Постанова

від 21.12.2011 по справі 2а-11203/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №9

ПОСТАНОВА

Іменем України

21 грудня 2011 року Справа № 2а-11203/11/1270

Луганський окружни й адміністративний суд у скл аді:

головуючого судді - Цицюри О .О.,

при секретарі судового зас ідання - Молчановій С.В.,

за участю представників ст орін:

від позивача - головний сп еціаліст контрольно-правово го відділу ОСОБА_1,

довіреність № 28-П/11 від 01.11.2011,

від відповідача - не прибув,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні у м. Луганс ьку справу за адміністративн им позовом Луганського терит оріального управління Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку до Відкр итого акціонерного товарист ва «Шахтобудіндустрія» дочі рнього підприємства Державн ої холдингової компанії «Луг анськвуглебуд» про стягненн я суми штрафних санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. за п остановою ЛТУДКЦПФР №182-ЛУ від 04.07.2011,

ВСТАНОВИВ:

30 листопада 2011 року Луганськ е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку зве рнулося до Луганського окруж ного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного т овариства «Шахтобудіндустр ія» дочірнього підприємства Державної холдингової компа нії «Луганськвуглебуд» про с тягнення суми штрафних санкц ій за правопорушення на ринк у цінних паперів у розмірі 17000,0 0 грн. за постановою ЛТУДКЦПФР №182-ЛУ від 04.07.2011.

В обґрунтування позовних в имог позивач послався на те, щ о ВАТ «Шахтобудіндустрія» до чірнього підприємства Держа вної холдингової компанії «Л уганськвуглебуд» порушило в имоги п.4 ст.40 Закону України «П ро цінні папери та фондовий р инок» та п.1 глави 7 розділу V Пол оження «Про розкриття інформ ації емітентами цінних папер ів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Мі ністерством юстиції України 05.02.2007 за №97/13364 (із змінами та допов неннями) в частині розкриття інформації шляхом розміщенн я в загальнодоступній інформ аційній базі даних Комісії, а саме: не розмістило річну інф ормацію за 2010 рік в загальнодо ступній інформаційній базі д аних Комісії в термін до 30.04.2011. Т акі дії відповідача підпадаю ть під правопорушення, відпо відальність за яке передбаче на п.6 ч.1 ст.11 Закону України Зак ону України «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» - нерозміщення і нформації у загальнодоступн ій інформаційній базі даних Державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку. Об ставиною, що обтяжує відпові дальність відповідача є наяв ність повторного вчинення пр отягом року однорідного прав опорушення, про що свідчить п останова ЛТУ ДКЦПФР №305-ЛУ від 30.07.2010. У зв' язку з цим, на підста ві ст.ст.9,11,12 Закону України «Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» на чальником ЛТУ ДКЦП та фондов ого ринку у відношенні відпо відача 04.07.2011 була винесена пост анова №182-ЛУ про накладення са нкцій за правопорушення на р инку цінних паперів у розмір і 17 000,00 грн. та запропоновано про тягом 15-ти днів від дня її отри мання перерахувати вказану с уму в дохід Державного бюдже ту України, копії платіжних д окументів направити до ЛТУ Д КЦП та фондового ринку. Зазна чена постанова про накладенн я санкцій у встановленому за конодавством порядку відпов ідачем оскаржена не була, коп ій платіжних документів на п ідтвердження виконання пост анови до ЛТУ ДКЦП та фондовог о ринку не надходило, що свідч ить про несплату штрафу до Де ржавного бюджету України. На підставі викладеного позива ч просив стягнути з відповід ача - Відкритого акціонерног о товариства «Шахтобудіндус трія» дочірнього підприємст ва Державної холдингової ком панії «Луганськвуглебуд» в д охід Державного бюджету Укра їни суму штрафних санкцій за правопорушення на ринку цін них паперів в сумі 17 000,00 грн. згі дно з постановою ЛТУ ДКЦПФР № 182-ЛУ від 04.07.2011.

Представник позивача в суд овому засіданні позовні вимо ги підтримав у повному обсяз і, наполягав на їх задоволенн і, дав суду пояснення, аналогі чні викладеним у позові.

Представник відповідача в судове засідання не прибув, п ро місце, дату та час розгляду справи повідомлявся належни м чином, правом надання запер ечень проти позову у встанов лений судом строк та доказів на підтвердження своїх дово дів не скористався, заяви про визнання позовних вимог або про розгляд справи за його ві дсутності суду не надавав.

Відповідно до частини 6 стат ті 71 Кодексу адміністративно го судочинства України якщо особа, яка бере участь у справ і, без поважних причин не нада сть докази на пропозицію суд у для підтвердження обставин , на які вона посилається, суд вирішує справу на основі ная вних в матеріалах справи док азів.

