Рішення

від 02.11.2011 по справі 25/483-59/128

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД мі ста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницьк ого,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 25/483-59/128 02.11.11

За позовом Відкри того акціонерного товариств а

"Акціонерний комерці йний банк "Одеса-Банк"

До Приватного акці онерного товариства "Всеукра їнський депозитарій

цінних паперів"

3-тя особа,

яка не заявляє

самостійних вимог

на предмет спору

на стороні позивача Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку

3-ті особи,

які не заявляють

самостійних вимог

на предмет спору

на стороні відповідача 1) Відкрите акціонерне то вариство

"Національний депози тарій України"

2) Відкрите акціоне рне товариство "Міжрегіональ ний фондовий

союз"

Про зобов' язання вчинити дії

Суддя Картавцева Ю .В.

Представники сторін:

від позивача ОСОБА_1 - представник (дов . б/н від 30.09.2010 р.)

від відповідача не з' явився

3-тя особа, яка не заявляє

самостійних вимог на пред мет спору на стороні позивач а ОСОБА_2. - представник (до в. № 100/10251 від 06.06.2011 р.)

3-ті особи, які не заявляють самостійних вимог на предме т спору на стороні відповіда ча 1)ОСОБА_3. - представник ( дов № 1714/09 від 18.07.2011 р.)

2)не з' явився

СУТЬ СПОРУ:

Відкрите акціонерне товар иство "Акціонерний комерційн ий банк "Одеса-Банк" звернулос ь до суду з позовною заявою до Приватного акціонерного тов ариства "Всеукраїнський депо зитарій цінних паперів" про з обов'язання відповідача прий няти на зберігання від ВАТ "Од еса-Банк" заяви з прошитими, пр онумерованими, підписаними т а посвідченими ліквідатором АКБ "Одеса-Банк" документами з гідно з переліком, вказаним в п 1.2. розділу 3 Глави IV Положення про припинення провадження професійної діяльності на фо ндовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитар ної діяльності зберігача цін них паперів, затвердженого Д КЦПФР № 480 від 22.05.2009 р.

Ухвалою господарського су ду міста Києва від 06.12.2010 р. за заз наченим вище позовом порушен о провадження у справі № 25/483.

Ухвалою господарського су ду міста Києва від 20.01.2011 р. залуч ено до участі у справі в якост і третьої особи, яка не заявля є самостійних вимог на предм ет спору на стороні відповід ача ВАТ "Національний депози тарій України".

Рішенням господарського с уду м. Києва від 15.02.2011 р. у справі № 25/483 у позові відмовлено повні стю.

Постановою Київського апе ляційного господарського су ду від 01.06.2011 р. у справі №25/483 апеля ційну скаргу Відкритого акці онерного товариства "Акціоне рний комерційний банк "Одеса -Банк" на рішення господарськ ого суду м. Києва від 15.02.2011 р. у сп раві №25/483 залишено без задовол ення, рішення господарського суду м. Києва від 15.02.2011 р. у справ і №25/483 - без змін.

Постановою Вищого господа рського суду України від 11.08.2011 р . постанову Київського апеля ційного господарського суду від 01.06.2011 р. та рішення господар ського суду м. Києва від 15.02.2011 р. у справі № 25/483 скасовано, а справ у передано на новий розгляд д о господарського суду міста Києва.

Ухвалою господарського су ду м. Києва від 23.08.2011 р. справу № 25/4 83 прийнято до провадження з пр исвоєнням номеру - 25/483-59/128 та пр изначено розгляд справи на 23.0 9.2011 р.

В судове засідання 23.09.2011 р. пре дставник відповідача не з?яв ився, про поважні причини нея вки суд не повідомив, вимоги у хвали суду не виконав, про час та місце судового засідання був повідомлений належним ч ином.

14.09.2011 р. відділом діловодства суду отримано від представн ика відповідача відзив на по зовну заяву, відповідно до як ого відповідач проти позову заперечує з підстав викладен их у відзиві.

В судовому засіданні 23.09.2011 р. п редставник позивача надав су ду клопотання про залучення до участі у справі в якості 3-ї особи, яка не заявляє самості йних вимог на стороні відпов ідача ВАТ "Міжрегіональний ф ондовий союз".

Також представником позив ача надано суду клопотання п ро залучення до участі у спра ві в якості 3-ї особи, яка не зая вляє самостійних вимог на пр едмет спору на стороні позив ача Національну комісію з ці нних паперів та фондового ри нку (Державну комісію з цінни х паперів та фондового ринку ).

Представник 3-ї особи - ВАТ "На ціональний депозитарій Укра їни" не заперечив проти даних клопотань.

