Постанова

від 25.01.2012 по справі 2а/1270/352/2012

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Категорія №9

ПОСТАНОВА

Іменем України

25 січня 2012 року Справа № 2а/1270/352/2012

< Текст >

Луганський окружний адмі ністративний суд у складі:

головуючого судді - Цицюри О .О.,

при секретарі судового зас ідання - Молчановій С.В.,

за участю прокурора - Троф именко П.В., посвідчення №103 від 06.04.2011,

представників сторін:

від позивача - головний сп еціаліст контрольно-правово го відділу ОСОБА_1,

довіреність № 1-П/12 від 05.01.2012,

від відповідача- не прибув,

розглянувши у відкритому с удовому засіданні у м. Луганс ьку справу за адміністративн им позовом Прокурора міста Л уганська в інтересах держави в особі Луганського територ іального управління Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку до Відкрит ого акціонерного товариства «Луганське шахтопрохідне уп равління» про стягнення суми штрафних санкцій за правопо рушення на ринку цінних папе рів в сумі 17 000,00 грн. за постанов ою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011,

ВСТАНОВИВ:

06 січня 2012 року Прокурор міст а Луганська звернувся до Луг анського окружного адмініст ративного суду з адміністрат ивним позовом в інтересах де ржави в особі Луганського те риторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку до Ві дкритого акціонерного товар иства «Луганське шахтопрохі дне управління» про стягненн я суми штрафних санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. за пост ановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2 011.

В обґрунтування позовних в имог прокурор послався на те , що ВАТ «Луганське шахтопрох ідне управління» порушило ви моги п.1 глави 7 розділу V Положе ння «Про розкриття інформаці ї емітентами цінних паперів» , затвердженого рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрованого Мініс терством юстиції України 05.02.200 7 за №97/13364 (із змінами та доповне ннями), а саме, не подало до Ком ісії річну інформацію за 2010 рі к у строк до 01.06.2011. Такі дії відпо відача підпадають під правоп орушення, відповідальність з а яке передбачена п.7 ч.1 ст.11 Зак ону України Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» - неподання інформації до Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку. Обста виною, що обтяжує відповідал ьність відповідача є наявніс ть повторного вчинення протя гом року однорідного правопо рушення, про що свідчить пост анова ЛТУ ДКЦПФР №251-ЛУ від 26.07.2010. У зв' язку з цим, на підставі ст.ст.9,11,12 Закону України «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» нача льником ЛТУ ДКЦП та фондовог о ринку у відношенні відпові дача 08.07.2011 була винесена постан ова №278-ЛУ про накладення санк цій за правопорушення на рин ку цінних паперів у розмірі 17 000,00 грн. та запропоновано протя гом 15-ти днів від дня її отрима ння перерахувати вказану сум у в дохід Державного бюджету України, копії платіжних док ументів направити до ЛТУ ДКЦ П та фондового ринку. Зазначе на постанова про накладення санкцій у встановленому зако нодавством порядку відповід ачем оскаржена не була, копій платіжних документів на під твердження виконання постан ови до ЛТУ ДКЦП та фондового р инку не надходило, що свідчит ь про несплату штрафу до Держ авного бюджету України. На пі дставі викладеного прокурор просив стягнути з відповіда ча - Відкритого акціонерного товариства «Луганське шахто прохідне управління» в дохід Державного бюджету України суму штрафних санкцій за пра вопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17 000,00 грн. згідно з постановою ЛТУ ДКЦПФР №278-ЛУ від 08.07.2011.

Прокурор та представник по зивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі, наполягали н а їх задоволенні, дали суду по яснення, аналогічні викладен им у позові.

Представник відповідача у судове засідання не прибув, п ро місце, дату та час розгляду справи повідомлявся належни м чином (а.с.15,16). У встановлений с удом строк відповідачем не п одано ані заперечень проти п озову, ані заяви про визнання позовних вимог. Так, 19.01.2012 на адр есу Луганського окружного ад міністративного суду поверн улось поштове відправлення з ухвалою про відкриття прова дження у справі, направлене н а адресу відповідача. Згідно довідки поштового відділенн я причиною повернення зазнач ено «за закінченням терміну зберігання». Відповідно до ч астини 11 статті 35 Кодексу адмі ністративного судочинства У країни у разі повернення пош тового відправлення із повіс ткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин , вважається, що така повістка вручена належним чином.

