Рішення

від 23.01.2012 по справі 39/187

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД мі ста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницьк ого,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 39/187 23.01.12

За позовом Публічно го акціонерного товариства " Українська біржа"

до Товариства з обмеженою відповідальніст ю "Енерджи Капітал"

про стягнення штрафних санкцій 141 852,47 грн.

Суддя Гуме га О.В.

Представники:

від позивача: ОСОБА_1 на підставі довіреності № 105 від 10.01.2012 р.

від відповідача: не з»яв ились

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне т овариство "Українська біржа" (позивач) звернулося до Госпо дарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обме женою відповідальністю "Енер джи Капітал" (відповідач) про с тягнення штрафних санкцій 141 8 52,47 грн.

Позовні вимоги обґрунтов ані тим, що відповідно до пунк ту 33.2 Правил фондової біржі (да лі - Правила), у випадку поруше ння стороною угоди порядку р озрахунків за угодою, з винно ї сторони угоди стягується ш траф у розмірі 1 відсотка від с уми угоди на користь Біржі.

Відповідачем на Біржі були укладені угоди купівлі-прод ажу цінних паперів українськ их емітентів, за якими відпов ідач не розрахувався. Загаль на сума заборгованості відпо відача перед контрагентом ст ановить 14 185 247,77 грн. Відповідно сума штрафу на користь позив ача становить 141 852,47 грн.

Рішення про застосування ш трафних санкцій до відповіда ча на користь позивача було п рийняте Правлінням ПАТ "Укра їнська біржа" 22.09.2011 р. (протокол № 53), 27.09.2011 р. (протокол № 56), 29.09.2011 р. (прот окол № 57), 30.09.2011 р. (протокол № 58), 03.10.2011 р . (протокол № 59), 04.10.2011 р. (протокол № 60), 10.10.2011 р. (протокол № 62), про що поз ивач повідомив відповідача ш ляхом направлення відповідн их повідомлень кур'єрською с лужбою. У встановлений Прави лами фондової біржі термін т а у встановленому цими Прави лами порядку відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Ухвалою Господарського с уду міста Києва від 01.11.2011 р. пору шено провадження у справі № 39/ 187 та призначено справу до роз гляду на 21.11.2011 р. о 11:50 год.

Представник позивача в суд овому засіданні, призначеном у на 21.11.2011 р., звернувся до суду з усним клопотанням про залуче ння доказів до матеріалів сп рави. Клопотання судом задов олено.

Представник відповідача в судове засідання, призначен е 21.11.2011 р. не з"явився, вимоги ухва ли суду від 01.11.2011 р. не виконав.

Ухвалою Господарського су ду міста Києва від 21.11.2011 р., на під ставі ст. 77 ГПК України, відкла дено розгляд справи на 12.12.2011 р. о 10:50 год.

09.12.2011 р. представник позивача через відділ діловодства су ду подав пояснення з приводу нарахування суми штрафу № 1610/01 /11 від 08.12.2011 р.

Розпорядженням Заступника Голови Господарського суду міста Києва від 12.12.2011 р. справу № 39/187 за позовом Публічного акці онерного товариства "Українс ька біржа" до Товариства з об меженою відповідальністю "Ен ерджи Капітал" про стягненн я штрафних санкцій 141852,47 грн. пер едано для розгляду судді Кар тавцевій Ю.В., у зв' язку із пе ребуванням судді Гумеги О.В. н а лікарняному.

Ухвалою Господарського су ду міста Києва від 12.12.2011 р., на під ставі ст. 86 ГПК України, справу № 39/187 прийнято до провадження суддею Картавцевою Ю.В., розгл яд справи призначено на 23.01.2012 р. о 11:20 год.

Розпорядженням Заступника Голови Господарського суду міста Києва від 15.12.2011 р. справу № 39/187 за позовом Публічного акці онерного товариства "Українс ька біржа" до Товариства з об меженою відповідальністю "Ен ерджи Капітал" про стягнення штрафних санкцій 141852,47 грн. пере дано для розгляду судді Гуме зі О.В., у зв' язку із виходом с удді Гумеги О.В. з лікарняного .

Ухвалою Господарського су ду міста Києва від 15.12.2011 р., на під ставі ст. 86 ГПК України, справу № 39/187 прийнято до провадження суддею Гумегою О.В., розгляд сп рави призначено на 23.01.2012 р. о 11:20 го д. Наведена ухвала суду сторо нам не направлялась, оскільк и про час та місце проведення судового засідання сторони були повідомлені ухвалою суд у від 12.12.2011 р.