Суд ухвалив задовольнити к лопотання представника пози вача та залучити до участі у ч асті у справі в якості 3-ї особ и, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на сто роні позивача Державну коміс ію з цінних паперів та фондов ого ринку та залучити до учас ті у часті у справі в якості 3-ї особи, яка не заявляє самості йних вимог на предмет спору н а стороні відповідача ВАТ "Мі жрегіональний фондовий союз ".

У зв' язку з нез' явленням в судове засідання представ ника відповідача, залученням до участі у справі 3-іх осіб, не виконанням вимог ухвали суду від 23.08.11 р., суд, відповідно до ст . 77 ГПК України, відклав розгля д справи на 12.10.2011 р.

Представник відповідача т а 3-ї особи ВАТ "Міжрегіональни й фондовий союз" в судове засі дання 12.10.2011 р. не з?явилися, про по важні причини неявки суд не п овідомили, вимоги ухвали суд у від 23.09.11 не виконали, про час т а місце судового засідання б ули повідомлені належним чин ом.

Представник 3-ї особи Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку надав суд у клопотання про відкладення розгляду справи, з метою вико нання вимог ухвали суду від 23. 09.11.

Представник позивача та 3-ї особи ВАТ "Національний депо зитарій України" не заперечи ли.

Клопотання задоволено.

Представник позивача нада в суду клопотання про продов ження строку вирішення спору відповідно до статті 69 Господ арського процесуального код ексу України.

Оскільки відповідно до ч. 3 с т. 69 ГПК України у виняткових в ипадках за клопотанням сторо ни, з урахуванням особливост ей розгляду спору, господарс ький суд ухвалою може продов жити строк розгляду спору, ал е не більш як на п'ятнадцять дн ів, то суд задовольнив зазнач ене клопотання.

У зв' язку з нез' явленням в судове засідання представ ника відповідача, 3-ї особи ВАТ "Міжрегіональний фондовий с оюз", невиконанням вимог ухва ли суду від 23.09.2011 р. судом, відпов ідно до статті 77 ГПК України, в ідкладено розгляд справи на 02.11.11 р., про що 12.10.2011 р. винесено від повідну ухвалу.

В судовому засіданні 02.11.11 р. о голошено вступну та резолюти вну частини рішення.

Розглянувши матеріали спр ави та заслухавши пояснення представників сторін та трет іх осіб, всебічно і повно з' я сувавши обставини, на яких ґр унтуються позовні вимоги, су д, -

ВСТАНОВИВ:

22.07.09 р. Національним бан ком України постановою №420 з 23.0 7.09 р. відкликано банківську лі цензію та ініційовано ліквід аційну процедуру Відкритого акціонерного товариства «Ак ціонерний комерційний банк « Одеса-Банк»та призначено лік відатора.

25.07.09р. в газеті «Урядовий кур' єр»№133(4039) опубліковано оголоше ння про відкликання ліцензії на здійснення банківських т а інших операцій та ліквідац ію АКБ «Одеса-Банк».

Рішенням Господарського с уду Одеської області від 12.11.09р . по справі №7/424-09-5207 було підтверд жено відповідність застосув ання процедури ліквідації Ві дкритого акціонерного товар иства «Акціонерний комерцій ний банк «Одеса-Банк», код ЄДР ПОУ 19361350, з боку Національного б анку України та підтверджено кандидатуру ліквідатора Айм едова Володимира Какабаєвич а.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку ви дала Наказ від 03.08.09 р. № 592, згідно з п 1 якого анульована ліцензі я серії АВ № 376795 від 16.10.07 р., видана АКБ «Одеса-Банк»на провадже ння професійної діяльності н а фондовому ринку - депозитар ної діяльності, а саме депози тарної діяльності зберігача цінних паперів.

Станом на 03.08.09 р. деякі депоне нти, у яких були відкриті раху нки у цінних паперах у позива ча як зберігача, а саме: ОЛДХАУ С ЛІМІТЕД, СПЕКТРУМ ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД, ЕДЖ АССОШИЕЙТЕД, АЛТ АС СЕЙЛС ЛІМІТЕД та АТ ПОНТУС ТРЕЙД, на рахунку у цінних пап ерах мали декілька видів цін них паперів, глобальні серти фікати яких депоновано у Від критому акціонерному товари ству «Національний депозита рій України»та Відкритому ак ціонерному товаристві «Міжр егіональний фондовий союз».

В термін, який надавався поз ивачу як зберігачу для закри ття рахунків в цінних папера х, вищеназвані депоненти не н адали відповідних розпорядж ень для переведення всіх сво їх цінних паперів до іншого з берігача цінних паперів.

