Постанова

від 02.11.2011 по справі 2а/0470/10538/11

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

02.11.2011 < копія >

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 жовтня 2011 р. Справа № 2а/0470/10538/11

Дніпропетро вський окружний адміністрат ивний суд у складі:

головуючого судді Коблової О. Д. < Текст >

при секретарі Туранській С.О.

без участі представників с торін

< найменування Пр. > < ПІБ Представників > < Текст >

розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Д ніпропетровську адміністра тивну справу за адміністрати вним позовом Нікопольського міжрайонного прокурора Дніп ропетровської області в інте ресах держави в особі Дніпро петровського територіально го управління Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку до Відкритого акц іонерного товариства «Перес увне управління механізації будівництва та автотранспор ту» про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Нікопольський міжрай онний прокурор Дніпропетров ської області в інтересах де ржави в особі Дніпропетровсь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку звернувся до Дніпропетров ського окружного адміністра тивного суду із адміністрати вним позовом до Відкритого а кціонерного товариства «Пер есувне управління механізац ії будівництва та автотрансп орту» з позовними вимогами п ро стягнення штрафних санкці й в розмірі 51 000, 00 грн.

Позовні вимоги обґрунтова ні тим, що внаслідок порушенн я вимог Закону України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР відповіда ч має заборгованість зі спла ти штрафних санкцій в розмір і 51 000, 00 грн.

Представник позивача та пр окуратури подали заяву про р озгляд справи за їх відсутно сті, в якій позовні вимоги під тримали, просили задовольнит и позов у повному обсязі.

Відповідач у судове засіда ння не прибув, про дату, час та місце проведення якого пові домлений належним чином, що п ідтверджується матеріалами справи. Відповідач процесуа льним правом на участь у судо вому засіданні не скориставс я, причини неявки не повідоми в, на пропозицію суду запереч ень проти позову та доказів н а їх підтвердження у встанов лений строк не направив. З огл яду на викладене, суд дійшов в исновку про можливість розгл яду справи за відсутності ві дповідача.

Розглянувши матеріали спр ави, суд доходить до висновку , що позовні вимоги підлягают ь задоволенню, з наступних пі дстав.

Прокурор звернувся до адмі ністративного суду в порядку статті 60 Кодексу адміністрат ивного судочинства України. Із посиланням на статтю 121 Кон ституції України зазначав, щ о на органи прокуратури покл адено представництво інтере сів держави в суді. Відповідн о до рішення Конституційного Суду України від 08 квітня 1999 ро ку прокурори та їх заступник и мають право звертатися до с уду з позовними заявами в інт ересах держави. Прокурор чи й ого заступник у кожному конк ретному випадку самостійно в изначають, у чому саме відбул ося або може відбутися поруш ення матеріальних, або інших інтересів держави, обґрунто вує необхідність їх захисту та зазначає орган, уповноваж ений державою здійснювати ві дповідні функції.

Згідно статті 36-1 Закону Укра їни «Про прокуратуру» від 05 ли стопада 1991 року №1789-XII, представн ицтво прокуратурою інтересі в громадянина або держави в с уді полягає у здійсненні про курорами від імені держави п роцесуальних та інших дій, сп рямованих на захист у суді ін тересів громадянина або держ ави у випадках, передбачених законом. Формами представни цтва, зокрема, є звернення до с уду з позовами або заявами пр о захист прав і свобод іншої о соби, невизначеного кола осі б, прав юридичних осіб, коли по рушуються інтереси держави, участь у розгляді судами спр ав.

Відповідно до статті 5 Закон у України «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР), дер жавне регулювання ринку цінн их паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку. Статтею 6 цьог о закону передбачено, що Держ авна комісія з цінних папері в та фондового ринку є держав ним органом, підпорядкованим Президенту України і підзві тним Верховній Раді Укра їни. До системи цього органу в ходять Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку, її центральний апарат і т ериторіальні органи, на які з аконодавством покладено обо в' язок здійснення відповід них функцій у сфері ринку цін них паперів.

Судом встановлено, матеріа лами справи підтверджено, що уповноваженою особою Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку 07 грудня 2010 року винесено розпорядження №378-ДН про усунення порушень з аконодавства про цінні папер и, відповідно до якого ВАТ «Пе ресувне управління механіза ції будівництва та автотранс порту» порушено вимоги закон одавства про цінні папери, а с аме: не розкрито регулярну рі чну інформацію за 2009 рік, тобто вказана інформація не розмі щена в загальнодоступній інф ормаційній базі даних Комісі ї, що є порушенням вимог ч. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні па пери та фондовий ринок», пунк ту 1 Глави 7 Розділу V Положення про розкриття інформації ем ітентами цінних паперів, зат вердженого рішенням Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованого в М іністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364. Відкрит ому акціонерному товариству «Пересувне управління механ ізації будівництва та автотр анспорту» надано термін для усунення порушень до 08 лютого 2011 року та інформування уповн оваженої особи Комісії про в иконання зазначеного розпор ядження до 09 лютого 2011 року, що п ідприємством не виконано.