Заслухавши пояснення пред ставника позивача, дослідивш и матеріали справи, розгляну вши справу в межах заявлених позовних вимог і наявних у ма теріалах справи доказів, оці нивши докази відповідно до в имог ст.ст.69-72 КАС України, суд д ійшов висновку про обґрунтов аність заявлених вимог з огл яду на таке.

Ст.19 Конституції України вс тановлено, що органи державн ої влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов' яз ані діяти лише на підставі, у м ежах повноважень та у спосіб , що передбачені Конституціє ю та Законами України.

У відповідності за ст.2 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах пр о оскарження рішень, дій чи бе здіяльності суб' єктів влад них повноважень слід перевір яти чи прийняті такі рішенн я на підставі, у межах повнова жень та у спосіб, що передбаче ні Конституцією та законами України, з використанням пов новаження з метою, з якою це по вноваження надано, обґрунтов ано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчине ння дії), безсторонньо (неупер еджено), добросовісно, розсуд ливо, з дотриманням принципу рівності перед законом, запо бігаючи несправедливій диск римінації, пропорційно, зокр ема з дотриманням необхідног о балансу між будь-якими несп риятливими наслідками для пр ав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення, з урах уванням права особи на участ ь у процесі прийняття рішенн я, своєчасно, тобто протягом р озумного строку.

Згідно із абзацом 2 ст.1 Закон у України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні» (далі - Закон № 448) державн е регулювання ринку цінних п аперів - це здійснення держав ою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, наг ляду за ринком цінних папері в та їх похідних та запобіган ня зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст.3 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів здійснюєть ся у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст .5 Закону України від 30 жовтня 19 96 року № 448/96-ВР «Про державне рег улювання ринку цінних папері в в Україні» здійснює Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст.6 Закону Украї ни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні»).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право наклада ти штрафні та інші санкції за порушення чинного законодав ства на юридичних осіб та їх с півробітників, аж до анулюва ння ліцензій на здійснення п рофесійної діяльності на рин ку цінних паперів.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закон у № 448 позивач має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

Судом установлено, підтвер джується матеріалами справи , що відповідач - ВАТ «Шахтобуд індустрія» дочірнього підпр иємства Державної холдингов ої компанії «Луганськвуглеб уд» порушило вимоги п.4 ст.40 Зак ону України «Про цінні папер и та фондовий ринок» та п.1 гла ви 7 розділу V Положення про ро зкриття інформації емітента ми цінних паперів, затвердже ного рішенням Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку №1591 від 19.12.2006 та зареє строваного Міністерством юс тиції України 05.02.2007 за №97/13364, а сам е, не розмістило річну інформ ацію за 2010 рік в загальнодосту пній інформаційній базі дани х Комісії в термін до 30.04.2011.

21.06.2011 уповноваженою особою ЛТ У ДКЦП та фондового ринку скл адено акт №182-ЛУ про правопору шення на ринку цінних папері в, яким зафіксовано повторне порушення відповідачем - В АТ «Шахтобудіндустрія» дочі рнього підприємства Державн ої холдингової компанії «Луг анськвуглебуд» вимог Закон у України „Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні” (а.с.10), 30.07.2010 позивачем у відношенні відповідача вж е виносилася постанова №305-ЛУ, якою накладено санкції чере з нерозміщення в загальнодос тупній інформаційній базі да них Комісії річної інформаці ї за 2009 рік (а.с.13).

22.06.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку винесено по станову про розгляд справи № 182-ЛУ про правопорушення на ри нку цінних паперів, згідно п.2 зазначеної постанови розгля д справи про правопорушення на ринку цінних паперів відн осно ВАТ «Шахтобудіндустрія » дочірнього підприємства Де ржавної холдингової компані ї «Луганськвуглебуд» було п ризначено на 04.07.2011 року (а.с.11).

04.07.2011 на підставі ст.ст.8,9,11,12 Зак ону України від 30 жовтня 1996 рок у № 448/96-ВР «Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні» начальником ЛТУ ДК ЦП та фондового ринку у відно шенні відповідача була винес ена постанова №182-ЛУ про накла дення санкцій за правопоруше ння на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., Відкритому ак ціонерному товариству «Шахт обудіндустрія» дочірнього п ідприємства Державної холди нгової компанії «Луганськву глебуд» запропоновано прот ягом 15-ти днів від дня її отрим ання перерахувати вказану су му в дохід Державного бюджет у України, копії платіжних до кументів направити до ЛТУ ДК ЦП та фондового ринку. Зазнач ена постанова про накладення санкцій у встановленому зак онодавством порядку відпові дачем оскаржена не була, копі й платіжних документів на пі дтвердження виконання поста нови до ЛТУ ДКЦП та фондового ринку не надходило (а.с.14).