Згідно п. 3 р. ІІІ Положення пр о припинення провадження про фесійної діяльності на фондо вому ринку - депозитарної ді яльності, а саме депозитарно ї діяльності зберігача цінни х паперів, затвердженого ріш енням Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку № 480 від 22.05.09 р., у разі відкрит тя ліквідаційної процедури в сі документи, архіви баз дани х Зберігача інформація щодо тих його депонентів, які не за крили рахунки в цінних папер ах, та цінних паперів, які облі ковувалися на їх рахунках, пе редаються виключно до уповно важеного на зберігання.

Згідно із визначенням п. 2 ро зділу І Положення № 480 уповнов ажений на зберігання - це де позитарій цінних паперів, у я кого Зберігачу відкритий рах унок у цінних паперах, а також який у разі припинення діяль ності зберігача або припинен ня Зберігача як юридичної ос оби забезпечує відповідальн е зберігання документів, баз даних, копії баз даних у визна чених цим Положенням випадка х, архівів баз даних Зберігач а, інформації щодо тих його де понентів, які в установленом у порядку не закрили свої рах унки в цінних паперах, та цінн их паперів, які обліковували ся на їх рахунках, та може нада вати інформацію щодо стану т аких рахунків на кінець опер аційного дня, що передує даті початку передання уповноваж еному на зберігання зазначен ої інформації, після отриман ня запиту від осіб, що мають пр аво отримувати таку інформац ію згідно з законодавством.

Таким чином, станом на 03.08.09 р. у позивача були відкриті раху нки у цінних паперах у декіль кох депонентів, на рахунках я ких було декілька видів цінн их паперів, глобальні сертиф ікати яких депоновано у двох депозитаріях - Відкритому ак ціонерному товариству «Наці ональний депозитарій Україн и»та Відкритому акціонерном у товаристві «Міжрегіональн ий фондовий союз».

З обома вказаними депозита ріями у позивача були укладе ні депозитарні договори, а са ме:

17.02.09 р. позивач уклав з Відкри тим акціонерним товариством «Національний депозитарій У країни»депозитарний догові р № Д-72, у відповідності до яког о останній зобов' язався над авати позивачу послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних позивачу та його де понентам цінних паперів, обс луговування операцій на цьом у рахунку, тощо;

20.02.09 р. позивач уклав з Відкри тим акціонерним товариством «Міжрегіональний фондовий с оюз»депозитарний договір №18 5/09, у відповідності до якого ос танній зобов' язався надава ти позивачу послуги щодо від криття та ведення рахунку у ц інних паперах, зберігання на лежних позивачу та його депо нентам цінних паперів, обслу говування операцій на цьому рахунку, тощо.

Таким чином, згідно вимог По ложення № 480 позивач як зберіг ач зобов' язаний був надати документи, перераховані в п. 1. 2 р. ІІІ гл. 4 Положення №480, двом д епозитаріям на зберігання од ночасно.

22.05.09 р. позивач звернувся з за явами до ВАТ «Національний д епозитарій України»№№25-04ЛК та 22004ЛК/25 щодо передачі відповід них документів як уповноваже ному на зберігання.

Позивачем було передано ВА Т «Національний депозитарій України»як уповноваженому н а зберігання копію баз даних станом на кінець операційно го дня, що передує даті припин ення діяльності на оптичному носії інформації (CD-R диску), пр о що складено Акт №1 приймання - передавання копії баз дан их, архіви баз даних за останн і 5 років до дати початку перед авання уповноваженому на збе рігання архівів баз даних, ба з даних та документів, а також бази даних позивача (у формат і, який встановлює уповноваж ений на зберігання) за станом на кінець операційного дня, щ о передує даті початку перед ання уповноваженому на збері гання архівів баз даних, баз д аних та документів, про що 25.01.10 р . складено Акт №2 приймання - п ередавання документів, догов ори про відкриття рахунку в ц інних паперах власникам цінн их паперів, що не закрили свої рахунки у позивача та докуме нти, на підставі яких цим влас никам були відкриті рахунки в цінних паперах у позивача т а на підставі яких виконувал ись депозитарні операції на цих рахунках) у 10 папках на 1154 ар кушах, про що 25.01.10 р. складено Ак т №3 приймання - передавання документів.

13.01.10 р. позивач звернувся з за явами №№25-04ЛК/18 та 25-04ЛК/21 до ПрАТ « Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»та передав н алежним чином завірені копії відповідних документів, так як оригінали цих документів були передані попередньо до ВАТ «Національний депозитар ій України».

