санкцій за правопор ушення на ринку цінних папер ів не сплатило, позовні вимог и визнаються судом обґрунтов аними та такими, що підлягают ь повному задоволенню.

Враховуючи вимоги частини 4 статті 94 КАС України, а також те, що прокурор відповідно до пункту 30 частини 1 статті 4 Декр ету Кабінету Міністрів Украї ни від 21 січня 1993 року № 7-93 «Про де ржавне мито» від сплати держ авного мита (судового збору) з вільнений, судові витрати у ц ій справі не підлягають стяг ненню з відповідача, оскільк и у справах, в яких позивачем є суб' єкт владних повноважен ь, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витра ти, здійснені позивачем, з від повідача не стягуються.

Керуючись статтями 2, 11, 17, 18, 87, 94, 1 58-163, 183-3, 256 Кодексу адміністратив ного судочинства України, су д

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний п озов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритог о акціонерного товариства де ржавна холдингова компанія « Луганськшахтобуд» (ідентифі каційний код 00181421, місцезнаход ження: 91033, м. Луганськ , вул. Новосьолова, буд. 2-А) в дох од Державного бюджету Україн и (р/р 31115106700006 в ГУДКУ у Л уганській області, одержувач - УДК у м. Луганську ГУДКУ у Л уганській області, код одерж увача 24046582, МФО 804013, код бюджетної класифікації платежу 21081100) сум у штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грив ень нуль копійок).

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, кр ім випадків її оскарження в а пеляційному порядку, є остат очною та підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження мож е бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Дон ецького апеляційного адміні стративного суду.

Постанова може бути о скаржена в апеляційному поря дку також іншими особами у зв 'язку з тим, що суд вирішив пит ання про їхні права, свободи, і нтереси чи обов'язки.

Строк для подання апе ляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участ ь у справі, обчислюється з мом енту отримання копії постано ви.

Апеляційна скарга подаєть ся протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

У разі оскарження в а пеляційному порядку постано ви, прийнятої у скороченому п ровадженні, ухвала суду апел яційної інстанції по такій с праві є остаточною і оскарже нню не підлягає.

Суддя Т.І. Чернявська