Постанова

від 12.05.2011 по справі 2а-2864/11/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВ НИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

12 травня 2011 року 15:32 № 2а-2864/11/2670

Окружний адміністратив ний суд міста Києва у складі с удді Савченко А.І., при секрета рі Литовці Ю.Є., розглянувши у відкритому судовому засідан ні адміністративну справу

за позовом Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку

до Товариства з обмеженою ві дповідальністю «Фондова ком панія «СТАР-ІНВЕСТ»

про стягнення штрафу в розмірі 3 000 грн.

за участю представників с торін:

від позивача - Мольченк о К.Г.

від відповідача - не з' яв ився

На підставі частини 3 стат ті 160 КАС України в судовому за сіданні 12 травня 2011 року прого лошено вступну та резолютивн у частини постанови.

О Б С Т А В И Н И С П Р А В И :

Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у (далі по тексту - позивач, Комісія) звернулась до Окр ужного адміністративного су ду міста Києва з позовом до То вариства з обмеженою відпові дальністю «Фондова компанія «СТАР-ІНВЕСТ» (далі по тексту - відповідач, ТОВ «Фондова к омпанія «СТАР-ІНВЕСТ») про ст ягнення штрафу в розмірі 3 000 гр н.

В обґрунтування позовних в имог позивач посилається на те, що постановою від 03.11.2010р. № 722-Д М Державною комісією з цінни х паперів та фондового ринку до відповідача за невиконан ня розпорядження про усуненн я порушення законодавства пр о цінні папери застосовано с анкцію у вигляді штрафу в роз мірі 3 000 грн. На момент зверненн я до суду вказана сума штрафу відповідачем сплачена не бу ла, в зв' язку з чим та врахову ючи приписи статті 11 Закону Ук раїни «Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні»від 30.10.1996р. № 448/96-ВР позивач просив стягнути її у примусо вому порядку.

Ухвалою Окружного адмініс тративного суду міста Києва від 2 березня 2011 року відкрито п ровадження в адміністративн ій справі та призначено спра ву до судового розгляду на 18 б ерезня 2011 року.

У судове засідання, признач ене на 18 березня 2011 року, з' яви вся представник позивача. Ві дповідач або його уповноваже ні представники у судове зас ідання не з' явились, у зв' я зку з чим та враховуючи припи си статті 128 Кодексу адміністр ативного судочинства Україн и суд відклав розгляд даної с прави на 1 квітня 2011 року.

Судове засідання, призначе не на 1 квітня 2011 року, судом від кладалось на 15 квітня 2011 року.

У судове засідання, признач ене на 15 квітня 2011 року, жодна зі сторін не з' явилась, у зв' я зку з чим та враховуючи припи си статті 128 Кодексу адміністр ативного судочинства Україн и суд відклав розгляд даної с прави на 12 травня 2011 року.

В судовому засіданні пред ставник позивача позов підтр имав в повному обсязі.

Відповідач відзиву на позо в не надав, явку своїх предста вників в судове засідання не забезпечив, хоча про час та мі сце розгляду справи був пові домлений належним чином. У зв ' язку з нез' явленням предс тавників відповідача та нена данням витребуваних доказів розгляд справи відкладався, ухвала про призначення розг ляду справи та повістки напр авлялися відповідачу за адре сою, внесеною відповідачем д о Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних о сіб-підприємців. Відповідно до змісту частини другої ста тті 17, частини першої статті 18 З акону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців »та з урахуванням положень ч астини восьмої статті 35 Кодек су адміністративного судочи нства України така адреса вв ажається достовірною, а пові стка, направлена за нею, вруче ною юридичній особі.

Відповідно до положень ста тті 128 Кодексу адміністративн ого судочинства України спра ва вирішується на підставі н аявних в ній доказів.

Розглянувши подані докуме нти і матеріали, заслухавши п ояснення представника позив ача, всебічно і повно з' ясув авши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об ' єктивно оцінивши докази, я кі мають юридичне значення д ля розгляду справи і вирішен ня спору по суті, Окружний адм іністративний суд міста Києв а, -

В С Т А Н О В И В:

Спірні правовідносини р егулюються Законом України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон України від 30.11.1996р. № 448/96- ВР), Положенням про порядок ск ладання та надання адміністр ативних даних щодо діяльност і торгівців цінними паперами , затвердженого рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку від 08.06.2 004р. № 279, зареєстрованим в Мініс терстві юстиції України 09.09.2004р . за № 1122/9721 (далі по тексту - Поло ження) та Правилами розгляду справ про порушення вимог за конодавства на ринку цінних паперів та застосування санк цій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку ві д 11.12.2007р. № 2272, зареєстрованими в М іністерстві юстиції України 12.02.2008р. № 120/14811 (далі по тексту - Пр авила).

