Постанова

від 01.11.2011 по справі 2а/0470/7276/11

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

01.11.2011 < копія >

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 вересня 2011 р. Справа № 2а/0470/7276/11

Судова колегі я Дніпропетровського окружн ого адміністративного суду у складі:

головуючого судді Тулянцевої І.В.

суддів Боженко Н.В.

Коренєва А.О.

при секретарі Кичинській Т.А.

за участю:

представника позивача Касьян О.В.,

представника відповідача Тарнавського О.М .,

третьої особи Анісімова О.В.,

розглянувши у відкритом у судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністр ативну справу за позовом Тов ариства з обмеженою відпові дальністю фірми «Реєстрато р» до Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку, третіх осіб - Херсонсько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку , Українського державного п ідприємства поштового зв»яз ку «Укрпошта»про скасуванн я постанови 491-ХЕ про накладе ння санкцій за правопорушен ня на ринку цінних паперів ві д 02.06.2011 року, -

ВСТАНОВИВ:

Позивач ТОВ фірма «Ре єстратор» звернулась до суд у з позовом до Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку, третіх осіб - Х ерсонського територіальног о управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку, Українського дер жавного підприємства пошто вого зв»язку «Укрпошта» про скасування постанови 491-ХЕ п ро накладення санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів від 02.06.2011 року.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що 25 лютого 2011 року через свого пр едставника ОСОБА_5 позива ч на 38 поштовому відділенні м.Дніпропетровська отримав від Херсонського територіал ьного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку (далі - Третя особа), листа від 17.02.2011 року № 202/3 1, відповідно до якого вимага лося надати відповідачу інфо рмацію та документи, зазнач ені в листі. Листом від 02.03.2011 ро ку (вих. № 02/03-01), позивач надав ві дповідачеві пояснення та ко пії документів, запитані в ли сті від 17.02.2011 року № 202/31.

10.05.2011 року Херсонським терит оріальним управлінням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку складе но Акт № 28-ХЕ про правопор ушення на ринку цінних папер ів, в описовій частині якого вказано, що позивачем при над анні відповіді на запит пору шено строк надання інформаці ї, передбачений п.4 розділу ХІ І Положення про порядок веде ння реєстрів власників імен них цінних паперів, затвердж еного рішенням ДКЦПФР від 17 .10.2006 року № 1000.

02.06.2011 року відповідачем вине сена постанова № 491-ХЕ, згідно з якою за несвоєчасне нада ння інформації до Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку у відношенні Товариства з обмеженою від повідальністю фірми «Реєст ратор» на підставі п.7 ч.1 ст. 2 З акону України «Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні», застосовано санкцію в вигляді штрафу у р озмірі 1700 грн. Вважаючи, що по станова про притягнення до а дміністративної відповідал ьності позивача відповідач ем була винесена безпідстав но, оскільки відповідь на зап ит ДКЦПФР була надана своєч асно, що підтверджується реє стром вхідної кореспонденц ії Товариства з обмеженою ві дповідальністю фірми «Реєс тратор» та поясненнями упов новаженої особи ОСОБА_5 пр о дату отримання запиту, про сили постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 р оку скасувати.

Відповідач позовні в имоги не визнав, в судовому за сіданні пояснив, що Державно ю комісією з цінних паперів та фондового ринку правомір но винесено постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року про накладення са нкцій за правопорушення на р инку цінних паперів відносно Товариства з обмеженою відп овідальністю фірма «Реєстра тор», оскільки Товариством порушено вимоги п.4 розділу ХІ І Положення про порядок веде ння реєстрів власників іменн их цінних паперів, затвердже ного рішенням Комісії від 17.10. 06 року № 1000. Вказаний висновок з роблений відповідачем з огля ду на те, що рекомендований л ист Херсонського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку вручений упов новаженій особі ТОВ фірма «Р еєстратор» ОСОБА_5 21.02.2011 рок у під час її звернення до від ділення поштового зв»язку. Відповідь за запитом, який мі стив отриманий ОСОБА_5 лис т наданий позивачем, згідно в ідбитку поштового штемпелю, 03.03.11 року, тобто з порушенням с троків встановлених законом .

Третя особа Херсонсь ке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судове засідання не з»явило сь, подало до суду запереченн я проти позову, стороною нада но заяву про розгляд справи з а їх відсутності (а.с. 27, 57).

