Рішення

від 15.02.2012 по справі 20/17-4909-2011

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКО Ї ОБЛАСТІ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

"15" лютого 2012 р. Справа № 20/17-4909-2011

За позовом: Відкритого акціонерного товариства “Ак ціонерний комерційний банк “ Одеса-Банк”

до відповідача: Товарис тва з обмеженою відповідальн істю “Квадро”

про зобов' язання пере дати на зберігання документи

Суддя Щавинська Ю.М.

Представники сторін:

від позивача: ОСОБА_1 . - довір. б/н від 28.09.2011р.,

від відповідача: ОСОБ А_2. - довір. б/н від 13.07.2011р.

У судових засіданнях ог олошувались перерви відпові дно до ст.77 ГПК України.

СУТЬ СПОРУ: Відкрите акціонерне товариство “Акці онерний комерційний банк “Од еса-Банк” звернулося до госп одарського суду з позовною з аявою до Товариства з обмеже ною відповідальністю „Квадр о”, в якій просить зобов' яза ти ТОВ «Квадро»передати ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»на зберіган ня документи системи реєстру власників іменних цінних па перів емітента ЗАТ «АКБ «Оде са-Банк», поклавши на відпові дача судові витрати.

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач поси лався на те, що 13.11.2008р. між ЗАТ «АК Б «Одеса-Банк»(правонаступни ком якого є ВАТ “Акціонерний комерційний банк “Одеса-Бан к”) та ТОВ «Квадро»був укладе ний договір №1-ВР на ведення ре єстру власників іменних цінн их паперів, відповідно до умо в якого ТОВ «Квадро»зобов' я залось надавати ВАТ «АКБ «Од еса-Банк»послуги щодо веденн я реєстру власників іменних цінних паперів: обліку та збе рігання інформації про власн иків іменних цінних паперів та про операції, внаслідок як их виникає необхідність внес ення змін до реєстру власник ів іменних цінних паперів на підставі законодавства, а ЗА Т «АКБ «Одеса-Банк»зобов' яз алось здійснювати оплату над аних послуг.

Відповідно до п.8.3 договору, к ожна сторона має право достр оково розірвати договір на в едення реєстру, зокрема, у зв' язку з анулюванням (закінчен ням строку) дії ліцензії на пр овадження професійної діяль ності на фондовому ринку - деп озитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстр у власників іменних цінних п аперів.

07.06.2011р. ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»о тримав від ТОВ «Квадро»повід омлення №69/0527/11 про припинення з дійснення ТОВ «Квадро» профе сійної діяльності на фондову ринку - депозитарної діяльно сті, а саме ведення реєстру вл асників іменних цінних папер ів з дати набрання чинності р ішення Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку про анулювання ліцензії , тобто з 23.05.2011р., яка одночасно є датою закриття реєстру власн иків іменних цінних паперів.

Також, позивач вказує, що на його адресу 04.08.2011р. від ТОВ «Ква дро»надійшло повідомлення № 63/0727/11, в якому ТОВ «Квадро» пові домив про розірвання договор у №1-ВР на ведення реєстру влас ників іменних цінних паперів .

Вказаним листом ТОВ «Квадр о»просив забезпечити прийня ття всіх документів системи реєстру ЗАТ«АКБ «Одеса-Банк» (правонаступником якого є ВА Т «АКБ «Одеса-Банк») уповнова женим на зберігання у відпов ідності до вимог чинного зак онодавства.

23.08.2011р. ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»л истом №25-04.ЛК/854 (а.с.16-17) повідомив в ідповідача про готовність пр ийняти на зберігання докумен тів системи реєстру ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»та просив здійс нити передачу 05.09.2011р., однак від повіді від відповідача так й не надійшло.

13.09.2011р. позивач вдруге надісл ав листа №25-04.ЛК/947 до відповідач а, з вимогою передати докумен ти системи реєстру (а.с.14-15), одна к й цей лист був залишений без відповіді.

Приймаючи до уваги наведен е, позивач й звернувся до суду з вимогою про зобов' язання відповідача передати на збе рігання документи системи ре єстру власників іменних цінн их паперів емітента ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк».

Ухвалою суду від 05.12.2011р. було п орушено провадження у справі №20/17-4909-2011 із призначенням її до р озгляду в судовому засіданні на 16.01.2012р.

16.01.2012р. ухвалою суду розгляд с прави було відкладено на 06.02.2012р . у зв' язку з нез' явленням у судове засідання представни ка відповідача, від якого не н адійшло клопотання про розгл яд справи за його відсутност і, та невиконання відповідач ем вимог ухвали суду.