Відповідно до статті 1 Закон у України від 30.10.1996р. № 448/96-ВР держ авне регулювання ринку цінни х паперів - здійснення держа вою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, наг ляду за ринком цінних папері в та їх похідних та запобіган ня зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону Ук раїни від 30.10.1996р. № 448/96-ВР передбач ено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійсн ює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. І нші державні органи здійснюю ть контроль за діяльністю уч асників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, ви значених чинним законодавст вом.

Як встановлено судом та вб ачається з матеріалів справи , директором департаменту мо ніторингу фондового ринку - Табалою О.М., на підставі д оручення від 11.01.2010р. № 4-ДМ у відно шенні ТОВ «Фондова компанія «СТАР-ІНВЕСТ» прийнято поста нову про порушення справи пр о правопорушення на ринку ці нних паперів від 11.10.2010р., у зв' я зку з порушенням відповідаче м вимог підпункту 1.1 пункту 1 ро зділу ІІІ Положення, а саме, в частині неподання відповіда чем до Комісії адміністр ативних даних за ІІ квартал 201 0 року.

Вказана постанова надісла на відповідачу 14.10.2010р. рекоменд ованим листом з повідомлення м про вручення, про що свідчит ь наявний в матеріалах справ и реєстр поштових відправлен ь від 14.10.2010р.

20 жовтня 2010 року, у зв' язку з ненаданням адміністративн их даних за ІІ квартал 2010 року у відношенні відповідача Ко місією винесено акт № 255-ДМ п ро правопорушення на ринку ц інних паперів.

Вказаний акт надісланий ві дповідачу 25.10.2010р. рекомендован им листом з повідомленням пр о вручення, про що свідчить на явний в матеріалах справи ре єстр поштових відправлень ві д 25.10.2010р.

На підставі пункту 4 розділу V та пункту 1 розділу VI Правил р озгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосува ння санкцій Комісією при йнято постанову від 22.10.2010р. про розгляд справи про правопору шення на ринку цінних папері в, яку надіслано відповідачу 25.10.2010р. рекомендованим листом з повідомленням про вручення, про що свідчить наявний в мат еріалах справи реєстр поштов их відправлень від 25.10.2010р.

Розпорядженням Комісії від 03.11.2010р. № 505-ДМ про усунення по рушень законодавства про цін ні папери зобов' язано відпо відача у термін до 11 січня 2011 ро ку усунути вказані у розпоря дженні порушення та до 12 січня 2011 року письмово проінформув ати уповноважену особу Ком ісії про виконання зазначе ного розпорядження.

На підставі пункту 7 статт і 11 Закону України «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» Комісіє ю прийнято постанову про на кладення санкції за правопор ушення на ринку цінних папер ів від 03.11.2010р. № 722-ДМ, якою до відпо відача за неподання до Комі сії адміністративних дани х за ІІ квартал 2010 року застосо вано санкцію у вигляді штраф у.

Зазначені вище постанова від 03.11.2010р. № 722-ДМ та розпоряджен ня від 03.11.2010р. № 505-ДМ надіслані ві дповідачу 08.11.2010р. рекомендован им листом з повідомленням пр о вручення, про що свідчить на явний в матеріалах справи ре єстр поштових відправлень ві д 08.11.2010р.

В матеріалах справи відсу тні докази оскарження постан ови про накладення санкцій з а правопорушення на ринку ці нних паперів від 03.11.2010р. № 722-ДМ в судовому чи адміністративно му порядку до Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку.

Частиною 2 статті 6 Закону Ук раїни від 30.10.1996р. № 448/96-ВР визначен о, що Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої те риторіальні органи. Комісі я може делегувати надані їй повноваження центральному а парату і територіальним орга нам шляхом прийняття відпові дного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Відповідно до пункту 8 части ни 1 статті 8 Закону України ві д 30.10.1996р. № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку має право здійснюват и контроль за достовірніст ю і розкриттям інформації, що надається емітентами та осо бами, які здійснюють професі йну діяльність на ринку цінн их паперів, і саморегулівним и організаціями, та її відпов ідністю встановленим вимога м.