Постановою від 08 квітня 2011 ро ку про порушення справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів ВАТ «Пересувне упр авління механізації будівни цтва та автотранспорту» зобо в' язано 26 квітня 2011 року о 11:20 з' явитись керівнику (або уповн оваженому представнику) для підписання акта про правопор ушення на ринку цінних папер ів та надання пояснень, яку на правлено відповідачу рекоме ндованою кореспонденцією.

Керівник (представник) юрид ичної особи на підписання ак ту про правопорушення на рин ку цінних паперів не з' явив ся, у зв' язку з чим 26 квітня 2011 р оку уповноваженою особою Ком ісії винесено постанову про розгляд справи про правопору шення на ринку цінних папері в та складено акт №154-ДН, згідно якого зафіксовано факт пору шення Відкритим акціонерним товариством «Пересувне упра вління механізації будівниц тва та автотранспорту» части ни 4 статті 40 Закону України «П ро цінні папери та фондовий р инок», пункту 1 Глави 7 Розділу V Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ід 19 грудня 2006 року №1591, зареєстр ованого в Міністерстві юстиц ії України 05 лютого 2007 року за № 97/13364.

Постановою уповноваженої особи Комісії від 11 травня 2011 р оку №153-ДН про накладення санк ції за правопорушення на рин ку цінних паперів за невикон ання розпорядження №378-ДН накл адено на Відкрите акціонерне товариство «Пересувне управ ління механізації будівницт ва та автотранспорту» штраф у розмірі 17 000 грн. Дану постано ву направлено керівнику Відк ритого акціонерного товарис тва «Пересувне управління ме ханізації будівництва та авт отранспорту, рекомендованим листом.

Також, з матеріалів справи в бачається, що уповноваженою особою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку 07 грудня 2010 року винесено розпорядження №379-ДН про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери, відповідно д о якого ВАТ «Пересувне управ ління механізації будівницт ва та автотранспорту» поруше но вимоги законодавства про цінні папери, а саме: не розкри то регулярну річну інформаці ю за 2009 рік, тобто вказана інфор мація не опублікована в одно му з офіційних друкованих ви дань Верховної Ради Укра їни, Кабінету Міністрів Укра їни або Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку, що є порушенням вимог ч. 4 ст. 40 Закону України «Про цінн і папери та фондовий ринок», п ункту 1 Глави 7 Розділу V Положе ння про розкриття інформації емітентами цінних паперів, з атвердженого рішенням Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку від 19 гру дня 2006 року №1591, зареєстрованог о в Міністерстві юстиції Укр аїни 05 лютого 2007 року за №97/13364. Від критому акціонерному товари ству «Пересувне управління м еханізації будівництва та ав тотранспорту» надано термін для усунення порушень до 08 лю того 2011 року та інформування у повноваженої особи Комісії п ро виконання зазначеного роз порядження до 09 лютого 2011 року, що підприємством не виконан о.

Постановою від 08 квітня 2011 ро ку про порушення справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів ВАТ «Пересувне упр авління механізації будівни цтва та автотранспорту» зобо в' язано 26 квітня 2011 року о 11:30 з' явитись керівнику (або уповн оваженому представнику) для підписання акта про правопор ушення на ринку цінних папер ів та надання пояснень, яку на правлено відповідачу рекоме ндованою кореспонденцією.

Керівник (представник) юрид ичної особи на підписання ак ту про правопорушення на рин ку цінних паперів не з' явив ся, у зв' язку з чим 26 квітня 2011 р оку уповноваженою особою Ком ісії винесено постанову про розгляд справи про правопору шення на ринку цінних папері в та складено акт №155-ДН, згідно якого зафіксовано факт пору шення Відкритим акціонерним товариством «Пересувне упра вління механізації будівниц тва та автотранспорту» части ни 4 статті 40 Закону України «П ро цінні папери та фондовий р инок», пункту 1 Глави 7 Розділу V Положення про розкриття інф ормації емітентами цінних па перів, затвердженого рішення м Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ід 19 грудня 2006 року №1591, зареєстр ованого в Міністерстві юстиц ії України 05 лютого 2007 року за № 97/13364.

Постановою уповноваженої особи Комісії від 11 травня 2011 р оку №154-ДН про накладення санк ції за правопорушення на рин ку цінних паперів за невикон ання розпорядження №379-ДН накл адено на Відкрите акціонерне товариство «Пересувне управ ління механізації будівницт ва та автотранспорту» штраф у розмірі 17 000 грн. Дану постано ву направлено керівнику Відк ритого акціонерного товарис тва «Пересувне управління ме ханізації будівництва та авт отранспорту, рекомендованим листом.

