Постанова

від 14.02.2012 по справі 23/481

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙН ИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

01601, м.Київ, пров. Рильський, 8 т. (044) 278-46-14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14.02.2012 № 23/481

Київський апеляційний гос подарський суд у складі коле гії суддів:

головуючого: Вербиц ької О.В.

суддів: Буравльова С. І.

Андрієнка В.В.

за участю секретаря Гор голь І.С.

за участю представників: по зивача: ОСОБА_1, (дов. від 10.01.20 12 року № 105);

ОСОБА_2, (дов. від 10.01.2012 року № 10 5);

відповідача : не з' явився;

розглянувши у відкритому с удовому засіданні апеляційн у скаргу Публічного акціонер ного товариства «Українська біржа»

на рішення господарського суду м. Києва

від 29.11.2011 року

у справі № 23/481 (суддя - Кирилю к Т.Ю.)

за позовом Публічного акці онерного товариства «Україн ська біржа»

до Товариства з обмеженою в ідповідальністю «Вест-Капіт ал»

про стягнення 231 204, 69 грн.

В С Т А Н О В И В :

Рішенням господарського с уду міста Києва від 29.11.2011 року у справі № 23/481 за позовом Публіч ного акціонерного товариств а «Українська біржа» (далі - позивач, ПАТ «Українська бір жа») до Товариства з обмежено ю відповідальністю «Вест-Кап італ» (далі - відповідач, ТОВ «Вест-Капітал») про стягненн я 231 204, 69 грн. - у позові відмовле но повністю.

Не погоджуючись з вказаним рішенням суду, ПАТ «Українсь ка біржа» звернулося до Київ ського апеляційного господа рського суду з апеляційною с каргою, в якій просить скасув ати оскаржуване рішення повн істю та прийняти нове рішенн я «про задоволення позовних вимог позивача в повному обс язі».

В обґрунтування апеляційн их вимог позивач зазначає, що при прийнятті спірного ріше ння, судом першої інстанції п орушено норми процесуальног о права та невірно застосова но норми матеріального права .

Ухвалою Київського апеляц ійного господарського суду в ід 22.12.2011 року апеляційну скаргу ПАТ «Українська біржа» було прийнято до провадження та п ризначено до розгляду в судо вому засіданні на 10 год. 00 хв. 24.01.2 012 року.

24.01.2012 року в судове засідання в апеляційній інстанції з'яв ився лише представник позива ча . Представники відповідач а в судове засідання не з'явил ись, причини неявки в судове з асідання не повідомили.

Ухвалою Київського апеляц ійного господарського суду в ід 24.01.2012 року розгляд справи від кладено на 14.02.2012 року на підстав і п. 1 ч. 1 ст. 77 Господарського про цесуального кодексу.

14.02.2012 року в судове засідання в апеляційній інстанції з' явились лише представники по зивача.

В судовому засіданні предс тавником позивача надано суд у витяг із відомостей Держав ної комісії з цінних паперів та фондового ринку, згідно як ого, ТОВ «Вест-Капітал» ануль овано ліцензії на провадженн я професійної діяльності на фондовому ринку.

Представники відповідача, вдруге, у судове засідання не з' явились. Враховуючи те, що в матеріалах справи мають мі сце докази належного повідом лення всіх учасників судовог о процесу про час та місце про ведення судового засідання п о розгляду апеляційної скарг и, колегія вважає можливим зд ійснити перевірку рішення су ду першої інстанції у даній с праві в апеляційному порядку за наявними матеріалами спр ави та без участі представни ків відповідача.

Крім того, відповідно до ст. 6 Конвенції Про захист прав лю дини і основоположних свобод , кожен має право на справедли вий і публічний розгляд його справи упродовж розумного с троку незалежним і безсторон нім судом, встановленим зако ном, який вирішить спір щодо й ого прав та обов'язків цивіль ного характеру або встановит ь обґрунтованість будь-якого висунутого проти нього крим інального обвинувачення.

Оскільки, визначений ст. 69 Го сподарського процесуальног о кодексу України, двохмісяч ний строк вирішення спору за кінчився, а представники в су дове засідання не являються, судова колегія вважає за мож ливе також застосувати полож ення Конвенції та здійснити перевірку рішення суду першо ї інстанції у даній справі в а пеляційному порядку за наявн ими матеріалами справи та бе з участі представників відпо відача.