08.02.10 р. ПрАТ «Всеукраїнський д епозитарій цінних паперів»л истом №1/3136 відмовив у прийнятт і документів, оскільки позив ачем не було надано їх оригін алів.

За таких обставин позивач в ирішив звернутися до суду дл я зобов' язання ПрАТ «Всеукр аїнський депозитарій цінних паперів»прийняти копії доку ментів.

Відповідач надав відзив на позовну заяву, в якому проти п озову заперечував, посилаючи сь на те, що нормами діючого за конодавства не передбачено п рийняття уповноваженим із зб ерігання копій документів.

3-я особа - Відкрите акціонер не товариство «Національний депозитарій України»- в нада них поясненнях повідомила су ду про те, що нею як уповноваже ним зберігачем перевірено до тримання позивачем вимог п. 2 г л. 2 р. 5 Положення та оформлено в ідповідні акти приймання-пер едавання документів.

3-я особа - Державна комісі я з цінних паперів та фондово го ринку надала пояснення ві дповідно до яких віднесла ви рішення питання на розсуд су ду.

3-я особа - Відкрите акціон ерне товариство «Міжрегіона льний фондовий союз»в судові засідання представника не н аправило, письмових поясненн я не надало.

У постанові Вищого господа рського суду України від 11.08.11 р ., якою попередні судові рішен ня скасовано зі скеруванням справи на новий розгляд, в яко сті підстави для скасування зазначено, що попередніми су дами не було надано оцінки до водам позивача щодо правонас тупництва ВАТ «Всеукраїнськ ий депозитарій цінних папері в»в частині здійснення депоз итарної діяльності, не встан овлено, чи анульовано ВАТ «Мі жрегіональний фондовий союз »ліцензії на здійснення депо зитарної та розрахунково-клі рингової діяльності на ринку цінних паперів.

Проаналізувавши матеріал и справи та пояснення предст авників сторін та 3-х осіб, суд дійшов висновку про те, що поз овні вимоги є необґрунтовани ми та не підлягають до задово лення з наступних підстав.

Щодо відносин правонаступ ництва між ВАТ «Міжрегіональ ний фондовий союз»та ПрАТ «В сеукраїнський депозитарій ц інних паперів»суд зазначає н аступне.

Матеріали справи містять д остатньо доказів відносин пр авонаступництва між ВАТ «Між регіональний фондовий союз» та ПрАТ «Всеукраїнський депо зитарій цінних паперів», у зв ' язку з чим у суду відсутні п ідстави ставити під сумнів п ерехід прав та обов' язків В АТ «Міжрегіональний фондови й союз»за депозитарним догов ором від 20.02.09 р. №Д-185/09, до ПрАТ «Вс еукраїнський депозитарій ці нних паперів», а саме.

Відносини правонаступницт ва підтверджуються змістом п . 1.1 статуту ПрАТ «Всеукраїнсь кий депозитарій цінних папер ів», затвердженого загальним и зборами акціонерів товарис тва від 28.04.10 р. №1, де прямо вказан о на відносини правонаступни цтва, листом Національного б анку України від 27.10.09 р. №25-111/2586-20040, щ о, в свою чергу, містить посила ння на лист ВАТ «Всеукраїнсь кий депозитарій цінних папер ів»від 20.10.09 р. №538.

Згідно вказано листа відпо відно рішення Спостережної р ади Відкритого акціонерного товариства «Міжрегіональни й фондовий союз»від 13.04.09 р. та до говору оренди цілісного майн ового комплексу ВАТ «МФС»від 27.08.09 р. 12.10.09 р. здійснено передачу цілісного майнового комплек су (сукупних валових активів ) ВАТ «МФС»на користь ВАТ «ВДП Ц».

Також в листі міститься інф ормація про де, що діяльність ВАТ «ВДЦП»здійснюється на п ідставі ліцензії на провадже ння професійної діяльності н а фондовому ринку - депозита рної діяльності, а саме: депоз итарної діяльності депозита рію цінних паперів серії АВ 470 611, яка видана ДКЦПФР 27.05.09 р. на пі дставі рішення №519 від 27.05.09 р.

Вказана обставина учасник ами по справі не заперечуєть ся, підтверджується належним и доказами, тому вважається с удом встановленою.

Проте, на думку суду, при вир ішенні даної господарської с прави встановлення відносин правонаступництва не є прин циповим, оскільки спір виник внаслідок недостатньої урег ульованості питання передач і зберігачем, що припиняє сво ю діяльність, документів та б аз даних уповноваженому на з берігання.

Єдиним актом законодавств а, що регулює дане питання, є П оложення про припинення пров адження професійної діяльно сті на фондовому ринку - деп озитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності збе рігача цінних паперів, затве рдженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку № 480 від 22.05.09 р.