Також, з матеріалів справи в бачається, що уповноваженою особою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку 07 грудня 2010 року винесено розпорядження №380-ДН про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери, відповідно д о якого ВАТ «Пересувне управ ління механізації будівницт ва та автотранспорту» поруше но вимоги законодавства про цінні папери, а саме: не розкри то регулярну річну інформаці ю за 2009 рік, тобто вказана інфор мація не подана товариством до Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку , що є порушенням вимог ч. 1 ст. 40 З акону України «Про цінні пап ери та фондовий ринок», пункт у 1 та 5 Глави 7 Розділу V Положен ня про розкриття інформації емітентами цінних паперів, з атвердженого рішенням Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку від 19 гру дня 2006 року №1591, зареєстрованог о в Міністерстві юстиції Укр аїни 05 лютого 2007 року за №97/13364. Від критому акціонерному товари ству «Пересувне управління м еханізації будівництва та ав тотранспорту» надано термін для усунення порушень до 08 лю того 2011 року та інформування у повноваженої особи Комісії п ро виконання зазначеного роз порядження до 09 лютого 2011 року, що підприємством не виконан о.

Постановою від 08 квітня 2011 ро ку про порушення справи про п равопорушення на ринку цінни х паперів ВАТ «Пересувне упр авління механізації будівни цтва та автотранспорту» зобо в' язано 26 квітня 2011 року о 11:40 з' явитись керівнику (або уповн оваженому представнику) для підписання акта про правопор ушення на ринку цінних папер ів та надання пояснень, яку на правлено відповідачу рекоме ндованою кореспонденцією.

Керівник (представник) юрид ичної особи на підписання ак ту про правопорушення на рин ку цінних паперів не з' явив ся, у зв' язку з чим 26 квітня 2011 р оку уповноваженою особою Ком ісії винесено постанову про розгляд справи про правопору шення на ринку цінних папері в та складено акт №156-ДН, згідно якого зафіксовано факт пору шення Відкритим акціонерним товариством «Пересувне упра вління механізації будівниц тва та автотранспорту» части ни 1 статті 40 Закону України «П ро цінні папери та фондовий р инок», пункту 1 та 5 Глави 7 Розді лу V Положення про розкриття і нформації емітентами цінних паперів, затвердженого ріше нням Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку від 19 грудня 2006 року №1591, зареє строваного в Міністерстві юс тиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364.

Постановою уповноваженої особи Комісії від 11 травня 2011 р оку №155-ДН про накладення санк ції за правопорушення на рин ку цінних паперів за невикон ання розпорядження №380-ДН накл адено на Відкрите акціонерне товариство «Пересувне управ ління механізації будівницт ва та автотранспорту» штраф у розмірі 17 000 грн. Дану постано ву направлено керівнику Відк ритого акціонерного товарис тва «Пересувне управління ме ханізації будівництва та авт отранспорту, рекомендованим листом.

Відповідно до частини 1, 4 ста тті 40 Закону України «Про цінн і папери та фондовий ринок» р егулярна інформація про еміт ента - річна та квартальна зві тна інформація про результат и фінансово-господарської ді яльності емітента, яка подає ться Державній комісії з цін них паперів та фондового рин ку (в тому числі в електронном у вигляді). Річна інформація п ро емітента є відкритою і під лягає оприлюдненню емітенто м у строк не пізніше 30 квітня р оку, наступного за звітним, шл яхом опублікування її в одно му з офіційних друкованих ви дань Верховної Ради Укра їни, Кабінету Міністрів Укра їни або Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку і розміщення у загально доступній інформаційній баз і даних Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку про ринок цінних папері в.

Згідно пункту 1 та пункту 5 Гл ави 7 розділу V Положення про р озкриття інформації емітент ами цінних паперів, затвердж еного рішенням Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку від 19 грудня 2006 рок у №1591, зареєстрованого в Мініс терстві юстиції України 05 лют ого 2007 року за №97/13364: Розкриття рі чної інформації має здійснюв атись шляхом розміщення в за гальнодоступній інформацій ній базі даних Комісії, опубл ікування у офіційному друков аному виданні та подання до К омісії.

Розкриття річної інформац ії здійснюється у такі строк и:

- розміщення в загальнодост упній інформаційній базі дан их Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за з вітним;

- опублікування у офіційном у друкованому виданні - у стро к не пізніше 30 квітня року, нас тупного за звітним;

- подання до Комісії - не пізн іше 1 червня року, наступного з а звітним.

