Постанова

від 13.09.2011 по справі 2а/1570/902/2011

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 2а/1570/902/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 вересня 2011 року м.Одеса

Одеський окружни й адміністративний суд у скл аді:

головуючого судді Стефано ва С.О.,

за участю секретаря судово го засідання Мірзи О.В.,

розглянувши у порядку пись мового провадження адмініст ративну справу за позовом Од еського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеже ною відповідальністю «ТСВ»п ро стягнення штрафних санкці й у розмірі 85 000 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Одеське територ іальне управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку (надалі по тек сту - Позивач) звернулось до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальніст ю «ТСВ»(надалі по тексту - Ві дповідач) про стягнення штра фних санкцій у розмірі 85 000 грн . В обґрунтування позовних ви мог позивач зазначив, що розп орядженням № 229-ОД від 24.12.2009р. від повідача було зобов' язано в термін до 28.01.2010р. усунути поруш ення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку звіт за ІІІ квартал 2009р. у ві дповідності до вимог п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів, затверджен ого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591. Проте відповідач ухиливс я від виконання розпорядженн я, за що передбачено відповід альність згідно п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні». Також позивач заз начив, що вказане правопоруш ення містить ознаки повторно сті. На підставі викритого пр авопорушення у відношенні ві дповідача складено акт про п равопорушення на ринку цінни х паперів № 251-ОД від 21.05.2010р., відпо відно до якого винесена пост анова про накладення санкції за правопорушення на ринку ц інних паперів № 246-ОД в ід 07.06.2010 року, відповідно до яко ї відповідач підлягає фінанс овій санкції у вигляді накла дення штрафу у розмірі 5000 неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян, що становить 85 000 грн.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС Ук раїни, якщо не має перешкод дл я розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією с таттею, але прибули не всі осо би, які беруть участь у справі , хоча і були належним чином по відомлені про дату, час і місц е судового розгляду, суд має п раво розглянути справу у пис ьмовому провадженні у разі в ідсутності потреби заслухат и свідка чи експерта.

Представник позивача у суд ове засідання не з' явився, н адав до суду заяву про розгля д справи в поряду письмового провадження.

Представник відповідача у судове засідання не з' явив ся, про дату, час та місце розг ляду справи був повідомлений належним чином у встановлен ому законом порядку.

Враховуючи вище зазначені підстави, суд вирішив розгля нути справу у письмовому про вадженні.

Вивчивши матеріали справи , а також дослідивши обставин и, якими обґрунтовуються вим оги, перевіривши їх доказами , суд вважає, що адміністратив ний позов підлягає задоволен ню в повному обсязі з наступн их підстав.

Судом по справі встановлен і наступні факти та обставин и.

Позивач на підставі п.1 Поло ження про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за № 861/2002 ві д 25.09.2002 року є місцевим підрозді лом центрального органу вико навчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованого П резидентові України і підзві тного Верховній Раді Укр аїні та згідно ст. ст. 1,8,9,11,12 Закон у України «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, здійснює державне регулюван ня ринку цінних паперів - зд ійснення державою комплексн их заходів щодо упорядкуванн я, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідни х та запобігання зловживання м і порушенням у цій сфері, у т ому числі шляхом застосуванн я штрафних санкцій та їх стяг нення у судовому порядку у ра зі їх несплати у добровільно му порядку, а тому на підставі положень п.п.4 ч.1 ст.17, п.п.5 ч.4 ст.50 К АС України ці позовні вимоги підвідомчі адміністративни м судам та повинні розглядат ись у порядку адміністративн ого судочинства.

Судом встановлено, що відпо відно до ст. 40 Закону України « Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого Рішення м ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591, ТОВ «ТСВ» зобов' язано розкрити кварт альну інформацію у строк не п ізніше 25 числа місяця, наступн ого за звітним кварталом, ква ртальну інформацію за четвер тий квартал - не пізніше 20 люто го року, наступного за звітни м роком.

Судом встановлено, що розпо рядженням Одеського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку № 229-ОД від 24.12. 2009р. відповідача було зобов' язано в термін до 28.01.2010р. усунут и порушення законодавства пр о цінні папери, а саме надати д о Одеського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку звіт за ІІІ квартал 20 09р. у відповідності до вимог п . 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації ем ітентами цінних паперів, зат вердженого Рішенням ДКЦПФР в ід 19.12.2006р. № 1591 (а.с. 8).

Проте в порушенням п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про роз криття інформації емітентам и цінних паперів, затверджен ого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 відповідачем не виконано зазначене розпорядження, за що передбачено відповідальн ість згідно п. 8 ст. 11 Закону Укр аїни «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні»від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

В порушення вимог п. 10 ст. 8 Зак ону України «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні»відповідачем не надано до територіального у правління відповідних докум ентів, зазначених в розпоряд женні №29-ОД від 18.02.2010 року.