Відповідно до підпункту 1.1 п ункту 1 розділу ІІІ Положення торговець цінними паперами надає (надсилає) дані до центр ального апарату Комісії у строки: квартальні - не пізн іше останнього дня місяця, на ступного за звітним.

Пунктом 2 розділу IIІ Положе ння встановлено, що кварталь ні дані надаються (надсилают ься) до загального відділу це нтрального апарату Комісі ї в паперовій формі та в еле ктронній формі на носії інфо рмації (дискета 3,5 або лазерни й диск).

Судом встановлено, що відпо відач не подавав адміністрат ивні дані за ІІ квартал 2010 року , чим порушив вимоги підпункт у 1.1 пункту 1 розділу ІІІ Полож ення. Доказів подання такої і нформації відповідачем суду надано не було.

Порядок та строки р озгляду Державною комісією з цінних паперів та фондовог о ринку та її територіальним и органами справ про поруш ення громадянами, посадовими особами та юридичними особа ми вимог законодавства на ри нку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ пр о порушення вимог законодавс тва на ринку цінних паперів т а застосування санкцій, затв ердженими рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. № 2272, з ареєстрованими в Міністерст ві юстиції України 12.02.2008р. № 120/14811.

Так, відповідно до пун кту 1 та 2 розділу IV Правил уповн оважена особа при виявленні правопорушення виносить пос танову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноважено ю особою про вчинення правоп орушення складається акт про правопорушення на ринку цін них паперів. Акт про правопор ушення на ринку цінних папер ів складається та підписуєть ся не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови пр о порушення справи про право порушення на ринку цінних па перів.

Відповідно до пункту 1 роз ділу VI Правил справа про право порушення щодо юридичної осо би розглядається у присутнос ті керівника та/або представ ника юридичної особи, яка при тягується до відповідальнос ті. Повноваження представник а юридичної особи, що притягу ється до відповідальності, з асвідчуються довіреністю, ор игінал або копія якої залуча ється до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної о соби справа про правопорушен ня розглядається за умови св оєчасного повідомлення юрид ичної особи про місце і час ро згляду справи згідно з вимог ами пункту 4 розділу V цих Прав ил.

Згідно з пунктом 1 Роз ділу VII Правил розглянувши спр аву про правопорушення, упов новажена особа приймає рішен ня за справою. Рішення уповно важеної особи за справою офо рмлюється у вигляді постанов и.

Пунктом 3 вказаного ро зділу Правил встановлено, що за справою про правопорушен ня уповноважена особа прийма є одне з таких рішень: 1) про нак ладення санкції за правопору шення на ринку цінних папері в; 2) про закриття справи.

Розглянувши справу п ро правопорушення відповідн о до пункту 1 розділу ХІІ Прави л, уповноважена особа прийма є рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за спра вою оформлюється у вигляді п останови. Постанова має міст ити такі реквізити: номер пос танови; дата та місце розгляд у справи; посада, прізвище, ім` я, по батькові уповноваженої особи, яка винесла постанову , відомості про особу, щодо яко ї розглядається справа, викл адення обставин, установлени х при розгляді справи, зазнач ення нормативно-правового ак та, що передбачає відповідал ьність за це адміністративне правопорушення, прийняте по справі рішення. Постанова за справою має містити вказівк у про порядок і строк її оскар ження. Постанова за справою п ро адміністративне правопор ушення підписується уповнов аженою особою, яка розглянул а справу, та скріплюється гер бовою печаткою.

Пунктом 1 та пунктом 2 р озділу ХІV Правил передбачен о, що розпорядження про усунення порушень законодав ства про цінні папери (далі ро зпорядження про усунення пор ушень) виноситься уповноваже ною особою за наслідками роз гляду справи про правопоруше ння одночасно з постановою п ро накладення санкції за пра вопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення н е усунуто. Розпорядження про усунення порушень може бути винесено незалежно від пору шення справи про правопоруше ння на ринку цінних паперів.