Представник позивача в суд овому засіданні, призначеном у на 23.01.2012 р., звернувся до суду з усним клопотанням про залуче ння доказів до матеріалів сп рави. Судом клопотання позив ача задоволено.

Представник відповідача в судове засідання, призначен е на 23.01.2012 р., не з»явився, про пов ажні причини неявки суд не по відомив, вимоги попередніх у хвал суду не виконав, про час і місце розгляду судом справи був повідомлений належним ч ином, що підтверджується мат еріалами справи.

Відповідно до абз. 1 п. 3.9.2 Пост анови Пленуму Вищого господа рського суду України, від 26.12.2011, № 18 "Про деякі питання практик и застосування Господарсько го процесуального кодексу Ук раїни судами першої інстанці ї" визначено, що у випадку нез» явлення в засідання представ ників обох сторін або однієї з них справа може бути розгля нута без їх участі, якщо неявк а таких представників не пер ешкоджає вирішенню спору.

Враховуючи наведене, суд пр ийшов до висновку про можлив ість розгляду справи по суті в судовому засіданні 23.01.2012 р. без участі представника відп овідача, запобігаючи одноч асно безпідставному затягув анню розгляду спору.

Згідно ст. 75 ГПК України, спра ва розглядалась за наявними в ній матеріалами, оскільки в ідзив на позовну заяву і витр ебувані господарським судом документи відповідачем не п одано.

Після виходу суду з нарадчо ї кімнати, у судовому засідан ні 23.01.2012 р. було проголошено вступну та резолютивну част ину рішення та повідомлено, щ о повне рішення буде складен о у термін, передбачений ч. 4 ст . 85 ГПК України.

Заслухавши пояснення пред ставника позивача, дослідивш и наявні у матеріалах справи докази, оглянувши в судових з асіданнях оригінали докумен тів, копії яких знаходяться в матеріалах справи, Господар ський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне то вариство "Українська біржа" (п озивач) є професійним учасни ком фондового ринку і діє на п ідставі ліцензій ДКЦПФР сері я АГ № 399339 від 22.10.2010 р. - на здійсненн я діяльності з організації т оргівлі на фондовому ринку.

Стаття 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий рин ок" передбачає, що членами фон дової біржі можуть бути викл ючно торговці цінними папера ми, які мають ліцензію на пров адження професійної діяльно сті на фондовому ринку та взя ли на себе зобов'язання викон увати всі правила, положення та стандарти фондової біржі .

Відповідно до ч. 2 статті 24 За кону України "Про цінні папер и та фондовий ринок" торгівля на фондовій біржі здійснюєт ься за правилами фондової бі ржі, які затверджуються біржовою радою та реєструют ься Державною комісією з цін них паперів та фондового рин ку.

Згідно Положення про функц іонування фондових бірж (дал і - Положення), що затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1542, правила фо ндової біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєст рації в ДКЦПФР згідно з вимог ами чинного законодавства.

Згідно ч. 4 Розділу II Положенн я, правила фондової біржі є об ов'язковими для виконання чл енами фондової біржі, учасни ками біржових торгів, емітен тами, цінні папери яких унесе ні до біржового реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення про функціонування фондових бірж розв'язання спорів між ч ленами фондової біржі та інш ими особами, які мають право б рати участь у біржових торга х згідно із законодавством з дійснюється, зокрема, шляхом контролю за дотриманням чле нами фондової біржі та іншим и особами, які мають право бра ти участь у біржових торгах п равил фондової біржі. Фондов а біржа у разі порушення прав ил фондової біржі вживає зах одів щодо усунення порушень, застосовує санкції до поруш ників. Крім того, фондова бірж а протягом п'яти робочих днів повідомляє ДКЦПФР про виявл ені порушення та застосовані санкції.

Правила ПАТ "Українська бір жа" (далі - Правила фондової бі ржі) затверджені рішенням Бі ржової ради ПАТ "Українська б іржа" 09.03.2011 р. (Протокол № 36) та заре єстровані рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2011 р. № 414.

ПАТ "Українська біржа" забез печує організацію та проведе ння біржових торгів з викори станням ETC (електронна торгове льна система), технологія яко ї передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розд ілу 1 Положення про функціону вання фондових бірж. Отже, всі розрахунки за придбані цінн і папери, внаслідок укладени х біржових угод, здійснюютьс я одночасно з поставкою цінн их паперів.

Відповідно до Правил фондо вої біржі, торговці цінними п аперами, які бажають бути чле нами біржі і здійснювати бір жові операції з цінними папе рами, укладають стандартний договір з Біржею.