При поданні річної інформа ції до Комісії емітенти, які є професійними учасниками фон дового ринку (крім емітентів , які мають ліцензію на веденн я власного реєстру власників іменних цінних паперів), банк ами, страховиками, інститута ми спільного інвестування, т а емітенти іпотечних сертифі катів, іпотечних облігацій, с ертифікатів ФОН, емітенти об лігацій місцевих позик надаю ть (надсилають) річну інформа цію до загального відділу це нтрального апарату Комісії. При поданні річної інформаці ї до Комісії емітенти, які не в изначені в пункті 4 цієї глави , подають (надсилають) річну ін формацію до територіального органу Комісії згідно з їх мі сцезнаходженням.

Відповідно до пункту 8 статт і 11 Закону №448/96-ВР, Державна комі сія з цінних паперів та фондо вого ринку накладає на юриди чних осіб штрафи за невикона ння або несвоєчасне виконанн я рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, пост анов або рішень уповноважени х осіб про ринок Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку щодо усунення п орушень законодавства на рин ку цінних паперів - у розмірі в ід тисячі до п' яти тисяч нео податковуваних мінімумів до ходів громадян.

Статтею 12 Закону №448/96-ВР встан овлено, що штрафи, передбачен і статтею 11 цього закону, накл адаються головою Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку, членом комісі ї чи головою відповідного те риторіального органу після р озгляду матеріалів, які засв ідчують факт правопорушення . Рішення про накладення штра фу оформляється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф.

Постановою Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 11 травня 2011 року №153-ДН за невиконання розпоря дження №378-ДН у відношенні Від критого акціонерного товари ства «Пересувне управління м еханізації будівництва та ав тотранспорту» застосовано с анкцію у вигляді штрафу в роз мірі 17 000 грн.

Постановою Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 11 травня 2011 року №154-ДН за невиконання розпоря дження №379-ДН у відношенні Від критого акціонерного товари ства «Пересувне управління м еханізації будівництва та ав тотранспорту» застосовано с анкцію у вигляді штрафу в роз мірі 17 000 грн.

Постановою Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 11 травня 2011 року №155-ДН за невиконання розпоря дження №380-ДН у відношенні Від критого акціонерного товари ства «Пересувне управління м еханізації будівництва та ав тотранспорту» застосовано с анкцію у вигляді штрафу в роз мірі 17 000 грн.

Таким чином, загальна сума ш трафу складає: 17 000 грн. + 17 000 грн. + 1 7 000 грн. = 51 000, 00 грн.

Судом встановлено, що штраф відповідачем у добровільном у порядку не сплачено. Доказі в оскарження постанови не на дано, що фактично підтверджу є згоду відповідача із прийн ятим рішенням. Таким чином, су д вважає правомірним стягнен ня з відповідача санкції у ви гляді штрафу в розмірі 51 000, 00 гр н.

Керуючись статтями 158-163 Коде ксу адміністративного судоч инства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Нікопольського міжрайонног о прокурора Дніпропетровськ ої області в інтересах держа ви в особі Дніпропетровськог о територіального управлінн я Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку д о Відкритого акціонерного то вариства «Пересувне управлі ння механізації будівництва та автотранспорту» про стяг нення штрафу - задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акці онерного товариства «Пересу вне управління механізації б удівництва та автотранспорт у» (53211, Дніпропетровська облас ть, м. Нікополь, вул.. Лісна, 1-а, ко д ЄДРПОУ 20238790) на користь держав и (на рахунок територіальног о управління Державного казн ачейства за місцезнаходженн я платника на балансовий рах унок 3111 «Надходження до загал ьного фонду державного бюдже ту», код бюджетної класифіка ції 21081100 «Адміністративні штра фи та інші санкції», символ 106) ш трафи згідно постанов уповно важеної особи Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку про накладення са нкції за правопорушення на р инку цінних паперів № 153-ДН від 11 травня 2011 року в сумі 17 000 грн., № 154-ДН від 11 травня 2011 року в сумі 1 7 000 грн., № 155-ДН від 11 травня 2011 року в сумі 17 000 грн., всього 51 000, 00 грн. (п ' ятдесят одна тисяча грн. 00 к оп.).

Постанова набирає законн ої сили після закінчення стр оку апеляційного оскарження , а у разі її апеляційного оска рження - з моменту проголоше ння судового рішення суду ап еляційної інстанції.

Постанову може бути оскарж ено в апеляційному порядку д о Дніпропетровського апеляц ійного адміністративного су ду через Дніпропетровський о кружний адміністративний су д у десятиденний строк з дня о тримання копії постанови, ви готовленої у повному обсязі.

Повний текст постанови скл адений 28 жовтня 2011 року.

Суддя < (підпис) >

< Список >

< Список >

< Список > О. Д. Коблова

< Текст >