Постанова

від 07.09.2011 по справі 2а/1570/5015/2011

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 2а/1570/5015/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 вересня 2011 року м.Одеса

Одеський окружний адмі ністративний суд у складі:

головуючого судді - Сокол енко О.М.

при секретарі - Кулішенко Є.С.

за участю: представника поз ивача - ОСОБА_1 (за довіре ністю);

відповідач - не з`явився

розглянувши у відкритому с удовому засіданні справу за адміністративним позовом Од еського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонер ного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягненн я штрафних санкцій в сумі 85000 гр н. 00 коп., -

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окружного ад міністративного суду надійш ов адміністративний позов Од еського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонер ного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягненн я штрафних санкцій в сумі 85000 гр н. 00 коп.

В обґрунтування позовних в имог позивач зазначає, що від повідач не надав регулярну і нформацію емітента цінних па перів, а саме річний звіт за 2009 рік, що є порушенням вимог п.1 г лави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітен тами цінних паперів, затверд женого Рішенням ДКЦПФР № 1591 ві д 19.12.2006 року. На підставі відкри того правопорушення у віднош енні відповідача був складен ий акт про правопорушення на ринку цінних паперів №40-ОД ві д 28 січня 2011 року, відповідно до якого винесена постанова пр о накладення санкції за прав опорушення на ринку цінних п аперів №37- ОД від 10.02.2011 року. Ціє ю постановою до відповідача були застосовані фінансові с анкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 5000 неоподатк овуваних мінімумів доходів г ромадян, що становить 85000,00 грив ень, при цьому, ВАТ «Іванівськ а сільгоспхімія»штрафну сан кцію не сплатило, рішення Ком ісії не оскаржувало. Також, по зивач зазначив, що дане право порушення скоєне товариство м повторно, що підтверджуєть ся постановою про накладення санкцій за правопорушення н а ринку цінних паперів від 09.08.2 010 року № 381-ОД.

У судовому засіданні предс тавник позивача позовні вимо ги підтримав повністю та про сив суд позов задовольнити з підстав, викладених у позовн ій заяві.

Відповідач до судового зас ідання не з'явився, повнова жного представника у судове засідання не направив, його п озиція щодо позову не відома , оскільки заперечень на позо вну заяву він не подав. Про дат у, час і місце судового розгля ду відповідач був повідомлен ий належним чином та своєчас но, що підтверджується матер іалами справи.

Отже, суд вважає, що вжи в всі залежні від нього заход и для повідомлення відповіда ча належним чином про час і мі сце розгляду судової справи та відповідно до положень ст . 128 КАС України, суд розглядав с праву без участі відповідача .

Вивчивши матеріали справ и, заслухавши пояснення пред ставника позивача, а також до слідивши обставини, якими об ґрунтовуються вимоги, переві ривши їх доказами, суд вважає , що адміністративний позов п ідлягає задоволенню в повном у обсязі з наступних підстав .

Судом встановлено, що відпо відач не надав регулярну інф ормацію емітента цінних папе рів, а саме річний звіт за 2009 рі к, що є порушенням вимог п.1 гла ви 1 розділу V Положення про ро зкриття інформації емітента ми цінних паперів, затвердже ного Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19 .12.2006 року (зі змінами та доповне ннями).

Відповідно до ч.1 ст. 6 Закону України «Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку є державним органом, п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи.

Частина 2 ст. 6 Закону Україн и “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні” передбачає, що Державна к омісія з цінних паперів та фо ндового ринку здійснює повно важення через центральний ап арат і свої територіальні ор гани. Комісія може делегуват и надані їй повноваження цен тральному апарату і територі альним органам шляхом прийня ття відповідного рішення, за твердженого в установленому порядку.

Згідно з п. 8 ст. 8 Закону Украї ни «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні», Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку має право здійснювати контр оль за достовірністю і розкр иттям інформації, що надаєть ся емітентами та особами, які здійснюють професійну діяль ність на ринку цінних папері в, і саморегулівними організ аціями, та її відповідністю в становленим вимогам.

Відповідно до п. 1 глави 1 розд ілу V Положення “Про розкритт я інформації емітентами цін них паперів”- емітенти цінни х паперів зобов'язані розкри вати регулярну

річну інф ормацію у повному обсязі від повідно до вимог цього розді лу.

Згідно п. 2 глави 1 розділу V П оложення “Про розкриття інфо рмації емітентами цінних пап ерів”, звітним періодом для складання річної інформац ії є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється д ля акціонерних товариств - з дати державної реєстрації т овариства до 31 грудня звітног о року включно; для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року вк лючно.