07.06.2010 р. між ПАТ "Українська бір жа" (позивач, Біржа) та ТОВ "Енер джи Капітал" (відповідач, Член Біржі) укладено Договір на пр оведення операцій на ринку ц інних паперів №155/UX (далі - Догов ір), умовами якого передбачен о, що член Біржі під час провед ення біржових операцій на Бі ржі повинен дотримуватися ви мог чинного законодавства Ук раїни, нормативних актів ДКЦ ПФР, Правил та інших норматив них документів Біржі, положе нь цього Договору" (п. 2.3.1.Догово ру), а у випадку накладання від повідними органами Біржі штр афів за порушення Членом Бір жі нормативних документів Бі ржі здійснювати їх оплату на рахунок Біржі в порядку та ро змірах, передбачених нормати вними документами Біржі (п. 2.3.3 Договору), в свою чергу, Біржа у випадку порушення Членом Б іржі чинних нормативних доку ментів Біржі має право стягу вати встановлені Біржею штра фи та застосовувати інші сан кції, передбачені Правилами фондової біржі та іншими нор мативними документами Біржі (п. 2.2.3 Договору).

ТОВ "Енерджи Капітал" (відпо відач), ТОВ "Портфельний інвес тор", ТОВ "Інвестиційна фінанс ова компанія "Арт-Капітал", ТОВ "ТАСК-брокер", ТОВ "АРТА Цінні П апери", ТОВ "І-Інвест", ТОВ "Спеці аліст Цінні Папери" (в подальш ому змінено назву на ТОВ "Брок ерський дом "Откритіє"), ТОВ "Ст оік-Коммерс", ТОВ "Навігатор Ін вест", ТОВ "Регата Інвестментс " є членами фондової бір жі - ПАТ "Українська біржа" та о знайомлені з Правилами ПАТ "У країнська біржа".

Товариством з обмеженою ві дповідальністю "Енерджи Капі тал" (відповідачем) на Біржі бу ли укладені з вищенаведеними товариствами угоди купівлі- продажу цінних паперів украї нських емітентів на загальну суму 14 185 247,77 грн. (переліки навед ених біржових угод наявні в м атеріалах справи - а.с. 29-42).

ТОВ "Енерджи Капітал", зі сво го боку, не виконав дій, передб ачених Правилами ПАТ "Україн ська біржа", спрямованих на зд ійснення розрахунків за бірж овими угодами, укладеними ни м з вищепереліченими товарис твами, загальна сума нерозра хованих угод відповідача з ц ими товариствами склала 14 185 247, 77 грн.

Відповідно до п. 22.10 Правил зо бов'язання сторін стосовно п оставки та оплати цінних пап ерів за угодою припиняються шляхом їх виконання. У випадк у невиконання зобов'язань ст орін стосовно поставки та оп лати цінних паперів за угодо ю, ці зобов'язання припиняють ся на 6 (шостий) робочий день пі сля дати, визначеної в угоді я к дата виконання. Припинення зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних па перів за угодою не є підставо ю для звільнення винної стор они від своєчасної та в повно му обсязі оплати штрафу (пунк ти 22.10 та 22.11 Правил фондової бір жі).

За порушення Правил біржі т а інших документів Біржі, що р егламентують порядок органі зації та проведення торгів, д о винних осіб застосовуються санкції передбачені цими Пр авилами (п. 32.1. ст. 32 Правил фондо вої біржі).

Також, відповідно до умов До говору позивач має право у ви падку порушення членом Біржі чинних нормативних документ ів Біржі стягувати встановле ні Біржею штрафи та застосов увати інші санкції, передбач ені Правилами та іншими норм ативними документами Біржі ( п.2.2.3 Договору).

Рішення про накладення сан кцій за порушення Правил мож уть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Бі ржі або Дисциплінарною коміс ією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил фондо вої біржі у випадку порушенн я стороною угоди порядку роз рахунків за угодою, з винної с торони угоди стягується штра ф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми угоди на користь Бір жі.

Таким чином, розмір штрафу с тановить 141 852,47 грн. (1% від суми 14 185 247,77 грн.)