Заслухавши пояснення пред ставників позивача, розгляну вши доводи апеляційної скарг и, дослідивши матеріали спра ви, судова колегія Київськог о апеляційного господарсько го суду дійшла висновку про т е, що апеляційна скарга ПАТ «У країнська біржа» підлягає за доволенню, виходячи з наступ ного.

Згідно ст. 99 Господарського процесуального кодексу Укра їни (далі по тексту - ГПК Укра їни) апеляційний господарськ ий суд, переглядаючи рішення в апеляційному порядку, кори стується правами, наданими с уду першої інстанції.

Відповідно до ст. 101 ГПК Украї ни у процесі перегляду справ и апеляційний господарський суд за наявними у справі і дод атково поданими доказами пов торно розглядає справу. Дода ткові докази приймаються суд ом, якщо заявник обґрунтував неможливість їх подання суд у першої інстанції з причин, щ о не залежали від нього. Апеля ційний господарський суд не зв' язаний доводами апеляці йної скарги і перевіряє зако нність і обґрунтованість ріш ення місцевого господарсько го суду у повному обсязі. В апе ляційній інстанції не прийма ються і не розглядаються вим оги, що не були предметом розг ляду в суді першої інстанції .

Як вбачається з матеріалів справи, ПАТ "Українська біржа " є професійним учасником фон дового ринку і діє на підстав і ліцензій ДКЦПФР серія АГ № 39 9339 від 22.10.2010 р. - на здійснення діял ьності з організації торгівл і на фондовому ринку.

Статтею 21 Закону України "Пр о цінні папери та фондовий ри нок" (далі - Закон) передбачено , що членами фондової біржі мо жуть бути виключно торговці цінними паперами, які мають л іцензію на провадження профе сійної діяльності на фондово му ринку та взяли на себе зобо в'язання виконувати всі прав ила, положення та стандарти ф ондової біржі.

Частиною 2 статті 24 Закону пе редбачено, що торгівля на фон довій біржі здійснюється за правилами фондової біржі, як і затверджуються біржовою ра дою та реєструються Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку.

Положенням про функціонув ання фондових бірж (далі - Поло ження), що затверджене Рішенн ям Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р., № 1542 передбачено, що п равила фондової біржі, а тако ж зміни до них є дійсними післ я їх реєстрації в ДКЦПФР згід но з вимогами чинного законо давства.

Частиною 4 Розділу II Положен ня встановлено, що правила фо ндової біржі є обов'язковими для виконання членами фондо вої біржі, учасниками біржов их торгів, емітентами, цінні п апери яких унесені до біржов ого реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення розв'язання спорів між члена ми фондової біржі та іншими о собами, які мають право брати участь у біржових торгах згі дно із законодавством здійсн юється, зокрема, шляхом контр олю за дотриманням членами ф ондової біржі та іншими особ ами, які мають право брати уча сть у біржових торгах правил фондової біржі. Фондова бірж а у разі порушення правил фон дової біржі вживає заходів щ одо усунення порушень, засто совує санкції до порушників. Крім того, фондова біржа прот ягом п'яти робочих днів повід омляє ДКЦПФР про виявлені по рушення та застосовані санкц ії.

Правила ПАТ "Українська бір жа" затверджені рішенням Бір жової ради ПАТ "Українська бі ржа" 09.03.2011 р. (Протокол № 36) та зареє стровані рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 18.04.2011 р. №414.

ПАТ "Українська біржа" забез печує організацію та проведе ння біржових торгів з викори станням ETC (електронна торгове льна система), технологія яко ї передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розд ілу 1 Положення про функціону вання фондових бірж. Отже всі розрахунки за придбані цінн і папери, внаслідок укладени х біржових угод, здійснюютьс я одночасно з поставкою цінн их паперів.

Відповідно до Правил фондо вої біржі (далі - Правила), торг овці цінними паперами, які ба жають бути членами біржі і зд ійснювати біржові операції з цінними паперами, укладають стандартний договір з Бірже ю.