Третя особа 2 - Украї нське державне підприємство поштового зв»язку «Укрпошта » направило до суду письмові пояснення у яких заперечува ло проти задоволення позовни х вимог зазначивши, що рекоме ндований лист № 73022700361227 на ім»я Т ОВ фірма «Реєстратор», що зн аходиться за адресою: м.Дніпр опетровськ, вул..Горького, буд . 2 отримано у відділенні пошто вого зв»язку №38 Поштамту-Цент ру поштового зв»язку № 1 Дніпр опетровської дирекції УДППЗ «Укрпошта» уповноваженою о собою ОСОБА_5 на підставі довіреності від 10.01.2011 року. Згі дно із записом у книзі Ф 8 дат ою отримання вищезазначеног о листа є 21.02.2011 року, про що упо вноваженою особою Товарист ва вчинено особистий підпи с. Крім того, третьою особою, н адано пояснювальну записку листоноші поштового відділе ння №38 Поштамту-Центру поштов ого зв»язку № 1 Дніпропетровс ької дирекції УДППЗ «Укрпошт а» ОСОБА_6 згідно яких ре комендований лист № 73022700361227 на ім »я ТОВ фірма «Реєстратор» 21.02.20 11 року отриманий поштовим від діленям та в цей же день, тобто 21.02.2011 року вручений уповноваже ній особі Товариства.

Суд, вислухавши поясн ення сторін та дослідивши ма теріали справи вважає, що адм іністративний позов слід зад овольнити з таких підстав.

Судом встановлено, ма теріалами справи підтвердже но, що Товариство з обмеженою відповідальністю фірма «Реє стратор» зареєстроване 11.02.1997 р оку виконавчим комітетом Но вомосковської міської ради Дніпропетровської області, ідентифікаційний код 24443446 (а.с.1 6).

Згідно статуту Товар иства його завданням є здійс нення професійної діяльност і на ринку цінних паперів, ді яльність, щодо ведення реєст рів власників іменних цінних паперів з метою одержання пр ибутку, задоволення економіч них та соціальних потреб Уча сників Товариства і членів т рудового колективу ( а.с. 32-45).

2 червня 2011 року Державн ою комісією з цінних папері в та фондового ринку відносн о Товариства з обмеженою від повідальністю фірма «Реєстр атор» винесено постанову № 491- ХЕ від 02.06.2011 року про накладенн я санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у виг ляді штрафу у розмірі 1700 грн. за порушення Товариством вимо г п.4 розділу ХІІ Положення пр о порядок ведення реєстрів в ласників іменних цінних папе рів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 року № 1000 (а.с. 7, 63).

Підставою винесення даної постанови являлись та кі обставини. 17.02.2011 року Херсон ським територіальним управл інням Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку на ім»я ТОВ фірма «Реєстр атор», що знаходиться за адр есою: м.Дніпропетровськ, вул.Г орького, буд. 2 направлений лис т № 202/31 про надання інформації та документів. (а.с.10, 65).

Рекомендований лист № 73022700361227 на ім»я ТОВ фірма «Реєс тратор» отримано у відділенн і поштового зв»язку №38 Поштам ту-Центру поштового зв»язку № 1 Дніпропетровської дирекц ії УДППЗ «Укрпошта» уповнов аженою особою ОСОБА_5 на п ідставі довіреності від 10.01.2011 р оку. Згідно із записом у кни зі Ф 8 датою отримання вищезаз наченого листа є 21.02.2011 року, пр о що уповноваженою особою Т овариства вчинено особист ий підпис(а.с. 87, 88, 90).

Листом № 02/03-01 від 02.03.2011 рок у позивач надав на адресу Хер сонського територіального у правління Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку запитувану інформац ію та копії належних докумен тів. Згідно відбитку поштово го штемпелю лист направлений 03.03.11 року. (а.с. 66).

Аналізуючи вказані д окументи судом встановлено, що листом Херсонського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку у ТОВ ф ірма «Реєстратор» запитана і нформація, яку необхідно над ати в термін встановлений за конодавством.

П.4 розділу ХІІ Положе ння про порядок ведення реєс трів власників іменних цінни х паперів, затвердженого ріш енням Комісії від 17.10.06 року № 1000 , встановлено, що реєстроутри мувач зобов»язаний надати ін формацію та копії документ ів системи реєстру, витяг з ж урналу обліку записів у сис темі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу ви даних, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв пр о знерухомлення, документів які є підставою для складанн я реєстру відповідно до пись мового запиту Комісії або її територіальних органів, під писаних керівником та засві дченого печаткою, у строк не б ільше ніж п»ять робочих днів , якщо інший строк не встановл ений у запиті. Отже, строк над ання відповіді становить п»я ть робочих днів, оскільки інш ий строк у запиті не встановл ений. Листом № 02/03-01 від 02.03.2011 року позивач надав на адресу Херс онського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку запитувану інформаці ю та копії належних документ ів. Вказаний лист направлени й 03.03.11 року. Отже, ТОВ фірмою «Р еєстратор» відповідь на зап ит у встановлений законодавс твом строк не подана.