Відповідно до частини 6 стат ті 71 Кодексу адміністративно го судочинства України якщо особа, яка бере участь у справ і, без поважних причин не нада сть докази на пропозицію суд у для підтвердження обставин , на які вона посилається, суд вирішує справу на основі ная вних в матеріалах справи док азів.

Заслухавши думку прокурор а, пояснення представника по зивача, дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних ви мог і наявних у матеріалах сп рави доказів, оцінивши доказ и відповідно до вимог ст.ст.69-72 КАС України, суд дійшов висно вку про обґрунтованість заяв лених вимог з огляду на таке.

Ст.19 Конституції України вс тановлено, що органи державн ої влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов' яз ані діяти лише на підставі, у м ежах повноважень та у спосіб , що передбачені Конституціє ю та Законами України.

У відповідності за ст.2 Коде ксу адміністративного судоч инства України у справах пр о оскарження рішень, дій чи бе здіяльності суб' єктів влад них повноважень слід перевір яти чи прийняті такі рішенн я на підставі, у межах повнова жень та у спосіб, що передбаче ні Конституцією та законами України, з використанням пов новаження з метою, з якою це по вноваження надано, обґрунтов ано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчине ння дії), безсторонньо (неупер еджено), добросовісно, розсуд ливо, з дотриманням принципу рівності перед законом, запо бігаючи несправедливій диск римінації, пропорційно, зокр ема з дотриманням необхідног о балансу між будь-якими несп риятливими наслідками для пр ав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення, з урах уванням права особи на участ ь у процесі прийняття рішенн я, своєчасно, тобто протягом р озумного строку.

Згідно із абз. 2 ст.1 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» (далі - Закон № 448) державне р егулювання ринку цінних папе рів - це здійснення державою к омплексних заходів щодо упор ядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та ї х похідних та запобігання зл овживанням і порушенням у ці й сфері.

Відповідно до ст.3 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» державне регулювання рин ку цінних паперів здійснюєть ся у таких формах:

- прийняття актів законодав ства з питань діяльності уча сників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обі гу цінних паперів, прав та обо в' язків учасників ринку цін них паперів;

- видача ліцензій на здійсне ння професійної діяльності н а ринку цінних паперів та заб езпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на п евний термін (до одного року);

- професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі в ідсутності ліцензії на цю ді яльність та притягнення до в ідповідальності за здійснен ня такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісі й) цінних паперів та інформац ії про випуск (емісію) цінних п аперів;

- контроль за дотриманням ем ітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та ін формації про випуск цінних п аперів, умов продажу (розміще ння) цінних паперів, передбач ених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю з а дотриманням цих прав еміте нтами цінних паперів та особ ами, які здійснюють професій ну діяльність на ринку цінни х паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, конт ролюючим органам;

- встановлення правил і стан дартів здійснення операцій н а ринку цінних паперів та кон тролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціно утворення на ринку цінних па перів;

- контроль за діяльністю осі б, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щ одо державного регулювання і контролю за випуском та обіг ом цінних паперів.

Державне регулювання ринк у цінних паперів згідно із ст .5 Закону України від 30 жовтня 19 96 року № 448/96-ВР «Про державне рег улювання ринку цінних папері в в Україні» здійснює Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку є д ержавним органом, підпорядко ваним Президенту України і п ідзвітним Верховній Раді України. До системи цього орг ану входять Державна комісія з цінних паперів та фондовог о ринку, її центральний апара т і територіальні органи. Дер жавна комісія з цінних папер ів та фондового ринку здійсн ює повноваження через центра льний апарат і свої територі альні органи (ст.6 Закону Украї ни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні»).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, у в ідповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право наклада ти штрафні та інші санкції за порушення чинного законодав ства на юридичних осіб та їх с півробітників, аж до анулюва ння ліцензій на здійснення п рофесійної діяльності на рин ку цінних паперів.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закон у № 448 позивач має право надсил ати емітентам, особам, які зді йснюють професійну діяльніс ть на ринку цінних паперів, фо ндовим біржам та саморегулів ним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень закон одавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чи нного законодавства.

