Постанова

від 15.09.2011 по справі 2а-6831/11/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВ НИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

15 вересня 2011 року 11:44 № 2а-6831/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі: голо вуючого судді Патратій О.В., пр и секретарі судового засідан ня Сервачинській І.М., за участ ю представників сторін:

від позивача: Лісовськог о А.А.,

від відповідача: не з' я вився,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні адміністр ативну справу

за позовом Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою ві дповідальністю Фінансист

про стягнення штрафних санкці й в розмірі 17 000 грн.

В С Т А Н О В И В:

До Окружного адміністра тивного суду м. Києва звернул ася Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку (далі - позивач, ДКЦПФР) з поз овом до Товариства з обмежен ою відповідальністю «Фінанс ист»(далі по тексту - відпов ідач, ТОВ «Фінансист») про стя гнення штрафу у розмірі 17 000,00 гр н. В обґрунтування позовних в имог посилався на те, що відпо відачем не було сплачено в до бровільному порядку штраф в розмірі 17 000,00 грн., застосований згідно постанови про наклад ення санкції за правопорушен ня на ринку цінних паперів № 12 4-УЛ від 10.02.2011 р.

Ухвалою Окружного адмініс тративного суду м. Києва спра ві від 20 травня 2011 року відкрит о провадження у даній справі .

Ухвалою Окружного адмініс тративного суду м. Києва від 01 серпня 2011 року справу було при йнято до провадження суддею Патратій О.В.

В судових засіданнях предс тавник позивача позовні вимо ги підтримав повністю та про сив позов задовольнити з під став, викладених у позовній з аяві.

У судові засідання 02 вересн я та 15 вересня 2011 року уповнова жений представник відповіда ча не з' явився; відповідач н алежним чином повідомлений с удом про дату, час та місце суд ового розгляду відповідно до вимог ч. 8 ст. 35 Кодексу адмініс тративного судочинства Укра їни.

Від відповідача заперечен ь проти позову, будь-яких пояс нень, заяв чи клопотань до суд у не надходило, тому суд відпо відно до ст. 71, ст. 128 Кодексу адмі ністративного судочинства У країни суд вирішує справу за відсутності представника ві дповідача на основі наявних у справі доказів.

Розглянувши подані позива чем документи і матеріали, вс ебічно і повно з' ясувавши в сі фактичні обставини, на яки х ґрунтується позов, об' єкт ивно оцінивши докази, які маю ть значення для розгляду спр ави і вирішення спору по суті , суд встановив наступне.

Відповідач - ТОВ «Фінанси ст»(код за ЄДРПОУ 32853215) зареєстр оване Подільською районною в м. Києві державною адміністр ацією 18.02.2004 року, що підтверджує ться витягом з Єдиного держа вного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємці в від 29.06.2011 року.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «Фінансист»було порушено вимоги законодавст ва про цінні папери, а саме, ви моги абзацу другого пункту 3 г лави 2 Ліцензійних умов прова дження професійної діяльнос ті на фондовому ринку - діял ьності з торгівлі цінними па перами, затверджених рішення м Комісії від 26.05.2006 року за № 346, за реєстрованих в Міністерстві юстиції України від 04.08.206 року з а № 938/12812, у зв' язку з чим 27 жовтн я 2010 року ДКЦПФР було винесено Розпорядження про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери № 491-УЛ від 27.10.2010 р оку стосовно відповідача та надано йому термін до 06 грудня 2010 року усунути порушення зак онодавства про цінні папери та до вказаної дати письмово проінформувати (з наданням в ідповідних документів) уповн оважену особу Комісії.

Вказане Розпорядження було направлено на адресу ві дповідача поштою 29.10.2010 року рек омендованим листом, що підтв ерджується реєстром рекомен дованих відправлень від 29 жов тня 2010 року та розрахунковим д окументом № 1422 від 29.10.2010 року.

17 січня 2011 року у зв' язку з не виконанням відповідачем Р озпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 491-УЛ від 27.10.2010 р. ДК ЦПФР було винесено постанову про порушення справи про пра вопорушення на ринку цінних паперів.

Вказаною постановою було з апропоновано керівнику або п овноваженому представнику в ідповідача з' явитись 27 січн я 2011 року о 10-30 до ДКЦПФР для підп исання акту про правопорушен ня на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

Вказана постанова була нап равлена на адресу відповідач а поштою 18.01.2011 року рекомендова ним листом, що підтверджуєть ся реєстром рекомендованих в ідправлень від 18 січня 2011 року та розрахунковим документом № 3984 від 18.01.2011 року.

27 січня 2011 року уповноважено ю особою ДКЦПФР було складен о акт про правопорушення на р инку цінних паперів, яким вст ановлено наявність порушенн я ТОВ «Фінансист»щодо невико нання Розпорядження про усунення порушень законодав ства про цінні папери від 27.10.2010 року № 491-УЛ.