Рішення про застосування ш трафних санкцій до відповіда ча на користь позивача було п рийняте Правлінням ПАТ "Укра їнська біржа" 22.09.2011 р. (протокол № 53), 27.09.2011 р. (протокол № 56), 29.09.2011 р. (прот окол № 57), 30.09.2011 р. (протокол № 58), 03.10.2011 р . (протокол № 59), 04.10.2011 р. (протокол № 60), 10.10.2011 р. (протокол № 62).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накл адення Правлінням Біржі санк цій, передбачених цими Прави лами, письмово (поштою, факсим ільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (д вох) робочих днів після дати п рийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підл ягають сплаті на поточний ра хунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання уч асником торгів від Біржі пис ьмового повідомлення. Днем о плати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Керуючись Правилами фондо вої біржі позивач повідомив відповідача про накладення с анкцій шляхом направлення ку р'єрською службою відповідно го повідомлення, що підтверд жується матеріалами справи.

У встановлений Правилами ф ондової біржі термін та поря док відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Згідно з ст. 526 Цивільного код ексу України та ст. 193 Господар ського кодексу України суб' єкти господарювання та інші учасники господарських відн осин повинні виконувати госп одарські зобов' язання нале жним чином відповідно до зак ону, інших правових актів, дог овору, а за відсутності конкр етних вимог щодо виконання з обов' язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звич айно ставляться. До виконанн я господарських договорів за стосовуються відповідні пол оження Цивільного кодексу Ук раїни з урахуванням особливо стей, передбачених Господарс ьким кодексом України.

Положеннями ст. 525 Цивільног о кодексу України встановлен о, що одностороння відмова ві д зобов' язання або одностор оння зміна його умов не допус кається, якщо інше не встанов лено договором або законом.

Таким чином, вимога позивач а про стягнення з відповідач а 141 852,47 грн. - 1% штрафу від загальн ої суми угод, за якими відпові дачем не були проведені розр ахунки вважається судом обґр унтованою та такою, що підляг ає задоволенню.

Згідно статті 32 Господарськ ого процесуального кодексу У країни доказами у справі є бу дь-які фактичні дані, на підст аві яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи від сутність обставин, на яких ґр унтуються вимоги і заперечен ня сторін, а також інші обстав ини, які мають значення для пр авильного вирішення господа рського спору.

Відповідно до ст. 33 Господа рського процесуального коде ксу України (надалі - ГПК Укр аїни), сторони та інші учасник и судового процесу повинні д овести ті обставини, на які во ни посилаються як на підстав у своїх вимог і заперечень.

Обставини справи, які відпо відно до законодавства повин ні бути підтверджені певними засобами доказування, не мож уть підтверджуватись іншими засобами доказування (ч. 2 ст. 34 ГПК України).

Відповідач в судові засід ання не з' явився, належних т а допустимих доказів на спро стування обставин, повідомле них позивачем, суду не подав т а не надіслав.

Частиною 1 ст. 43 ГПК України передбачено, що господарськ ий суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, п овному і об'єктивному розгля ді в судовому процесі всіх об ставин справи в їх сукупност і, керуючись законом.

Отже, проаналізувавши мат еріали справи та пояснення п редставника позивача, суд ді йшов висновку про те, що позов ні вимоги є обґрунтованими т а підлягають задоволенню пов ністю.

Відповідно до вимог ст. 49 Гос подарського процесуального кодексу України судові витр ати покладаються на відповід ача.

На підставі наведеного та к еруючись ст.ст. 32, 33, 34, 43, 49, 82-85, 116 Госпо дарського процесуального ко дексу України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити п овністю.

2. Стягнути з Товариства з о бмеженою відповідальністю "Е нерджи Капітал" (01001, м Київ, пров улок Музейний, буд. 4, ідентифі каційний код 37045864) на користь Пу блічного акціонерного товар иства "Українська біржа" (01004, м. К иїв, вул. Шовковична, буд. 42-44, іде нтифікаційний код 36184092) штраф в розмірі 141 852,47 грн. (сто сорок одн у тисячу вісімсот п'ятдесят д ві гривень 47 коп.), витрати по сп латі державного мита в розмі рі 1 418,52 (одну тисячу чотириста в ісімнадцять гривень 52 коп.), ви трати на інформаційно-техніч не забезпечення судового про цесу в розмірі 236 (двісті тридц ять шість гривень 00 коп.)

3. Видати наказ.

Відповідно до ч. 5 ст. 85 ГПК Укр аїни рішення господарськог о суду набирає законної сили після закінчення строку под ання апеляційної скарги, якщ о апеляційну скаргу не було п одано. У разі подання апеляці йної скарги рішення, якщо йог о не скасовано, набирає закон ної сили після розгляду спра ви апеляційним господарськи м судом.

Суддя Гумега О. В.

Дата підписання повн ого рішення: 27.01.2012 р.