Судом установлено, підтвер джується матеріалами справи , що відповідач - ВАТ «Луганськ е шахтопрохідне управління» порушило вимоги п.1 глави 7 роз ділу V Положення про розкритт я інформації емітентами цінн их паперів, затвердженого рі шенням Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку №1591 від 19.12.2006 та зареєстрова ного Міністерством юстиції У країни 05.02.2007 за №97/13364, а саме, не под ало річну інформацію за 2010 рік в до Державної комісії з цінн их паперів та фондового ринк у в термін до 01.06.2011.

25.06.2011 уповноваженою особою ЛТ У ДКЦП та фондового ринку скл адено акт № 278-ЛУ про правопору шення на ринку цінних папері в, яким зафіксовано повторне порушення відповідачем - В АТ «Луганське шахтопрохідне управління» вимог Закону Ук раїни „Про державне регулюва ння ринку цінних паперів в Ук раїні” (а.с.6), 26.07.2010 позивачем у ві дношенні відповідача вже вин осилася постанова №251-ЛУ, якою накладено санкції через нер озкриття регулярної річної і нформації шляхом її подання до Комісії (а.с.9).

29.06.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку винесено по станову про розгляд справи № 278-ЛУ про правопорушення на ри нку цінних паперів, згідно п.2 зазначеної постанови розгля д справи про правопорушення на ринку цінних паперів відн осно ВАТ «Луганське шахтопро хідне управління» було призн ачено на 08.07.2011 року (а.с.7).

08.07.2011 на підставі ст.ст.8,9,11,12 Зак ону України від 30 жовтня 1996 рок у № 448/96-ВР «Про державне регулю вання ринку цінних паперів в Україні» начальником ЛТУ ДК ЦП та фондового ринку у відно шенні відповідача була винес ена постанова №220-ЛУ про накла дення санкцій за правопоруше ння на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., Відкритому ак ціонерному товариству «Луга нське шахтопрохідне управлі ння» запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету Ук раїни, копії платіжних докум ентів направити до ЛТУ ДКЦП т а фондового ринку. Зазначена постанова про накладення са нкцій у встановленому законо давством порядку відповідач ем оскаржена не була, копій пл атіжних документів на підтве рдження виконання постанови до ЛТУ ДКЦП та фондового ринк у не надходило (а.с.10).

11.07.2011 вказана постанова напра влена позивачем на юридичну адресу відповідача, що підтв ерджується копією реєстру ві дправки поштової кореспонде нції та фіскального чеку (арк уш справи 11).

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку за стосовує до юридичних осіб ф інансові санкції за неподанн я, подання не в повному обсязі інформації та/або подання не достовірної інформації до Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку - у роз мірі до тисячі неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян. За ті самі дії, вчинені по вторно протягом року, - у розмі рі від тисячі до п' яти тисяч неоподатковуваних мінімумі в доходів громадян (п.7 ч.1. ст.11 За кону України від 30 жовтня 1996 ро ку № 448/96-ВР «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні»).

Відповідно до ст.12 Закону Ук раїни від 30 жовтня 1996 року № 448/96-В Р «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Украї ні» штрафи, передбачені стат тею 11 цього Закону, накладають ся Головою Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку, членом Комісії, начал ьником відповідного територ іального органу або за його п исьмовим дорученням його зас тупником після розгляду мате ріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Посадова особа Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку приймає рішенн я про накладення штрафу прот ягом 10 робочих днів після отри мання документів, зазначених у частині другій цієї статті . Рішення про накладення штра фу оформлюється постановою, що надсилається юридичній ос обі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок ц ієї юридичної особи.

08.07.2011 начальником ЛТУ ДКЦП та фондового ринку було винесе но постанову про накладення на відповідача санкцій за пр авопорушення на ринку цінних паперів за №278-ЛУ, при цьому бул и враховані обставини, що обт яжують відповідальність ВАТ «Луганське шахтопрохідне уп равління», а саме: наявність п овторного вчинення протягом року однорідного правопоруш ення (постанова про накладен ня санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за №25 1-ЛУ від 26.07.2010).

Згідно з ст.11 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в р азі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення шт рафів здійснюється на підста ві відповідного рішення суду за позовом Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку.