Згідно з п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні», Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку має право надсилати еміт ентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ри нку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним ор ганізаціям обов'язкові для в иконання розпорядження про у сунення порушень законодавс тва про цінні папери та вимаг ати надання необхідних докум ентів відповідно до чинного законодавства.

Як встановлено у судовому з асіданні, 27 вересня 2010 року упо вноваженою особою Комісії, Ровинським Юрієм Олександро вичем - начальником Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку винесено розпорядження № 170-ОД про усунення порушень за конодавства про цінні папери , в якому зазначено, що ВАТ «Ів анівська сільгоспхімія»не н адало регулярну інформацію е мітента цінних паперів до Од еського територіального упр авління ДКЦПФР, а саме річний звіт за 2009 рік (а.с.7). У вказаному розпорядженні, зокрема, пові домлялось про необхідність у термін до 27.10.2010 року усунути по рушення законодавства про ці нні папери, а саме: надати до О деського територіального уп равління ДКЦПФР звіт за 2009 рік . Вказане розпорядження було надіслано відповідачу 30.09.2010 ро ку та отримано останнім 02.10.2010 ро ку, що підтверджується копіє ю повідомлення про вручення поштового відправлення, яке наявне в матеріалах справи (а .с.8). Вказане порушення у встановлений строк відповід ачем усунуто не було.

За невиконання відповідач ем зазначеного розпорядженн я № 170-ОД, 14 січня 2011 року уповнова женою особою Комісії, Ровин ським Юрієм Олександровичем - начальником Одеського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку вин есено постанову № 06-ОД про пор ушення справи про правопоруш ення на ринку цінних паперів (а.с.9). В зазначеній постанові п овідомлялося про необхідніс ть керівнику або повноважній особі відповідача з'явитис я на підписання акта про прав опорушення та надання письмо вих пояснень 28 січня 2011 року о 10: 45. Вказану постанову було наді слано відповідачу 17.01.2011 року та отримано останнім 19.01.2011 року, щ о підтверджується копією пов ідомлення про вручення пошто вого відправлення, яке наявн е в матеріалах справи (а.с.10).

Також, судом встановлено, що уповноваженою особою комісі ї, головним спеціалістом від ділу корпоративних фінансів , звітності учасників фондов ого ринку та захисту прав інв есторів Одеського територіа льного управління ДКЦПФР Л актіоновим О.А., 28 січня 2011 рок у складено акт № 40-ОД, в якому бу ло встановлено, що ВАТ «Івані вська сільгоспхімія»було зо бов'язано у термін до 27.10.2010 рок у усунути порушення законода вства про цінні папери, а саме надати до Одеського територ іального управління ДКЦПФР р ічний звіт за 2009 рік, та зазначе но, що представник відповіда ча на підписання акту та нада ння пояснень не з'явився. (а.с .11). Згідно матеріалів справи, з азначений акт був направлени й ВАТ «Іванівська сільгоспхі мія»рекомендованим листом і з повідомленням, про що свідч ить копія реєстру №2 від 31.01.2011 ро ку (а.с.12).

На підставі вищезазначено го акта, начальником Одесько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку 01 лютого 2011 року винесено пост анову № 51-ОД про розгляд справ и про правопорушення на ринк у цінних паперів, якою справа у відношенні ВАТ «Іванівськ а сільгоспхімія»була призна чена до розгляду на 10 лютого 2011 року о 10 год. 25 хв. (а.с.13). Вказану п останову було направлено від повідачу листом із повідомле нням, що підтверджується реє стром № 2 листів з повідомленн ям від 02.02.2011 року та квитанцією про оплату послуг поштового зв'язку, копії яких наявні в матеріалах справи (а.с.14). Судом встановлено, що на розгляд сп рави про правопорушення на р инку цінних паперів, 10 лютого 2011року, представник відповіда ча не з'явився.

Пунктом 8 статті 11 Закону Укр аїни “Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні” передбачено, що Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку накладає н а юридичних осіб штрафи у роз мірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян за невико нання або несвоєчасне викона ння рішень Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку або розпоряджень, пос танова або рішень уповноваже них осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушен ь законодавства на ринку цін них паперів. За ті ж самі дії, в чинені повторно протягом рок у, - у розмірі від п'яти тисяч до десяти тисяч неоподатков аних мінімумів доходів грома дян.

Так, судом встановлено, що д ане правопорушення скоєно то вариством повторно, що підтв ерджується постановою від 09 с ерпня 2010 року № 381-ОД про накладе ння санкції за правопорушенн я на ринку цінних паперів, за н евиконання розпорядження ві д 16.03.2010 року № 41-ОД (а.с.17).