31 січня 2011 року уповноважено ю особою ДКЦПФР було винесен о постанову про розгляд спра ви про правопорушення на рин ку цінних паперів, відповідн о до якої розгляд справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів призначено на 10 люто го 2011 року.

Акт про правопорушення на р инку цінних паперів та фондо вого ринку від 27.01.2011 р. разом з вк азаною постановою були напра влені на адресу ТОВ «Фін ансист»01.02.2011 р., що підтверджуєт ься Реєстром рекомендованих відправлень від 01.02.2011 року та р озрахунковим документом № 1344 від 01.02.2011 року.

10 лютого 2011 року на підставі с татей 8, 11 Закону України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні»уповн оваженою особою ДКЦПФР ОСО БА_3 було винесено постанов у про накладення санкції за п равопорушення на ринку цінни х паперів № 124-УЛ, якою, на підст аві вищевказаного акту про п равопорушення на ринку цінни х паперів від 27.01.2011 р., за невикон ання Розпорядження ДКЦП ФР про усунення порушень зак онодавства про цінні папери № 491-УЛ від 27.10.2010 р., накладено на ТО В «Фінансист»штраф у розмірі 17 000,00 грн.

Зазначена постанова була н аправлена на адресу відповід ача 15.02.2011 р. рекомендованим пошт овим відправленням, що підтв ерджується матеріалами спра ви, а саме - Реєстром поштови х відправлень № 2905 від 15.02.2011 р. та р озрахунковим документом № 2905 від 15.02.2011 року.

Згідно з ч. 5 ст. 11 Закону Украї ни «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні»рішення ДКЦПФР про наклад ення штрафу може бути оскарж ено в суді.

Доказів оскарження зазнач еної постанови в адміністрат ивному або судовому порядку відповідачем надано не було.

Правові засади здійснення державного регулювання ринк у цінних паперів та державно го контролю за випуском і обі гом цінних паперів та їх похі дних в Україні визначено Зак оном України

«Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР.

Відповідно до статті 1 Закон у України «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулюва ння ринку цінних паперів - з дійснення державою комплекс них заходів щодо упорядкуван ня, контролю, нагляду за ринко м цінних паперів та їх похідн их та запобігання зловживанн ям і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринк у цінних паперів здійснює Де ржавна комісія з цінних папе рів та фондового ринку. Інші д ержавні органи здійснюють ко нтроль за діяльністю учасник ів ринку цінних паперів у меж ах своїх повноважень, визнач ених чинним законодавством ( частина 1 статті 5 Закону Украї ни «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні»).

Частиною 2 статті 6 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні»визначено, що Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку (далі - ДКЦПФР, Комісія) здійснює повноважен ня через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати над ані їй повноваження централь ному апарату і територіальни м органам шляхом прийняття в ідповідного рішення, затверд женого в установленому поряд ку.

Згідно з пунктом 10 статті 8 За кону України «Про державне р егулювання ринку цінних папе рів України»Державна комісі я з цінних паперів та фондово го ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійсн юють професійну діяльність н а ринку цінних паперів, фондо вим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові дл я виконання розпорядження пр о усунення порушень законода вства про цінні папери та вим агати надання необхідних док ументів відповідно до чинног о законодавства.

Судом встановлено, що відпо відач не виконав розпоряджен ня ДКЦПФР про усунення поруш ень законодавства про цінні папери від 27 жовтня 2010 року № 491-У Л. Доказів подання усунення в ідповідних порушень відпові дачем суду надано не було.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із пунктом 14 ста тті 8 Закону України «Про держ авне регулювання ринку цінни х паперів в Україні», зокрема , має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юр идичних осіб та їх співробіт ників, аж до анулювання ліцен зій на здійснення професійно ї діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку с прав про порушення громадяна ми, посадовими особами та юри дичними особами вимог законо давства на ринку цінних папе рів визначено Правилами розг ляду справ про порушення вим ог законодавства на ринку ці нних паперів та застосування санкцій, затвердженими ріше нням Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку від 11 грудня 2007 року № 2272 (надал і також - «Правила № 2272»).

Відповідно до пункту 5 Розді лу І Правил № 2272 уповноважені о соби Комісії в межах своїх по вноважень зобов'язані в кожн ому випадку виявлення правоп орушення вжити всіх необхідн их заходів для документально го закріплення факту правопо рушення, всебічно, повно та об 'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно зас тосувати передбачені законо давством санкції.