06.02.2012р. у судовому засіданні п редставник відповідача нада в суду відзив на позовну заяв у (а.с.44-45), в якому заперечує прот и позову та вважає, що позовні вимоги не підлягають задово ленню.

В обґрунтування відзиву на позов відповідач посилаєтьс я на те, що Державною комісією з цінних паперів було винесе но Постанову про накладення санкцій про правопорушення н а ринку цінних паперів № 404-ОД в ід 12.05.2011р., у відповідності до як ої до ТОВ «Квадро»було засто совано санкцію у вигляді ану лювання ліцензії на право зд ійснення реєстраторської ді яльності Вказана постанова н абрала чинності 23.05.2011р. та на да ний час оскаржується у судов ому порядку.

Таким чином, ТОВ «Квадро»пр ипинило здійснення професій ної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльно сті, а саме діяльності з веден ня реєстру власників іменних цінних паперів з дати набран ня чинності рішенням про ану лювання ліцензії, тобто з 23 тр авня 2011 року.

Як вказує відповідач, 30.05.2011р., т обто протягом 5 робочих днів з дати набрання чинност і рішення про анулювання ліц ензії, ТОВ «Квадро»направило позивачу повідомлення про а нулювання ліцензії. У зазнач еному повідомленні було визн ачено дату закриття реєстру - 23.05.2011р. та дату передачі реєстр у 03.06.2011 р.

Таким чином, ТОВ «Квадро»ма в можливість здійснити перед ачу реєстру новому, визначен ому позивачем, реєстроутриму вачу не пізніше 06.06.2011 р.

У разі неможливості прийня ття реєстру у визначений реє стратором строк, позивач пов инен був письмово повідомити ТОВ «Квадро»про неможливіст ь забезпечення передачі реєс тру 03.06.2011 р. з поважних причин та надати ТОВ «Квадро»відповід не повідомлення про узгоджен ня нової дати передачі реєст ру з доданням у відповідност і до вимог п. 5 розділу VIII Положе ння № 1000 копії рішення уповнов аженого органу про обрання т имчасового реєстратора, засв ідчену відповідно до законод авства.

Повідомлення та копію ріше ння про визначення тимчасово го реєстроутримувача позива ч міг надати до ТОВ «Квадро»б удь-яким способом, передбаче ним п. 7.4 Договору, у тому числі особисто передачею в руки та факсимільним повідомленням з подальшим представленням оригіналу. Однак цього позив ачем зроблено не було.

Таким чином, як зазначає від повідач, на даний час позивач ем не виконано вимог чинного законодавства стосовно отри мання системи реєстру, що є, за його думкою, підставою для ві дмови у позові.

15.02.2012р. у судовому засіданні п редставник позивача підтрим ав позовні вимоги у повному о бсязі.

Представник відповідача у судовому засіданні 15.02.2012р. запе речував проти задоволення по зовних вимог з підстав, викла дених у відзиві на позовну за яву (а.с.44-45).

Дослідивши матеріали спр ави, заслухавши пояснення пр едставників сторін, проаналі зувавши наявні у справі дока зи у сукупності та давши їх ві дповідну правову оцінку, суд дійшов наступних висновків:

Відповідно до ст. 175 ГК Укра їни майново-господарсь кими визнаються цивільно-пра вові зобов'язання, що ви никають між учасниками госпо дарських відносин при з дійсненні господарської дія льності, в силу яких зобов'яза на сторона повинна вчин ити певну господарську дію н а користь другої сторон и або утриматися від певної д ії, а управлена сторона має право вимагати від зобов' язаної сторони виконання її обов'язку. Майнові зобов'язан ня, які виникають між учасник ами господарських відносин, регулюються Цивільним кодек сом України з урахуванням ос обливостей, передбачених цим Кодексом.

Згідно ст. 11 ЦК України підст авами виникнення цивільних п рав та обов' язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Відповідно до ст. 509 ЦК Україн и, зобов'язанням є правовідно шення, в якому одна сторона (бо ржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кред итора) певну дію (передати май но, виконати роботу, надати по слугу, сплатити гроші тощо) аб о утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку.

У відповідності до ст. 626 ЦК У країни договором є домовлені сть двох або більше сторін, сп рямована на встановлення, зм іну або припинення цивільних прав та обов' язків.

