Постанова

від 05.01.2012 по справі 2а-11187/11/1270

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №9

ПОСТАНОВА

Іменем України

05 січня 2012 року Справа № 2а-11187/11/1270

Суддя Луганського окружного адміністративног о суду Лагутін А.А., розглянувш и у м. Луганську у порядку скор оченого провадження адмініс тративну справу за позовом Л уганського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку до відкритого акціо нерного товариства «Петрівс ьке автотранспортне підприє мство 10926» про стягнення забор гованості,-

ВСТАНОВИВ:

30 листопада 2011 року Луганськ е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку (дал і - Позивач або ЛТУ ДКЦПФР) зв ернулося до Луганського окру жного адміністративного суд у з адміністративним позовом до відкритого акціонерного товариства «Петрівське авто транспортне підприємство 10926» (далі - Відповідач або ВАТ «П етрівське автотранспортне п ідприємство 10926») про стягненн я суми штрафних санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17000,00 грн. за пост ановою ЛТУ ДКЦПФР №212-ЛУ від 05.07.2 011 року.

В обґрунтування позовних в имог позивач послався на те, щ о ВАТ «Петрівське автотрансп ортне підприємство 10926» поруш ило вимоги п.1 глави 7 розділу V П оложення “Про розкриття інфо рмації емітентами цінних пап ерів”, затвердженого рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 року та зареєстрован ого Міністерством юстиції Ук раїни 05.02.2007 року за №97/13364 (із зміна ми та доповненнями), а саме, не подало до Комісії річну інфо рмацію за 2010 рік у строк до 01.06.2011. Т акі дії відповідача підпадаю ть під правопорушення, відпо відальність за яке передбаче на п.7 ч.1 ст.11 Закону України Зак ону України “Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні”- неподання інфо рмації до Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку. Обставиною, що обтяжу є відповідальність відповід ача є наявність повторного в чинення протягом року однорі дного правопорушення, про що свідчить постанова ЛТУ ДКЦП ФР №343-ЛУ від 03.08.2010 року. У зв' язк у з цим, на підставі ст.ст.9,11,12 За кону України “Про державне р егулювання ринку цінних папе рів в Україні” начальником Л ТУ ДКЦПФР у відношенні відпо відача 05.07.2011 року була винесена постанова №212-ЛУ про накладен ня санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у роз мірі 17 000,00 грн. та запропоновано протягом 15-ти днів від дня її о тримання перерахувати вказа ну суму в дохід Державного бю джету України, копії платіжн их документів направити до Л ТУ ДКЦПФР. Зазначена постано ва про накладення санкцій у в становленому законодавство м порядку відповідачем оскар жена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ЛТУ Д КЦПФР не надходило, що свідчи ть про несплату штрафу до Дер жавного бюджету України. На п ідставі викладеного позивач просив стягнути з відповіда ча - Відкритого акціонерного товариства «Петрівське авто транспортне підприємство 10926» в дохід Державного бюджету У країни суму штрафних санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів в сумі 17000,00 грн. зг ідно з постановою ЛТУ ДКЦПФР №212-ЛУ від 05.07.2011 року.

Відповідач повідомлявся н алежним чином про відкриття провадження у скороченому пр овадженні, але поштове відпр авлення повернулось на адрес у суду з позначкою «за закінч енням терміну зберігання» (а ркуш справи 19).

Відповідно до ч.11 ст.35 КАС Укр аїни розписку про одержання повістки (повістку у разі нем ожливості вручити її адресат у чи відмови адресата її одер жати) належить негайно повер нути до адміністративного су ду, У разі повернення поштово го відправлення із повісткою , яка не вручена адресату з нез алежних від суду причин, вваж ається, що така повістка вруч ена належним чином.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ані з аперечень проти позову, ані з аяви про визнання позовних в имог.

Дослідивши матеріали спра ви, розглянувши справу в межа х заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, о цінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 69-72 КАС України, суд прийшов до наступного.

Згідно із абз. 2 ст.1 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні”(далі - Закон № 448) державне р егулювання ринку цінних папе рів - це здійснення державою к омплексних заходів щодо упор ядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та ї х похідних та запобігання зл овживанням і порушенням у ці й сфері.

Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст .5 Закону № 448 здійснює Державн а комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст.6 Закону Украї ни № 448).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право наклада ти штрафні та інші санкції за порушення чинного законодав ства на юридичних осіб та їх с півробітників, аж до анулюва ння ліцензій на здійснення п рофесійної діяльності на рин ку цінних паперів.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закон у № 448 позивач має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

Судом установлено, підтвер джується матеріалами справи , що відповідач - ВАТ «Петрівсь ке автотранспортне підприєм ство 10926» порушило вимоги п.1 гл ави 7 розділу V Положення про р озкриття інформації емітент ами цінних паперів, затвердж еного рішенням Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку №1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого Міністерст вом юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364, а саме, не подало річну інформацію за 2010 рік в до Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку в термін до 01.06.2011 року.

22.06.2011 уповноваженою особою ЛТ У ДКЦПФР складено акт № 212-ЛУ пр о правопорушення на ринку ці нних паперів, яким зафіксова но повторне порушення відпов ідачем - ВАТ «Петрівське авт отранспортне підприємство 10 926» вимог Закону № 448 (аркуш спра ви 9), 03.08.2010 року позивачем у відно шенні відповідача вже виноси лася постанова №343-ЛУ, якою нак ладено санкції через нерозкр иття регулярної річної інфор мації шляхом її подання до Ко місії (аркуш справи 12).