Пунктом 1 та пунктом 2 розділ у ХІV Правил передбачено, що розпорядження про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери (далі розпоря дження про усунення порушень ) виноситься уповноваженою о собою за наслідками розгляду справи про правопорушення о дночасно з постановою про на кладення санкції за правопор ушення на ринку цінних папер ів у разі, якщо на момент розгл яду справи порушення не усун уто. Розпорядження про ус унення порушень може бути ви несено незалежно від порушен ня справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Проаналізувавши вимоги чи нного законодавства, суд при ходить до висновку, що Комісі я при прийнятті постанови пр о накладення санкції за прав опорушення на ринку цінних п аперів діяла в межах наданих їй повноважень та у спосіб, пе редбачений нормами чинного з аконодавства.

Згідно з пунктом 3 Розділу VIІ Правил № 2272 за результатами ро згляду справи про правопоруш ення уповноважена особа прий має одне з таких рішень: 1) про н акладення санкції за правопо рушення на ринку цінних папе рів; 2) про закриття справи.

За правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються такі са нкції: за ухилення від викона ння або несвоєчасне виконанн я розпоряджень, рішень про ус унення порушень законодавст ва щодо цінних паперів - у ро змірі до п' ятиста неоподатк овуваних мінімумів доходів г ромадян (підпункт 1.4 пункту 1 Ро зділу XVII Правил № 2272).

Як вбачається зі змісту Пос танови про накладення санкці ї за правопорушення на ринку цінних паперів від 10 лютого 2011 року № 124-УЛ накладений на ТОВ « Фінансист»штраф у розмірі 17 0 00,00 грн. не перевищував визначе ного Правилам № 2272 розміру сан кції, що може накладатись за д аний вид правопорушення.

Відповідно до п. 2, п. 3, п. 4 розді лу 13 Правил № 2272, штраф має бути с плачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови; юри дичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п' я ти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділ у центрального апарату Коміс ії (відповідного підрозділу територіального органу Комі сії).

Станом на час розгляду спра ви заборгованість відповіда ча зі сплати штрафних санкці й є непогашеною.

Відповідно до ч. 6 ст. 11 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні»штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, с тягуються у судовому порядку .

Проаналізувавши матеріали адміністративної справи суд приходить до висновку, що Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку при вин есенні постанови про накладе ння санкції за правопорушенн я на ринку цінних паперів від 10 лютого 2011 року за № 124-УЛ діяла н а підставі, в межах повноваже нь та у спосіб, передбачений З аконами України «Про цінні п апери та фондовий ринок», «Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правилами № 2272.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодекс у адміністративного судочин ства України кожна сторона п овинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимог и та заперечення, крім випадк ів, встановлених статтею 72 цьо го Кодексу.

Беручи до уваги те, що відпо відач у встановлені законода вством строки суму штрафу не сплатив, рішення про його зас тосування не оскаржив, а тако ж те, що відповідачем не спрос товано доводи позивача, суд п риходить до висновку про обґ рунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підляг ають задоволенню у повному о бсязі.

Керуючись ст. ст. 69 - 71, ст. 94, ст. с т. 158-163, ст. 167, ст. 183-2, ст. 254 Кодексу адм іністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити повні стю.

Стягнути з Товариства з о бмеженою відповідальністю « Фінансист»(код ЄДРПОУ 32853215; а дреса: 04071, м. Київ, вул. Нижній Ва л, 61) на користь Державного бюд жету України штрафу у розмір і 17 000,00 гривень (сімнадцят ь тисяч грн. 00 коп.), який підляг ає перерахуванню на рахунок, відкритий в управлінні Держ авного казначейства України за балансовим рахунком 3111 «На дходження до загального фонд у державного бюджету»по коду бюджетної класифікації 21081100 « Адміністративні штрафи та ін ші санкції», символ звітност і 106.

Постанова відповідно до ст атті 254 Кодексу адміністратив ного судочинства України наб ирає законної сили після зак інчення строку подання апеля ційної скарги, встановленого цим Кодексом, якщо таку скарг у не було подано. У разі поданн я апеляційної скарги постано ва, якщо її не скасовано, набир ає законної сили після повер нення апеляційної скарги, ві дмови у відкритті апеляційно го провадження або набрання законної сили рішенням за на слідками апеляційного прова дження.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку з а правилами, встановленими с таттями 185-187 Кодексу адміністр ативного судочинства Україн и, шляхом подання апеляційно ї скарги до адміністративног о суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, я кий ухвалив оскаржуване судо ве рішення. Апеляційна скарг а на постанову суду першої ін станції подається протягом д есяти днів з дня її проголоше ння. У разі застосування судо м частини третьої статті 160 ць ого Кодексу, а також прийнятт я постанови у письмовому про вадженні апеляційна скарга п одається протягом десяти дні в з дня отримання копії поста нови.

Суддя О.В. Патратій

Повний текст склад ено та підписано: 20 вересня 2011 р оку.