Як вбачається з матеріалів справи, 13.11.2008р. між Закритим акц іонерним товариством «АКБ «О деса-Банк»(правонаступником якого є ВАТ “Акціонерний ком ерційний банк “Одеса-Банк”) т а Товариством з обмеженою ві дповідальністю „Квадро” був укладений договір №1-ВР на вед ення реєстру власників іменн их цінних паперів, відповідн о до п.1.1. якого Реєстратор (ТОВ «Квадро») зобов' язується на давати Емітенту (ЗАТ «АКБ «Од еса-Банк») послуги щодо веден ня реєстру власників іменних цінних паперів: обліку та збе рігання інформації про власн иків іменних цінних паперів та про операції, внаслідок як их виникає необхідність внес ення змін до реєстру власник ів іменних цінних паперів на підставі законодавства, а Ем ітент зобов' язується здійс нювати оплату наданих послуг (а.с.8-12).

13.11.2008р. між сторонами був скла дений акт прийому-передачі (а .с.13), згідно з яким ТОВ «Квадро» прийняв документи системи ре єстру власників іменних цінн их паперів ЗАТ «АКБ «Одеса-Ба нк».

Відповідно до п. 8.1. договору, цей договір набирає чинност і з моменту його підписання с торонами та діє протягом одн ого року.

Згідно з п.8.2. договору, він вв ажається продовженим на кожн ий наступний строк, якщо за (тр идцять) днів до закінчення те рміну дії договору сторона н е надіслала іншій стороні по відомлення (у письмовій форм і) про його розірвання.

Відповідно до п.8.3 договору, к ожна сторона має право достр оково розірвати договір на в едення реєстру, зокрема, у зв' язку з анулюванням (закінчен ням строку) дії ліцензії на пр овадження професійної діяль ності на фондовому ринку - деп озитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстр у власників іменних цінних п аперів.

Згідно до п.8.4 договору про на мір достроково розірвати дог овір сторона, яка прийняла та ке рішення, повинна повідоми ти іншу сторону не менш ніж за 45 днів.

Як вбачається з матеріалів справи, 07.06.2011р. позивач отримав повідомлення від ТОВ «Квадр о»№69/0527/11 від 27.05.2011р.(а.с.19), в якому ос танній повідомив позивача пр о те, що Постановою Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 12.05.2011р. №404-ОД, яка набрала чинності 23.05.2011р., за правопорушення на ринку цін них паперів до ТОВ „Квадро” б ули застосовані санкції у ви гляді анулювання ліцензії се рії АВ №507099 від 15.12.2009р. на провадже ння професійної діяльності н а фондовому ринку-депозитарн ої діяльності, а саме - діяль ності з ведення реєстру влас ників іменних цінних паперів ,

Відповідач у вказаному пов ідомленні зазначив також дат у закриття реєстру - 23.05.2011р. і дат у передачі системи реєстру - 03.06.2011р. та просив забезпечити пр ийняття новим реєстроутриму вачем системи реєстру ВАТ «А КБ «Одеса-Банк», відповідно д о законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «Квадро»за вих. №6 3/0727/11від 27.07.2011р. надіслало ВАТ “Ак ціонерний комерційний банк “ Одеса-Банк” повідомлення про розірвання договору у зв' я зку із анулюванням дії ліцен зії, в якому повідомило про до строкове розірвання договор у на ведення реєстру власник ів іменних цінних паперів №1-В Р від 13.11.2008р. у зв' язку з анулюв анням дії ліцензії на провад ження професійної діяльност і на фондовому ринку депозит арної діяльності та просило забезпечити прийняття всіх д окументів системи реєстру ВА Т “Акціонерний комерційний б анк “Одеса-Банк” уповноважен им на зберігання, яким може бу ти емітент (а.с.18).

Спеціальним нормативними актами, що регулює спірні пра вовідносини, є Положення про порядок ведення реєстрів вл асників іменних цінних папер ів, затверджене рішенням Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку від 17.10.2 006 N 1000 та зареєстроване в Мініст ерстві юстиції України 22.01.2007р. з а N 49/13316 (надалі - Положення) а тако ж Порядок зупинення дії та ан улювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердж ений Рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006р . № 432 (із змінами та доповненням и) (надалі Порядок).

Відповідно до ч.2. Розділу VIII П оложення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів №1000 від 17.10.2006р., пе редача реєстру здійснюється у випадку, зокрема, анулюванн я дії ліцензії на провадженн я професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарн ої діяльності, а саме діяльно сті з ведення реєстру власни ків іменних цінних паперів р еєстроутримувачу за постано вою про накладання санкції з а правопорушення на ринку ці нних паперів або рішенням Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку.