Постановою Одеського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку № 227-ОД ві д 07.05.2010р. (а.с. 9) було порушено спра ву про правопорушення на рин ку цінних паперів у відношен ні ТОВ «ТСВ», що полягало в вик онанні розпорядження № 229-ОД в ід 24.12.2009р., яким відповідача бул о зобов' язано в термін до 28.01.2 010р. усунути порушення законод авства про цінні папери, а сам е надати до Одеського терито ріального управління Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІІ І квартал 2009р. у відповідності до вимог п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інфо рмації емітентами цінних пап ерів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591. Вказаною п остановою було викликано пр едставника відповідача на 21 т равня 2010р. об 10 годині 20 хвилин д ля підписання акту та наданн я пояснень з приводу скоєног о правопорушення.

Судом встановлено, що упов новаженою особою комісії, го ловним спеціалістом відділу корпоративних фінансів, зві тності учасників фондового р инку та захисту прав інвесто рів Одеського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів, 21.05.2010р. бул о складено акт № 251-ОД (а.с.11) в яко му було встановлено, що ТОВ «Т СВ» не виконало розпоряджен ня про усунення порушень зак онодавства про цінні папери № 229-ОД від 24.12.2009р. Представник ТО В «ТСВ»на підписання акту не з' явився, про що свідчить ві дмітка, зроблена в акті уповн оваженою особою комісії. Дан ий акт було надіслано відпов ідачу та отримано ним 30.05.2010р., що підтверджується копією пові домлення про вручення поштов ого відправлення (а.с. 11).

Постановою Одеського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку від 26.05.2010р . № 253-ОД про розгляд справи про правопорушення на ринку цін них паперів (а.с. 12), справа у від ношенні ТОВ «ТСВ» була призн ачена до розгляду на 07.06.2010р. на 10 год. 15 хв. Дану постанову було н адіслано відповідачу та отри мано ним 02.06.2010 року, що підтверд жується копією повідомлення про вручення поштового відп равлення (а.с. 12).

Згідно з п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону Укр аїни «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні»Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у має право надсилати емітен там, особам, які здійснюють пр офесійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим бір жам та саморегульованим орга нізаціям обов' язкові для ви конання розпорядження про ус унення порушень законодавст ва про цінні папери та вимага ти надання необхідних докуме нтів відповідно до чинного з аконодавства.

Пунктом 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і»та п. 1.8. Розділу 17 «Правил роз гляду справ про правопорушен ня вимог законодавства на ри нку цінних паперів та застос ування санкцій», затверджени х рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 року № 2272, передбачено накладення н а юридичних осіб штрафу за не виконання рішень ДКЦПФР або розпоряджень, постанов або р ішень уповноважених осіб Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку щодо у сунення порушень законодавс тва на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п' ят и тисяч неоподаткованих міні мумів доходів громадян.

Постановою Одеського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про нак ладення санкції за правопору шення на ринку цінних папері в № 246-ОД від 07.06.2010 року (а.с . 13), на відповідача була наклад ена санкція у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 грн. Зазначене рішення було направлено від повідачу, про що свідчить коп ія реєстру №1 (а.с. 15).

Згідно до п. 2 Розділу ХУІІІ « Правил розгляду справ про по рушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та за стосування санкцій», штраф м ає бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дн я отримання ним постанови.

На момент розгляду справи з аборгованість по сплаті штра фних санкцій не сплачена.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні», штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, с тягуються у судовому порядку .

Відповідно до вимог статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи мі сцевого самоврядування, їх п осадові особи зобов`язані ді яти лише на підставі, в межах п овноважень та у спосіб, що пер едбачені Конституцією та зак онами України.

На підставі зазначених нор м, з урахуванням встановлени х у судовому засіданні факті в, суд дійшов висновку, що прий маючи рішення про застосуван ня до відповідача штрафних с анкцій, позивач діяв на підст аві та у спосіб, передбачений Конституцією та законами Ук раїни, та у межах наданих йому повноважень, у зв' язку з чим заявлені ним позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафних санкцій в розмірі 850 00 грн. є обґрунтованими та так ими, що підлягають задоволен ню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 158-163 Кодексу а дміністративного судочинст ва України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний по зов Одеського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку до товариства з об меженою відповідальністю «Т СВ»про стягнення штрафних са нкцій у розмірі 85 000 грн. - задово льнити.

Стягнути з товариств а з обмеженою відповідальніс тю «ТСВ»(код ЄДРПОУ 32224623) штрафн і санкції в сумі 85 000 грн. на р/р 311 11106700008, МФО - 828011, код ЄДРПОУ - 23213460 ГУД КУ в Одеській області.

Постанова суду на бирає законної сили після за кінчення строку на подання а пеляційної скарги. Якщо апел яційну скаргу не буде подано в строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова суду наби рає законної сили після закі нчення цього строку. У разі по дання апеляційної скарги пос танова, якщо її не скасовано, н абирає законної сили після р озгляду справи апеляційним с удом.

Постанова суду може бути оскаржена до Одеського апел яційного адміністративного суду шляхом подачі апеляцій ної скарги до Одеського окру жного адміністративного суд у протягом десяти днів з дня о тримання копії постанови.

Суддя С.О. Cтефан ов