Пунктами 22.10 та 22.11 Правил вста новлено зобов'язання сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою при пиняються шляхом їх виконанн я. У випадку невиконання зобо в'язань сторін стосовно пост авки та оплати цінних папері в за угодою, ці зобов'язання пр ипиняються на 6 (шостий) робочи й день після дати, визначеної в угоді як дата виконання. При пинення зобов'язань сторін с тосовно поставки та оплати ц інних паперів за угодою не є п ідставою для звільнення винн ої сторони від своєчасної та в повному обсязі оплати штра фу.

За порушення Правил та інши х документів Біржі, що реглам ентують порядок організації та проведення торгів, до винн их осіб застосовуються санкц ії передбачені цими Правилам и (п. 32.1. ст. 32 Правил фондової бір жі).

Рішення про накладення сан кцій за порушення Правил мож уть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Бі ржі або Дисциплінарною коміс ією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил у випа дку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угод ою, з винної сторони угоди стя гується штраф у розмірі 1 (одно го) відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Як вбачається з матеріалів справи, 28.01.2011 року між ПАТ "Украї нська біржа" (далі - Біржа) та ТО В "Вест-Капітал" (далі - Член Б іржі) укладено Договір на про ведення операцій на ринку ці нних паперів №175/UX (далі - Догові р), умовами якого позивач нада є відповідачу можливість отр имання доступу в торговому р ежимі електронної торговель ної системи Біржі (далі - ЕТС) в ідповідно до встановленого н а Біржі порядку, а відповідач своєчасно та в повному обсяз і сплачує Біржі біржові збор и і плату за зазначені послуг и.

Пунктом 2.3.1. Договору передба чено, що Член Біржі під час про ведення біржових операцій на Біржі повинен дотримуватися вимог чинного законодавства України, нормативних актів Д КЦПФР, Правил та інших нормат ивних документів Біржі, поло жень цього Договору.

В свою чергу, п. 2.2.3.Договору пе редбачено, що Біржа має право у випадку порушення Членом Б іржі чинних нормативних доку ментів Біржі стягувати встан овлені Біржею штрафи та заст осовувати інші санкції, пере дбачені Правилами та іншими нормативними документами Бі ржі.

Згідно п. 2.3.3. Договору, Член Бі ржі зобов' язується у випадк у накладання відповідними ор ганами Біржі штрафів за пору шення Членом Біржі нормативн их документів Біржі здійснюв ати їх оплату на рахунок Бірж і в порядку та розмірах, перед бачених нормативними докуме нтами Біржі.

З матеріалів справи вбачає ться, що відповідачем на Бірж і були укладені угоди купівл і-продажу цінних паперів укр аїнських емітентів, за якими ТОВ «Вест-Капітал» не розрах увалося. Загальна сума забор гованості відповідача перед конртагентами становить 23 120 469, 00 грн.

Проте, ТОВ "Вест-Капітал" не в иконало дій, передбачених Пр авилами ПАТ "Українська бірж а", спрямованих на здійснення розрахунків за угодами.

З матеріалів справи вбачає ться, що рішення про застосув ання штрафних санкцій до ТОВ «Вест-Капітал» було прийнят о Правлінням Біржі 29.08.2011 року та 05.09.2011 року (протоколи № 44 та 48).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накл адення Правлінням Біржі санк цій, передбачених цими Прави лами, письмово (поштою, факсим ільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (д вох) робочих днів після дати п рийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підл ягають сплаті на поточний ра хунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання уч асником торгів від Біржі пис ьмового повідомлення. Днем о плати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Таким чином, враховуючи вик ладене, розмір штрафу який пі длягає до стягнення з відпов ідача становить 231 204,69 грн.

З матеріалів справи вбачає ться, що позивач повідомляв в ідповідача про накладення са нкцій шляхом направлення кур 'єрською службою відповідних повідомлень.

В свою чергу, ТОВ «Вест-Капі тал» суму штрафних санкцій н а користь ПАТ «Українська бі ржа» у встановлений Правилам и термін та порядок - не сплати ло.