В судовому засіданні було встановлено, що на підс таві договору № 2574 від 02.02.2011 року укладеного між Українським державним підприємством по штового зв»язку «Укрпошта» т а Товариством з обмеженою ві дповідальністю фірми «Реєс тратор» про надання поштови х послуг ( а.с. 107) та довіреності виданої Товариством з обмеж еною відповідальністю фірм а «Реєстратор» 10.01.2011 року, О СОБА_5 уповноважена предста вляти інтереси довірителя, а саме, отримувати пошту у 38 по штовому відділенні м.Дніпроп етровська ( а.с. 87).

З оглянутого в судово му засіданні журналу врученн я рекомендованої кореспонде нції свідчить, що 21.02.2011 року ре комендований лист з останнім и цифрами 1227, відправлене з Х ерсону на ім»я Товариства з о бмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор», було отр имано уповноваженою особою Товариства ОСОБА_5, про що свідчить її особистий підпи с в журналі, що зберігається на поштовому відділенні ( а.с. 88).

З пояснення листонош і ОСОБА_6 вбачається, що ре комендований лист № 7302700361227 з м.Х ерсону на адресу: вул.. Горько го, 2 у м. Дніпропетровську Тов ариством з обмеженою відпов ідальністю фірми «Реєстрат ор» відправленого 19.02.2011 року поступило на поштове відділе ння № 38 21.02.2011 року та вручено в той же день представнику То вариства з обмеженою відпов ідальністю фірми «Реєстрат ор» ОСОБА_5 згідно довіре ності (а.с. 104).

Таким чином, судом вст ановлено, що запит Херсонськ ого територіального управлі ння Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у щодо надання інформації бу в отриманий позивачем 21.02.2011 рок у і протягом п»яти робочих д нів відповідь з копією доку ментів повинна була бути н аправлена на адресу Херсонсь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку.

У зв»язку з цим, суд кр итично відноситься до пояс нень позивача та наданих до суду в якості доказів ксеро копій журналу вхідної корес понденції за період з 02.02.2011 рок у по 18.03.2011 року ТОВ фірми «Реєс тратор» ( а.с. 12), пояснювальної записки ОСОБА_5 ( а.с. 13), нака зу ТОВ «БЕТА» ЛТД про відрядж ення ( а.с. 14) та посвідчення пр о відрядження ОСОБА_5 ( а.с . 15), щодо того, що ОСОБА_5 отр имала рекомендований лист Хе рсонського територіального управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку не 21.02.1011 року, а 25.02.2011 ро ку і тому відповідь була на дана лише 03.03.2011 року.

Відповідно до п.10 ст. 8,10 Закону України «Про державн е регулювання ринку цінних п аперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР Державна комісія з цін них паперів та фондового рин ку має право надсилати еміт ентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на р инку цінних паперів, фондови м біржам та саморегулівним о рганізаціям обов»язкові дл я виконання розпорядження п ро усунення порушень законод авства про цінні папери та ви магати надання необхідних д окументів відповідно до чин ного законодавства.

Згідно з п.7 ч.1 ст. 11 Зак ону України «Про державне ре гулювання ринку цінних папер ів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96- ВР неподання, подання не в п овному обсязі інформації та /або подання недостовірної і нформації до Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку тягнуть за собою накладення адміністративно го стягнення у розмірі до тис ячі неоподатковуваних мінім умів доходів громадян.

Викладені обставини , у їх сукупності свідчать про те, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правомірно винесено п останову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року пр о застосування штрафних санк цій до Товариства з обмежено ю відповідальністю фірма «Ре єстратор» за правопорушенн я на ринку цінних паперів у ви гляді штрафу у розмірі 1700 грн., та підстави для її скасуванн я відсутні.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 7-12, 14, 86 , 158-163 Кодексу адміністративно го судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адмініст ративного позову Товариства з обмеженою відповідальніс тю фірми «Реєстратор» до Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку, трет іх осіб - Херсонського тери торіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку, Украї нського державного підприє мства поштового зв»язку «Ук рпошта» про скасування поста нови 491-ХЕ про накладення сан кцій за правопорушення на ри нку цінних паперів від 02.06.2011 ро ку - відмовити.

Постанова суду може бути ос каржена до Дніпропетровсько го апеляційного адміністрат ивного суду через Дніпропетр овський окружний адміністра тивний суд в порядку та строк и, передбачені ст.186 КАС Україн и.

Постанова суду набирає зак онної сили відповідно до вим ог ст. 254 Кодексу адміністрати вного судочинства України.

Суддя < (підпис) >

< Список >

< Список >

< Список > І.В. Тулянцева

< Текст >