Таким чином, оскільк и відповідачем вказане право порушення вчинено повторно, постановою Одеського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накла дення санкції за правопоруше ння на ринку цінних паперів № 37-ОД від 10 лютого 2011 року на ВАТ «Іванівська сільгоспхімія» була накладена санкція у виг ляді штрафу у розмірі 5000 неопо даткованих мінімумів доході в громадян, що становить 85000 грн . 00 коп. (а.с.15). Вказану постанову було направлено відповідачу листом із повідомленням, що п ідтверджується реєстром № 4 л истів з повідомленням від 15.02.20 11 року (а.с.16).

Відповідно до п. 16. Розділу І “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затв ерджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постанова про порушення сп рави про правопорушення на р инку цінних паперів, акт про п равопорушення на ринку цінни х паперів, постанова про розг ляд справи про правопорушенн я на ринку цінних паперів, пос танова про зупинення провадж ення у справі про правопоруш ення на ринку цінних паперів , постанова про відновлення п ровадження у справі про прав опорушення на ринку цінних п аперів, постанова про наклад ення санкції за правопорушен ня на ринку цінних паперів (по станова по справі про адміні стративне правопорушення), п останова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова пр о виправлення описок вважают ься надісланими (врученими) ю ридичній особі (посадовій ос обі чи громадянину), яка притя гується до відповідальності , якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особ и (посадовій особі чи громадя нину) під розписку або надісл ано поштою рекомендованим ли стом.

Згідно ст. 11 Закону України “ Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні” постанова про накладення са нкції за правопорушення на р инку цінних паперів є обов' язковою для виконання.

Згідно з п.2 Розділу 18 “Правил розгляду справ про порушенн я вимог законодавства на рин ку цінних паперів та застосу вання санкцій”, штраф має бут и сплачений порушником не пі зніше як через 15 днів з дня отр имання ним постанови.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України "Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні", штрафи, накладені Де ржавною комісією з цінних па перів та фондового ринку, стя гуються у судовому порядку.

Судом встановлено, що у вста новлені законодавством та вк азані в постанові 15 днів з дат и отримання постанови, відпо відач не погасив в добровіль ному порядку суму визначеног о штрафу у розмірі 85000 грн.00 коп., постанова про накладання са нкцій за правопорушення на р инку цінних паперів у встано вленому законодавством поря дку відповідачем не оскаржув алась, копій платіжних докум ентів, що підтверджують вико нання постанови, не надходил о, що свідчить про несплату пі дприємством суми штрафу в ро змірі 85000 грн., а тому вказана су ма фінансової санкції згідно ст.16 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні»підлягає стягненню в судовому порядк у.

Відповідно до вимог ч. 1 ст . 71 КАС України, кожна сторона п овинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимог и та заперечення.

Згідно з ч.1 ст.69 Кодексу ад міністративного судочинств а України доказами в адмініс тративному судочинстві є буд ь-які фактичні дані, на підста ві яких суд встановлює наявн ість або відсутність обстави н, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обста вини, що мають значення для п равильного вирішення справи . Ці дані встановлюються судо м на підставі пояснень сторі н, третіх осіб та їхніх предст авників, показань свідків, пи сьмових і речових доказів, ви сновків експертів.

Таким чином, суд вважає, щ о позовні вимоги Одеського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку до в ідкритого акціонерного това риства «Іванівська сільгосп хімія»про стягнення штрафни х санкцій в сумі 85000 грн. 00 коп. є о бґрунтованими, доведеними, п ідтвердженими матеріалами с прави, а тому підлягають задо воленню в повному обсязі на п ідставі положень ч.2 ст.162 КАС Ук раїни.

З огляду на вищевикладене , керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 14, 70, 71, 72, 79, 86, 94, 15 8 - 163, КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов О деського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціоне рного товариства «Іванівськ а сільгоспхімія»про стягнен ня штрафних санкцій в сумі 85000 г рн. 00 коп. - задовольнити повн істю.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства «Іванів ська сільгоспхімія» (код ЄДР ПОУ 05490279) штрафні санкції у розм ірі 85000 грн. 00 коп. (вісімдесят п' ять тисяч гривень 00 копійок) н а розрахунковий рахунок 3111310670020 0, МФО: 828011, код ЄДРПОУ 23214703 УДКУ в І ванівському районі ГУДКУ в О деській області.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку ш ляхом подачі до Одеського ап еляційного адміністративно го суду через Одеський окруж ний адміністративний суд апе ляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня от римання копії постанови. Коп ія апеляційної скарги одноча сно надсилається особою, яка її подає до Одеського апеляц ійного адміністративного су ду.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання апеляційної скарг и, встановленого ст. 186 КАС Укра їни, якщо таку скаргу не було п одано.

Повний текст постанови скл адений та підписаний суддею 07 вересня 2011 року.

Суддя О.М. Соколен ко