Постанова

від 07.11.2011 по справі 2а-13505/11/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА



ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД  міста КИЄВА

01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М   У К Р А Ї Н И

м. Київ

 07 листопада 2011 року                      № 2а-13505/11/2670

Окружний адміністративний суд м. Києва у складі судді Каракашьяна С.К., розглянувши в письмовому провадженні адміністративну справу:

за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до     Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Мегаліт-Капітал»

про   стягнення штрафу.

ОБСТАВИНИ   СПРАВИ:

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва із адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Сервіс Капітал»про стягнення штрафу в розмірі 8500,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем не сплачено штрафні санкції, застосовані постановою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № 308/42/4/1-ФК від 11.04.2011 у встановлені строки. Також, позивач в своїй позовній заяві просив суд розглянути справу за відсутності їхнього представника.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання не з’явився, про час та місце розгляду справи, з урахуванням положень п. 8 статті 35 Кодексу адміністративного судочинства України, був повідомлений належним чином, за адресою, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців - м. Київ, вул. Професора Підвисоцького, 6-в.

Зважаючи на викладене, враховуючи клопотання позивача та неявку представника відповідача у судове засідання, на підставі ч. 6 ст. 128 КАСУ, адміністративна справа розглядається у порядку письмового провадження.

Розглянувши подані представником позивача документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ВСТАНОВИВ :

Відповідно до Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” від 12 липня 2001 року № 2664-III (далі по тексту –Закон № 2664-III), державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється, зокрема, спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

Пунктом 1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України № 157 від 03 лютого 2010 року, визначено, що Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до статті 1 Закону № 2664-III, фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено перевірку відповідача, за результатами якої було складено акт про порушення законів та інших нормативно-правових актів № 308/42/4-АП від 01.04.11р.

Згідно даного акту, встановлено порушення ТОВ «Фінансова компанія «Сервіс Капітал»вимог пункту 6.12 Положення в частині невиконання рішення про застосування заходу впливу після набрання ним чинності, яке є обов’язковим до виконання, зокрема, товариством не виконано вимоги розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про фінансові послуги від 15.11.2010р. №2070/42/5/3-ФК, яким встановлено порушення:

- ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», в частині відсутності у товариства статутного капіталу у розмірі не менше одного мільйону євро, статутний капітал товариства на дату проведення інспекції становить  3 300 000,00 грн.;

- п. 3.7 Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24.06.04 №1225, в частині невиконання товариством обов’язку формувати капітал відповідно до вимог, установлених законодавством України, а також цих Ліцензійних умов;

- п. 5.8 розділу 5 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №152 від 05.12.03, в частині того, що товариством не ведеться журнал виконання договорів в електронному вигляді з обов’язковою можливістю роздрукування в будь-який час;

- пункту 5.6 розділу 5 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №152 від 05.12.03, в частині відсутності в журналі обліку укладених та виконаних договорів інформації щодо дати зарахування фінансового активу на рахунок компанії;

- пунктів 2.1.4 та 2.3 розділу 2 Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та становлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №152 від 05.12.03,  в частині відсутності власного капіталу в розмірі не менше ніж 5 млн. грн.. для фінансових компаній –заявників, які надають фінансові послуги, що передбачають здійснення операцій з коштами, отриманими від фізичних осіб (станом на 01.07.2010 власний капітал товариства становив 3380 тис.грн.);

- п. 1.14, п. 3.7 Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Держфінпослут від 24.06.04 №1225, в частині недотримання вимог щодо формування власного капіталу(станом на 01.07.2010 власний капітал товариства становив 3380 тис.грн.).

На підставі вказаного акта та встановлених порушень Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України ТОВ «Фінансова компанія «Сервіс Капітал»винесено постанову про накладання штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги №308/42/4/1-ФК від 11.04.2011р. у розмірі 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 8500,00 грн.

Відповідно до резолютивної частини Постанови, відповідача було зобов’язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.  

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачу було надіслано листа №4289/42-8 від 12.04.2011 щодо виконання вимог Постанови.

Проте, документів які б підтверджували виконання Постанови, до Держфінпослуг не надходило, сума штрафу у розмірі 8500,00 грн. перерахована до Державного бюджету України не була.

Статтею 39 Закону передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Статтею 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Згідно п. 6.1, 6.2. Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, рішення про застосування заходів впливу можуть бути оскаржені до Держфінпослуг або до суду. Рішення про застосування заходів впливу, крім рішень, передбачених підпунктами 4-5 пункту 2.1 цього Положення, можуть бути оскаржені Голові Держфінпослуг протягом 15 календарних днів з дня отримання рішення.

Пунктом 4.20 вищевказаного Положення встановлено, що рішення про застосування заходів впливу, крім тих, що підлягають схваленню Комісією, набирають чинності через 10 днів після дня їх прийняття або в інший строк, передбачений самим рішенням.

Відповідно до п. 12 Положення, рішення про застосування заходів впливу після набрання ним чинності є обов'язковими до виконання Особами. У разі невиконання Держфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішення у порядку, визначеному законодавством.

Суду не надано доказів оскарження відповідачем у встановленому законом порядку постанови Держфінпослуг №308/42/4/1-ФК від 11.04.2011р. про накладання штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги, тому визначена ним сума штрафу у розмірі 8500,00 грн. підлягає сплаті в обов’язковому порядку.

Доказів сплати зазначеної суми штрафу станом на день розгляду цього спору відповідачем не надано.

Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”, штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

З огляду на викладені вище обставини, суд дійшов висновку, що позовні вимоги в даному випадку підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94,  160-165, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

1.Позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України задовольнити повністю.

2.Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Мегаліт-Капітал»(01103, м.Київ, вул. Професора Підвисоцького, буд. 6-в, код ЄДРПОУ 35533332) штраф у розмірі 8500 (вісім тисяч п’ятсот ) грн. 00 коп. до Державного бюджету України код бюджетної класифікації за доходами 21081100, символ звітності банку 100.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя                                                                                                С.К. Каракашьян