Згідно з ч. 6 Розділу VIII Положе ння, у разі анулювання Держав ною комісією з цінних папері в та фондового ринку ліцензі ї на провадження професійної діяльності на фондовому рин ку - депозитарної діяльності , а саме діяльності з ведення р еєстру власників іменних цін них паперів за постановою пр о накладання санкції за прав опорушення на ринку цінних п аперів або рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку, реєстрат ор зобов'язаний призначит и дату передачі системи реєс тру. Дата передачі системи ре єстру не повинна бути пізніш е ніж 10 робочих днів від дати н абрання чинності рішенням пр о анулювання ліцензії.

Відповідно до п.п.2.3 - 2.4 ч.2 глави 5 Порядку реєстратор протяго м 5 робочих днів з дати набранн я чинності рішення про анулю вання ліцензії зобов'язаний у письмовій формі повідомити всіх емітентів, з якими реєст ратор уклав договори про вед ення реєстрів власників імен них цінних паперів, про анулю вання ліцензії із зазначення м дати набрання чинності ріш ення про анулювання., а також з обов'язаний за погодження м з емітентами, реєстри як их він веде, призначити дату з акриття реєстрів, здійснити передачу системи реєстру вла сників іменних цінних папері в у строки та порядку, встанов леному Положенням про порядо к ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

Умовами договору також пер едбачений обов'язок Реєстрат ора передати у разі розірван ня договору реєстр власників іменних цінних паперів ново му реєстроутримувачу (емітен ту або реєстратору, визначен ому Емітентом), при цьому така передача здійснюється протя гом п'яти робочих днів від дат и закриття реєстру та оформл юється актом приймання-перед ачі, підписаним сторонами та засвідченим печатками (п. 3.1.4 д оговору).

Як свідчать матеріали спра ви, листом від 23.08.2011р. ВАТ «АКБ «О деса-Банк»повідомив ТОВ «Ква дро», що ліквідатор ВАТ «АКБ « Одеса-Банк»готовий прийняти реєстр власників іменних ці нних паперів та просив здійс нити передачу до 05.09.2011р. (а.с.16). Вка заний лист був надісланий ре комендованою поштою та отрим аний ТОВ «Квадро»05.09.2011р., про що свідчить поштове повідомлен ня про вручення поштового ві дправлення (а.с.17).

Крім того, в матеріалах спра ви наявний ще один лист ВАТ «А КБ «Одеса-Банк», в якому він вд руге звертається до ТОВ «Ква дро»з вимогою здійснити пере дачу реєстру власників іменн их цінних паперів до 24.09.2011р. (а.с.1 4-15).

Відповідно до вищезазначе них вимог законодавства, вст ановлення дати передачі реєс тру та погодження її з емітен том є обов`язком реєстратора - ТОВ „Квадро”.

Частиною 9 Розділу VIII Положен ня передбачене, що, зокрема, у разі неможливості здійсненн я реєстроутримувачем веденн я реєстру, всі документи сист еми реєстру передаються упов новаженому на зберігання, як им може бути емітент або Наці ональний депозитарій Україн и.

Прийняття документів сист еми реєстру повинно бути вик онано уповноваженим на збері гання не пізніше 5 робочих дні в. Передача оформлюється акт ом приймання-передавання, як ий підписується реєстроутри мувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на збе рігання, завірена уповноваже ною особою на зберігання, нап равляється нею емітенту.

Як вбачається з матеріалів справи, 10.08.2011р. згідно з протоко лом № 51/1 засідання ліквідацій ної комісії ВАТ «АКБ «Одеса-Б анк», було вирішено, що у зв' я зку з тим, що для передачі ново му реєстроутримувачу, укладе ння з ним договору на обслуго вування необхідні кошти, док ументи системи реєстру ВАТ « АКБ «Одеса-Банк»належить при йняти ліквідатору, та зверну тися до НБУ за погодженням ви тратити необхідні кошти для укладення договору з новим р еєстроутримувачем у четверт ому кварталі 2011р.