Згідно змісту Положення у р азі припинення діяльності зб ерігача або припинення Збері гача як юридичної особи для в ідповідального зберігання д окументів, баз даних, копії ба з даних у визначених цим Поло женням випадках, архівів баз даних Зберігача передбачено визначення лише одного упов новаженого на зберігання, то ді як під визначення уповнов аженого на зберігання згідно п.2 Положення може підпадати к ілька депозитаріїв.

А саме, згідно п. 2 Положення у повноважений на зберігання - це депозитарій цінних папері в, у якого Зберігачу відкрити й рахунок у цінних паперах.

Як було зазначено вище, таки х депозитаріїв є два:

17.02.09 р. позивач уклав з Відкри тим акціонерним товариством «Національний депозитарій У країни»депозитарний догові р № Д-72,

20.02.09 р. позивач уклав з Відкри тим акціонерним товариством «Міжрегіональний фондовий с оюз»депозитарний договір №Д -185/09.

Крім того, станом на 03.08.09 р. дея кі депоненти, у яких були відк риті рахунки у цінних папера х у позивача як зберігача, а са ме: ОЛДХАУС ЛІМІТЕД, СПЕКТРУМ ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД, ЕДЖ АССОШИ ЕЙТЕД, АЛТАС СЕЙЛС ЛІМІТЕД та АТ ПОНТУС ТРЕЙД, на рахунку у цінних паперах мали декілька видів цінних паперів, глобал ьні сертифікати яких депонов ано у Відкритому акціонерном у товариству «Національний д епозитарій України»та Відкр итому акціонерному товарист ві «Міжрегіональний фондови й союз».

За таких обставин обидва де позитарії підпадають під виз начення уповноважених на збе рігання згідно п. 2 Положення, тоді як оригінали документів позивач може передати лише о дному.

В той же час, критеріїв визн ачення одного з депозитаріїв як уповноваженого на зберіг ання Положення не містить.

За таких обставин, на думку суду, позивач може визначити на власний розсуд одного з ни х в якості уповноваженого на зберігання і передати йому в сі оригінали документів.

Оскільки позивачем було пе редано ВАТ «Національний деп озитарій України»як уповнов аженому на зберігання копію баз даних станом на кінець оп ераційного дня, що передує да ті припинення діяльності на оптичному носії інформації ( CD-R диску), про що складено Акт № 1 приймання - передавання ко пії баз даних, архіви баз дани х за останні 5 років до дати по чатку передавання уповноваж еному на зберігання архівів баз даних, баз даних та докуме нтів, а також бази даних позив ача (у форматі, який встановлю є уповноважений на зберіганн я) за станом на кінець операці йного дня, що передує даті поч атку передання уповноважено му на зберігання архівів баз даних, баз даних та документі в, про що 25.01.10 р. складено Акт №2 пр иймання - передавання докум ентів, договори про відкритт я рахунку в цінних паперах вл асникам цінних паперів, що не закрили свої рахунки у позив ача та документи, на підставі яких цим власникам були відк риті рахунки в цінних папера х у позивача та на підставі як их виконувались депозитарні операції на цих рахунках) у 10 п апках на 1154 аркушах, про що 25.01.10 р . складено Акт №3 приймання - п ередавання документів, то са ме вказаний депозитарій був визначений як уповноважений на зберігання, і обов' язку п ередавати ці документи на зб ерігання іншому депозитарію у позивача немає.

За таких обставин у позивач а немає обов' язку передават и документи та бази даних дво м депозитаріям як уповноваже ним на зберігання, а у другого депозитарія - ПрАТ «Всеукраї нський депозитарій цінних па перів»- немає обов' язку при ймати копії документів, оскі льки оригінали вже передані визначеному уповноваженому на зберігання.

Відповідно, у ПрАТ «Всеукра їнський депозитарій цінних п аперів»немає права вимагати передачі оригіналів докумен тів, попередньо переданих ви значеному уповноваженому де позитарію - ВАТ «Національни й депозитарій України».

За таких обставин суд не зна ходить підстав для задоволен ня позовних вимог.

На підставі вищенаведеног о, керуючись ст. ст. 33, 49, 82-85 ГПК Укр аїни суд, -

ВИРІШИВ:

1. В задоволенні п озовних вимог відмовити.

2. Рішення господарс ького суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не бу ло подано. У разі подання апел яційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає за конної сили після розгляду с прави апеляційним господарс ьким судом.

Суддя Ю.В. Картавцева

Дата складання

повного рішення: 07.11.11 р.