Проаналізувавши вимо ги чинного законодавства, су д приходить до висновку, що Комісія при прийнятті пост анови про накладення санкції за правопорушення на ринку ц інних паперів діяла в межах н аданих їй повноважень та у сп осіб передбачений нормами чи нного законодавства.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України від 30.11.1996р. № 448/96-В Р встановлено, що Державна к омісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неподання, подан ня не в повному обсязі інформ ації та/або подання недостов ірної інформації до Державн ої комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмір і до тисячі неоподатковува них мінімумів доходів грома дян.

Беручи до уваги те, що штраф у розмірі 3 000 грн. до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку відповідачем у встановлені законодавство м строки сплачено не було, док азів погашення вказаного штр афу станом на день розгляду ц ього спору відповідачем суду , також, не надано, суд приходи ть до висновку про обґрунтов аність позовних вимог та вва жає їх такими, що підлягають з адоволенню у повному обсязі.

При цьому, суд звертає увагу на те, що відповідно до положе нь розділу XV Правил постанову про накладення санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особ и може бути оскаржено до Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку особою , щодо якої її винесено, протяг ом десяти днів з дати винесен ня постанови.

Доказів такого оскарження постанови від 03.11.2010р. № 722-ДМ про н акладення санкції за правопо рушення на ринку цінних папе рів відповідач суду не надав . Вказане підтверджується на явною в матеріалах справи до відкою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 16.03.2011р. № 16/03/4452.

Відповідно до частини 1 ст атті 9 Кодексу адміністратив ного судочинства України, су д при вирішенні справи керує ться принципом законності, в ідповідно до якого: 1) суд вирі шує справи відповідно до Кон ституції та законів України, а також міжнародних договор ів, згода на обов' язковість яких надана Верховною Радою України; 2) суд застосовує інш і нормативно-правові акти, пр ийняті відповідним органом н а підставі, у межах повноваже нь та у спосіб, передбачені Ко нституцією та законами Украї ни.

Відповідно до частини 1 ст атті 71 Кодексу адміністратив ного судочинства України кож на сторона повинна довести т і обставини, на яких ґрунтуют ься її вимоги та заперечення , крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно із частиною 1 статт і 69 Кодексу адміністративног о судочинства України доказ ами в адміністративному судо чинстві є будь-які фактичні д ані, на підставі яких суд вста новлює наявність або відсутн ість обставин, що обґрунтову ють вимоги і заперечення осі б, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають зн ачення для правильного виріш ення справи. Ці дані встановл юються судом на підставі поя снень сторін, третіх осіб та ї хніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експерті в.

Відповідно до статті 70 Код ексу адміністративного судо чинства України належними є докази, які містять інформац ію щодо предмету доказування . Суд не бере до розгляду доказ и, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які з а законом повинні бути підтв ерджені певними засобами док азування, не можуть підтверд жуватися ніякими іншими засо бами доказування, крім випад ків, коли щодо таких обставин Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав.

Доказів, які б спростовув али доводи позивача відповід ач суду не надав.

Відповідно до часини 2 ста тті 94 Кодексу адміністративн ого судочинства України якщо судове рішення ухвалене на к ористь сторони - суб' єкта в ладних повноважень, суд прис уджує з іншої сторони всі зді йснені нею документально під тверджені судові витрати, по в' язані із залученням свідк ів та проведенням судових ек спертиз.

Оскільки спір вирішено на к ористь суб' єкта владних пов новажень, звільненого від сп лати судового збору, а також з а відсутності витрат позивач а - суб'єкта владних повноваже нь, пов'язаних із залученням с відків та проведенням судови х експертиз, судові витрати (с удовий збір) стягненню з відп овідача не підлягають.

Враховуючи вищезазначен е, керуючись статтями 69, 70, 71, 158-163 К одексу адміністративного су дочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з об меженою відповідальністю «Ф ондова компанія «СТАР-ІНВЕСТ » (03039, м. Київ, провулок Червоноа рмійський, 14, ЄДРПОУ 36538153) до Держ авного бюджету України (бала нсовий рахунок 3111 «Надходженн я до загального фонду держав ного бюджету»в управлінні Де ржавного казначейства, код б юджетної класифікації 21081100 «Ад міністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 ) штраф у розмірі 3 000 (три тисячі ) грн. 00 коп.

Постанова набирає зако нної сили відповідно до стат ті 254 Кодексу адміністративно го судочинства України.

Постанова може бути оскарж ена до суду апеляційної інст анції за правилами, встановл еними статтями 185-187 Кодексу адм іністративного судочинства України.

Суддя А.І. Савченко