Згідно до ст.193 ГК України, як а цілком кореспондується зі ст. 525, 526 Цивільного кодексу Укр аїни, зобов'язання має викону ватися належним чином відпов ідно до умов договору т а вимог цього Кодексу, інши х актів цивільного законодав ства, а за відсутності так их умов та вимог - відповідно д о звичаїв ділового обороту а бо інших вимог, що звичайно ст авляться. Одностороння відмо ва від зобов'язання або однос тороння зміна його умов не до пускається. Кожна сторона по винна вжити усіх заходів, нео бхідних для належного викона ння нею зобов'язання, врахову ючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногос подарського інтересу.

У відповідності до ст. 610 Циві льного кодексу України, пору шенням зобов' язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов' язання (ненал ежне виконання).

Враховуючи, що договір на ве дення реєстру власників імен них цінних паперів №1-ВР від 13.11 .2008р. є розірваним у зв' язку з анулюванням дії ліцензії на провадження професійної дія льності на фондовому ринку д епозитарної діяльності, вимо ги позивача про зобов' язанн я передати ВАТ «АКБ «Одеса-Ба нк»на зберігання документи с истеми реєстру власників іме нних цінних паперів емітента ЗАТ «АКБ «Одеса-Банк»повніс тю відповідають вищезазначе ним нормам договору та чинно го законодавства.

При цьому, як встановлено су дом, передача реєстру не здій снюється саме у зв' язку із в ідмовою відповідача, який вв ажає, що позивачем не дотрима но встановлений законодавст вом порядок, зокрема, до листі в, які надсилались ТОВ «Квадр о», не було надано рішення про обрання тимчасового реєстра тора.

При цьому, вже під час судов ого розгляду позивач знов зв ернувся до ТОВ «Квадро»з вим огою про передачу документів системи реєстру іменних цін них паперів ЗАТ «АКБ «Одеса» , уповноваженим представника м ліквідатора 13.02.2012р. о 12 годині з а місцезнаходженням офісу ТО В «Квадро»(а.с.60-61). Вказаний лис т був надісланий рекомендова ною поштою (а.с.62). Проте, як вбач ається з акту від 13.02.2012р. (а.с.64), ко місія, яка була призначена лі квідатором ВАТ «АКБ «Одеса»з гідно з наказом №3-ЛК від 10.20.2012р., прибула до офісу ТОВ «Квадро »о 12 годині для отримання доку ментів системи реєстрів імен них цінних паперів ЗАТ «АКБ « Одеса», однак представники Т ОВ «Квадро»у зазначений час в офісі були відсутні.

Враховуючи викладене, суд д оходить висновку про те, що об ставини, на які посилається в ідповідач, не можуть бути під ставою для протиправного та безпідставного утримання ре єстру власників іменних цінн их паперів, що є власністю поз ивача, а відповідач не наділе ний компетенцією щодо виріше ння питання про те, кому саме, - Емітенту або новому реєстро утримувачу, належить передат и реєстр, оскільки контролюю чим органом Емітента в цій сф ері є Державна комісія з цінн их паперів та фондового ринк у в особі Одеського територі ального управління згідно із Законом України "Про державн е регулювання ринку цінних п аперів".

З урахуванням викладеного , позовні вимоги Відкритого а кціонерного товариства “Акц іонерний комерційний банк “О деса-Банк” підлягають задово ленню, у зв' язку з чим, з гідно до ст.ст. 44, 49 Господарськ ого процесуального кодексу У країни, судові витрати покла даються на відповідача.

Керуючись ст.ст. 44, 49, 82- 8 5 Господарського процесуальн ого кодексу України, суд -

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Зобов' язати Товари ство з обмеженою відповідаль ністю „КВАДРО” (65005, м. Одеса, вул . Михайлівська, 25, код 30191440) пер едати Відкритому акціоне рному товариству “Акціонерн ий комерційний банк “Одеса-Б анк” (65029, м. Одеса, вул. Князівськ а, 32, код 19361350) на зберігання докум енти системи реєстру іменних цінних паперів ЗАТ “Акціоне рний комерційний банк “Одеса -Банк”.

3. Стягнути з Това риства з обмеженою відповіда льністю „КВАДРО” (65005, м. Одеса, в ул. Михайлівська, 25, код 30191440) н а користь Відкритого акці онерного товариства “Акціон ерний комерційний банк “Одес а-Банк” (65029, м. Одеса, вул. Князів ська, 32, код 19361350) 941 /дев' ятсот сор ок одну/ грн. судового збору.

Рішення суду набирає законної сили в порядку ст. 85 Г ПК України.

Накази видати після набран ня рішенням законної сили.

Суддя Щавинська Ю.М.

Повне рішення складено 20.02.20 12р.