06.07.2011 вказана постанова напра влена позивачем на юридичну адресу відповідача, що підтв ерджується копією реєстру ві дправки поштової кореспонде нції та фіскального чеку (а.с.1 5).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку за стосовує до юридичних осіб ф інансові санкції за нерозміщ ення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або роз міщення недостовірної інфор мації у загальнодоступній ін формаційній базі даних Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку про рино к цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мі німумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неопода тковуваних мінімумів доході в громадян (п.6 ч.1. ст.11 Закону Укр аїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання р инку цінних паперів в Україн і»).

Відповідно до ст.12 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» штрафи, передбачені стат тею 11 цього Закону, накладають ся Головою Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку, членом Комісії, начал ьником відповідного територ іального органу або за його п исьмовим дорученням його зас тупником після розгляду мате ріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформлюється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

04.07.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку було винесе но постанову про накладення на відповідача санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів за №182-ЛУ, при цьому бул и враховані обставини, що обт яжують відповідальність ВАТ «Шахтобудіндустрія» дочірн ього підприємства Державної холдингової компанії «Луган ськвуглебуд», а саме: наявніс ть повторного вчинення протя гом року однорідного правопо рушення (постанова про накла дення санкцій за правопоруше ння на ринку цінних паперів з а №305-ЛУ від 30.07.2010).

Згідно з ст.11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в р азі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення шт рафів здійснюється на підста ві відповідного рішення суду за позовом Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку.

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Таким чином, Відкрите акціо нерне товариство «Шахтобуді ндустрія» дочірнього підпри ємства Державної холдингово ї компанії «Луганськвуглебу д» порушило вимоги п.14 ст.8, ст.9, а бз. 2 п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону Україн и від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Пр о державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та допустило повторне вчинення протягом року однорідного п равопорушення, що підтверджу ється актом про правопорушен ня на ринку цінних паперів ві д 21.06.2011 №182-ЛУ (а.с.10).

Враховуючи те, що відповіда ч постанову Луганського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про нак ладення санкцій за правопору шення на ринку цінних папері в від 04.07.2011 року №182-ЛУ у встановл еному законодавством порядк у не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду спра ви є чинною та такою, що підляг ає виконанню, а також те, що в п орушення вимог розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф протяго м 15 днів з дати отримання пост анови про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів не сплатив, поз овні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволе нню.

Сплата судового збору пози вачем було відстрочена судом до розгляду адміністративно ї справи по суті.

Оскільки судове рішення ух валене на користь позивача - суб' єкта владних повноваже нь, судові витрати не підляга ють стягненню з позивача.

На підставі ч. 3 ст. 160 Кодексу а дміністративного судочинст ва України у судовому засіда нні 21 грудня 2011 року проголошен о вступну та резолютивну час тини постанови. Складення по станови в повному обсязі від кладено на 26 грудня 2011 року, про що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС Укр аїни повідомлено після прого лошення вступної та резолюти вної частин постанови у судо вому засіданні.

Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 71, 87, 94, 158 -163, 167 Кодексу адміністративног о судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Лу ганського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку до Відкритого акціон ерного товариства «Шахтобуд індустрія» дочірнього підпр иємства Державної холдингов ої компанії «Луганськвуглеб уд» про стягнення суми штраф них санкцій за правопорушенн я на ринку цінних паперів у ро змірі 17000,00 грн. за постановою ЛТ УДКЦПФР №182-ЛУ від 04.07.2011 задоволь нити повністю.

Стягнути з Відкритого акці онерного товариства «Шахтоб удіндустрія» дочірнього під приємства Державної холдинг ової компанії «Луганськвугл ебуд» (код ЄДРПОУ 20161219, місцезна ходження: 94300 Луганська област ь, м.Перевальськ, вул.Слов' ян ська, буд.1-А) в дохід Державног о бюджету України (р/р 31118106700241 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24046917, код бюджетної класи фікації 21081100) суму штрафних сан кцій за правопорушення на ри нку цінних паперів у розмірі 17 000 грн. 00 коп. (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.), накладених пос тановою Луганського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку про наклад ення санкцій за правопорушен ня на ринку цінних паперів №182 -ЛУ від 04.07.2011.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку д о Донецького апеляційного ад міністративного суду.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні ап еляційна скарга подається пр отягом десяти днів з дня отри мання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повно важень у випадках та порядку , передбачених частиною четв ертою статті 167 КАС України, бу ло повідомлено про можливіст ь отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеля ційне оскарження постанови с уду обчислюється з наступног о дня після закінчення п'ятид енного строку з моменту отри мання суб'єктом владних повн оважень повідомлення про мож ливість отримання копії пост анови суду.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання апеляційної скарг и, встановленого статтею 186 КА С України, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо й ого не скасовано, набирає зак онної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного про вадження або набрання законн ої сили рішенням за наслідка ми апеляційного провадження .

Постанова складена у повно му обсязі та підписана 26 груд ня 2011 року.

< Текст >

< Резолютивна частина >

< Текст >

< Текст >

Суддя О.О. Цицюра