Відповідно до розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з да ти отримання нею постанови. Ю ридичні особи сплачують штра фи шляхом перерахування кошт ів до Державного бюджету. Док умент, який підтверджує спла ту штрафу, протягом п'яти робо чих днів надсилається до упо вноваженого підрозділу цент рального апарату Комісії (ві дповідного підрозділу терит оріального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридич ною особою в строк, установле ний пунктом 2 цього розділу, шт раф стягується в судовому по рядку.

Таким чином, Відкрите акціо нерне товариство «Луганське шахтопрохідне управління», порушило вимоги п.14 ст.8, ст.9, абз . 2 п.7 ч.1 ст.11, ст.12 Закону України в ід 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про д ержавне регулювання ринку ці нних паперів в Україні» та до пустило повторне вчинення пр отягом року однорідного прав опорушення, що підтверджуєть ся актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 25. 06.2011 № 278-ЛУ (а.с.6).

Враховуючи те, що відповіда ч постанову Луганського тери торіального управління Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку про нак ладення санкцій за правопору шення на ринку цінних папері в від 08.07.2011 року №278-ЛУ у встановл еному законодавством порядк у не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду спра ви є чинною та такою, що підляг ає виконанню, а також те, що в п орушення вимог розділу XVIII Пра вил розгляду справ про поруш ення вимог законодавства на ринку цінних паперів та заст осування санкцій, затверджен их рішенням Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку від 11 грудня 2007 року № 22 72 та зареєстрованих в Міністе рстві юстиції України 12 лютог о 2008 року за № 120/14811, штраф протяго м 15 днів з дати отримання пост анови про накладення санкцій за правопорушення на ринку ц інних паперів не сплатив, поз овні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволе нню.

Оскільки судове рішення ух валене на користь позивача - суб' єкта владних повноваже нь, судові витрати не підляга ють стягненню з позивача.

На підставі ч. 3 ст. 160 Кодексу а дміністративного судочинст ва України у судовому засіда нні 25 січня 2012 року проголошено вступну та резолютивну част ини постанови. Складення пос танови в повному обсязі відк ладено на 30 січня 2012 року, про що згідно вимог ч. 2 ст. 167 КАС Украї ни повідомлено сторін після проголошення вступної та рез олютивної частин постанови у судовому засіданні.

Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 71, 87, 94, 158 -163, 167 Кодексу адміністративног о судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Пр окурора міста Луганська в ін тересах держави в особі Луга нського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонер ного товариства «Луганське ш ахтопрохідне управління» пр о стягнення суми штрафних са нкцій за правопорушення на р инку цінних паперів в сумі 17 000 ,00 грн. за постановою ЛТУ ДКЦПФ Р №278-ЛУ від 08.07.2011 задовольнити по вністю.

Стягнути з Відкритог о акціонерного товариства "Л уганське шахтопрохідне упра вління" (код ЄДРПОУ 05473246, місцезн аходження: 91000 м.Луганськ,смт.Юв ілейне, вул.Артема, буд.1а) в дох ід Державного бюджету Україн и (р/р 31118106700003 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24046582, код бюд жетної класифікації 21081100) суму штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. 00 коп. (сімнадцять тисяч г ривень 00 коп.), накладених пост ановою Луганського територі ального управління Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладе ння санкцій за правопорушенн я на ринку цінних паперів №278-Л У від 08.07.2011.

Постанова може бути о скаржена в апеляційному поря дку до Донецького апеляційно го адміністративного суду.

Апеляційна скарга подаєть ся до Донецького апеляційног о адміністративного суду чер ез Луганський окружний адмін істративний суд. Копія апеля ційної скарги одночасно надс илається особою, яка її подає , до суду апеляційної інстанц ії.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні ап еляційна скарга подається пр отягом десяти днів з дня отри мання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повно важень у випадках та порядку , передбачених частиною четв ертою статті 167 КАС України, бу ло повідомлено про можливіст ь отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеля ційне оскарження постанови с уду обчислюється з наступног о дня після закінчення п'ятид енного строку з моменту отри мання суб'єктом владних повн оважень повідомлення про мож ливість отримання копії пост анови суду.

Постанова набирає законно ї сили після закінчення стро ку подання апеляційної скарг и, встановленого статтею 186 КА С України, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо й ого не скасовано, набирає зак онної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного про вадження або набрання законн ої сили рішенням за наслідка ми апеляційного провадження .

Постанова складена у повно му обсязі та підписана 30 січн я 2012року.

< Текст >

Суддя О.О. Цицюра