23.06.2011 року начальником ЛТУ ДК ЦПФР винесено постанову про розгляд справи №212-ЛУ про прав опорушення на ринку цінних п аперів, згідно п.2 зазначеної п останови розгляд справи про правопорушення на ринку цінн их паперів відносно ВАТ «Пет рівське автотранспортне під приємство 10926» було призначен о на 05.07.2011 року (аркуш справи 10).

05.07.2011 року на підставі ст.ст.8,9, 11,12 Закону № 448 начальником ЛТУ Д КЦПФР у відношенні відповіда ча була винесена постанова № 212-ЛУ про накладення санкцій з а правопорушення на ринку ці нних паперів у розмірі 17000,00 грн . Відкритому акціонерному то вариству «Петрівське автотр анспортне підприємство 10926» з апропоновано протягом 15-ти дн ів від дня її отримання перер ахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копії платіжних документів направити до ЛТУ ДКЦПФР. Зазн ачена постанова про накладен ня санкцій у встановленому з аконодавством порядку відпо відачем оскаржена не була, ко пій платіжних документів на підтвердження виконання пос танови до ЛТУ ДКЦП ФР не надхо дило (аркуш справи 13).

07.07.2011 року вказана постанова направлена позивачем на юрид ичну адресу відповідача, що п ідтверджується копією реєст ру відправки поштової коресп онденції та фіскального чеку (аркуш справи 14).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку за стосовує до юридичних осіб ф інансові санкції за неподанн я, подання не в повному обсязі інформації та/або подання не достовірної інформації до Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку - у роз мірі до тисячі неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян. За ті самі дії, вчинені по вторно протягом року, - у розмі рі від тисячі до п' яти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян (п.7 ч.1. ст.11 За кону № 448).

Відповідно до ст.12 Закону № 44 8 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, началь ником відповідного територі ального органу або за його пи сьмовим дорученням його заст упником після розгляду матер іалів, які засвідчують факт п равопорушення.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформлюється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

05.07.2011 року начальником ЛТУ ДК ЦП та фондового ринку було ви несено постанову про накладе ння на відповідача санкцій з а правопорушення на ринку ці нних паперів за №212-ЛУ, при цьом у були враховані обставини, щ о обтяжують відповідальніст ь ВАТ «Петрівське автотрансп ортне підприємство 10926», а саме : наявність повторного вчине ння протягом року однорідног о правопорушення (постанова про накладення санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів за №343-ЛУ від 03.08.2010 року).

Згідно з ст.11 Закону № 448 в разі несплати штрафу протягом 15 дн ів примусове стягнення штраф ів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Таким чином, відкрите акціо нерне товариство «Петрівськ е автотранспортне підприємс тво 10926», порушило вимоги п.14 ст.8 , ст.9, абз. 2 п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону Ук раїни № 448 та допустило повтор не вчинення протягом року од норідного правопорушення, що підтверджується актом про п равопорушення на ринку цінни х паперів від 22.06.2011 року № 212-ЛУ (ар куш справи 9).

Враховуючи те, що відповіда ч постанову Луганського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про нак ладення санкцій за правопору шення на ринку цінних папері в від 05.07.2011 року №212-ЛУ у встановл еному законодавством порядк у не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду спра ви є чинною та такою, що підляг ає виконанню, а також те, що в п орушення вимог розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф протяго м 15 днів з дати отримання пост анови про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів не сплатив, поз овні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволе нню.

Сплата судового збору пози вачем було відстрочена судом до розгляду адміністративно ї справи по суті.

Оскільки судове рішення ух валене на користь позивача - суб' єкта владних повноваже нь, судові витрати не підляга ють стягненню з позивача.

Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 71, 87, 94, 158 -163, 167, 183-2 Кодексу адміністративн ого судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний поз ов Луганського територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку до відкритого ак ціонерного товариства «Петр івське автотранспортне підп риємство 10926» про стягнення су ми штрафних санкцій за право порушення на ринку цінних па перів в сумі 17000,00 грн. за постано вою ЛТУ ДКЦПФР №212-ЛУ від 05.07.2011 ро ку, задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акці онерного товариства «Петрів ське автотранспортне підпри ємство 10926» (код ЄДРПОУ 24197562, місц езнаходження: 93615, Луганська об ласть, Станочно-Луганській р айон, смт. Петрівка, вул. Артем а, 59) в дохід Державного бюджет у України (р/р 31111106700312 в ГУДКУ в Луг анській області, МФО 804013, код 2404818 7, код бюджетної класифікації 21081100) суму штрафних санкцій у ро змірі 17 000,00 грн. (сімнадцять тис яч гривень 00 коп.), накладених п остановою Луганського терит оріального управління Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку про накл адення санкцій за правопоруш ення на ринку цінних паперів №212-ЛУ від 05.07.2011 року.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, кр ім випадків її оскарження в а пеляційному порядку, є остат очною.

Постанова за результатами скороченого провадження мож е бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Дон ецького апеляційного адміні стративного суду.

Постанова може бути оскарж ена в апеляційному порядку т акож іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтер еси чи обов'язки.

Строк для подання апеляцій ної скарги стороною або іншо ю особою, яка брала участь у сп раві, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

У разі оскарження в апеляці йному порядку постанови, при йнятої у скороченому провадж енні, ухвала суду апеляційно ї інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не п ідлягає.

Суддя А.А. Лагутін