Згідно з ст. 526 ЦК України та с т. 193 ГК України суб' єкти госп одарювання та інші учасники господарських відносин пови нні виконувати господарські зобов' язання належним чино м відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимо г щодо виконання зобов' язан ня - відповідно до вимог, що у п евних умовах звичайно ставля ться. До виконання господарс ьких договорів застосовують ся відповідні положення Циві льного кодексу України з ура хуванням особливостей, перед бачених Господарським кодек сом України.

Статтею 525 ЦК України передб ачено, що одностороння відмо ва від зобов' язання або одн остороння зміна його умов не допускається, якщо інше не вс тановлено договором або зако ном.

Таким чином, проаналізував ши вищевказані обставини спр ави та вимоги чинного законо давства, колегія суду приход ить до висновку,що позовна ви мога ПАТ «Українська біржа» до ТОВ «Вест-Капітал» про стя гнення 231 204,69 грн - штрафу 10% від з агальної суми угод, за якими н е були проведені розрахунки є обґрунтованою та такою, що п ідлягає задоволенню.

Згідно статті 32 Господарськ ого процесуального кодексу У країни доказами у справі є бу дь-які фактичні дані, на підст аві яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи від сутність обставин, на яких ґр унтуються вимоги і заперечен ня сторін, а також інші обстав ини, які мають значення для пр авильного вирішення господа рського спору.

Відповідно до ст. 33 ГПК Украї ни, кожна сторона повинна дов ести ті обставини, на які вона посилається як на підставу с воїх вимог та заперечень.

З урахуванням викладеного , на думку апеляційної інстан ції, ПАТ «Українська біржа» д оведено належними та допусти мими доказами, в розумінні ви мог ст. 32, 33 ГПК України, свої апе ляційні вимоги, а, отже, апеляц ійна скарга підлягає задовол енню.

Таким чином, враховуючи вик ладене, судова колегія Київс ького апеляційного господар ського суду дійшла висновку про те, що місцевий господарс ький суд не повно з' ясував о бставини справи та не дав їм н алежну правову оцінку, допус тив порушення норм матеріаль ного права, що призвело до ска сування рішення у справі.

Господарські витрати стяг уються колегією суду відпові дно до вимог ст. 49 ГПК України.

На підставі викладеного, ке руючись ст.ст. 99, 101 - 105 ГПК Украї ни, Київський апеляційний го сподарський суд ,-

ПОСТАНОВИВ :

Апеляційну скаргу Публічн ого акціонерного товариства «Українська біржа» задоволь нити повністю.

Рішення господарського су ду міста Києва від 29.11.2011 року у с праві № 23/481 за позовом Публічно го акціонерного товариства « Українська біржа» до Товарис тва з обмеженою відповідальн істю «Вест-Капітал» про стяг нення 231 204, 69 грн. - скасувати по вністю.

Прийняти нове рішення, яким позов Публічного акціонерно го товариства «Українська бі ржа» до Товариства з обмежен ою відповідальністю «Вест-Ка пітал» про стягнення 231 204, 69 грн . - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обм еженою відповідальністю «Ве ст-Капітал» (04112, м Київ, вул. Дегт ярівська, 62, код ЄДРПОУ 37405965) на ко ристь Публічного акціонерно го товариства "Українська бі ржа" (01004, м. Київ, вул. Шовковична , буд. 42-44, код ЄДРПОУ 36184092) 231 204, 69 грн. (д вісті тридцять одна тисяча д вісті чотири) грн. 69 коп. - штра фу, 2 321,05 (дві тисячі триста двад цять одна) грн. 05 коп. - державн ого мита за розгляд справи в с уді першої інстанції, 236 (двіст і тридцять шість) грн. 00 коп. вит рат на інформаційно-технічне забезпечення судового проце су, 2 312,04 (дві тисячі триста дван адцять) грн. 04 коп. - судового зб ору за подання апеляційної с карги.

Зобов' язати господарськи й суд м. Києва видати відповід ний наказ.

Справу № 23/481 повернути до гос подарського суду м. Києва.

Постанова набирає законно ї сили з дня її прийняття та мо же бути оскаржена у касаційн ому порядку до Вищого господ арського суду України.

Головуючий суддя Вербицька О.В.

Судді Буравльов С.І.

Андр ієнко В.В.