Постанова

від 28.07.2011 по справі 2а/0570/9630/2011

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІ НІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 липня 2011 р. справа № 2а /0570/9630/2011

Приміщення суду за адре сою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвард ійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 1 1-10

Донецький окружний адмін істративний суд в складі:

головуючого судді Толстол уцької М.М.

при секретарі Данилк іній П.М.

розглянув у відкритому су довому засіданні адміністр ативну справу за позовом:

Державного органу - Донец ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку в інтересах держави (м. Дон ецьк)

до

Товариства з обмеженою від повідальністю «ТЦБ «Региум» (м. Донецьк)

про

стягнення фінансових за по рушення на ринку цінних папе рів у розмірі 1 700,00 гр н.

за участю представників ст орін:

від позивача: не з`явився

від відповідача: не з`явився

Державний орган - Донецьк е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку в ін тересах держави звернулось д о Донецького окружного адмін істративного суду із позовом до товариства з обмеженою ві дповідальністю «ТЦБ «Региум » про стягнення фінансових з а порушення на ринку цінних п аперів у розмірі 1 700,00 грн.

Представник позивача у су довому засідання не з`явився , по дату, час та місце розгляд у справи був повідомлений на лежним чином про що свідчить розписка про отримання судо вої повістки. Через відділ ді ловодства Донецького окружн ого адміністративного суду 2 8.07.11р. надав клопотання в якому просить розглянути справу б ез участі повноважного предс тавника.

Представник відповідача у судове засідання не з' явив ся. Частиною 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинс тва України (надалі - КАС Укр аїни) передбачено, що у разі не надання особами, які беруть у часть у справі, інформації що до їх поштової адреси судови й виклик або судове повідомл ення надсилаються: юридичним особам та фізичним особам - пі дприємцям - за адресою місцез находження (місця проживання ), що зазначена в Єдиному держа вному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприєм ців. У разі відсутності осіб, я кі беруть участь у справі, за т акою адресою вважається, що с удовий виклик або судове пов ідомлення вручене їм належни м чином.

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС Укр аїни, у разі неприбуття відпо відача - суб'єкта владних повн оважень, належним чином пові домленого про дату, час і місц е судового розгляду, без пова жних причин або без повідомл ення ним про причини неприбу ття розгляд справи не відкла дається і справу може бути ви рішено на підставі наявних у ній доказів. Ці ж наслідки зас тосовуються у разі повторног о неприбуття за таких самих у мов відповідача, який не є суб 'єктом владних повноважень.

Оскільки процесуальні док ументи суду по справі були на правлені відповідачу рекоме ндованими листами за адресою його реєстрації, а саме: 83007, Дон ецька область, м. Донецьк, Київ ський район, вул. Жмури,б.1, але б ули повернуті на адресу суду з відміткою пошти «за закінч енням терміну зберігання», с уд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідом лення відповідача про розгля д справи у попередньому судо вому засіданні. За таких обст авин суд вважає, що юридична о соба Товариство з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Реги ум» про дату, час і місце прове дення попереднього судового розгляду повідомлявся належ ним чином, причин неявки суду не повідомив. За таких обстав ин, суд вважає за можливе розг лянути справу за його відсут ності.

Заслухавши пояснення пред ставника позивача, дослідивш и наявні в матеріалах справи докази, суд -

ВСТАНОВИВ:

Державний орган - Донецьк е територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку в ін тересах держави звернулось д о Донецького окружного адмін істративного суду із позовом до товариства з обмеженою ві дповідальністю «ТЦБ «Региум » про стягнення фінансових з а порушення на ринку цінних п аперів у розмірі 1 700,00 грн., моти вуючи свої вимоги тим, що відп овідачем вимог пп. 1.1 п. 1 р. III Поло ження про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торго вців цінними паперами, затве рдженого рішенням державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 08.06.04 №279, в час тині неподання адміністрати вних даних за ІІІ квартал 2010р.

Перевіривши матеріали спр ави, вирішивши питання чи мал и місце обставини, якими обґр унтовувалися вимоги та запер ечення, та якими доказами вон и підтверджуються, чи є інші ф актичні дані, які мають значе ння для вирішення справи, та д окази на їх підтвердження, як у правову норму належить зас тосувати до цих правовідноси н, суд приходить до висновку п ро те, що позов підлягає задов оленню з таких підстав.

Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку, ві дповідно до Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» (далі - Закон N 2804-IV ) є державним органом, підпорядкованим Пр езиденту України і підзвітни м Верховній Раді України , що здійснює державне регулю вання на ринку цінних папері в шляхом здійснення комплекс них заходів щодо упорядкуван ня, контролю, нагляду за ринко м цінних паперів та їх похідн их. Згідно зі статтею 6 вищевка заного Закону N 2804-IV Комісія зді йснює повноваження через цен тральний апарат і свої терит оріальні органи.

На Комісію, згідно статті 7 З акону N 2804-IV одним із основних з авдань покладено здійснення державного регулювання та к онтролю за випуском та обіго м цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосува ння заходів щодо запобігання і припинення порушень закон одавства на ринку цінних пап ерів, застосування санкцій з а порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Згідно з пунктом 10 частини 2 с татті 7 Закону N 2804-IV Державна ком ісія з цінних паперів та фонд ового ринку відповідно до по кладених на неї завдань вста новлює порядок складання адм іністративних даних щодо уча сників ринку цінних паперів відповідно до чинного законо давства України.

Відповідно до пункту 15 част ини 2 статті 7 Закону N 2804-IV Держав на комісія з цінних паперів т а фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги, порядок т а стандарти щодо обов' язков ого розкриття інформації емі тентами та особами, які здійс нюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забе зпечує створення інформацій ної бази даних про ринок цінн их паперів відповідно до чин ного законодавства.

Так, відповідно до вищевказ аних вимог чинного законодав ства позивачем було розробле но Положення № 279, яким визначе но склад, строки та порядок на дання (надсилання) до Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку адміністра тивних даних торговця цінним и паперами.

ТОВ «ТЦБ «Региум» є торговц ем цінними паперами, що підтв ерджується ліцензіями Серія АВ №393991, щодо дилерської діяль ності, строк дії ліцензії до 18 .03.13р., та ліцензією на право зді йснювати брокерську діяльні сть Серія АВ №393990, строк дії ліц ензії до 18.03.13р.

30 грудня 2010 року уповноважен ою особою Комісії у відношен ні ТОВ «ТЦБ «Региум» було пор ушено справу про правопоруше ння на ринку цінних паперів. Постанову по порушення спр ави про правопорушення на ри нку цінних паперів в порядку , передбаченому Правилами ро згляду справ про порушення в имог законодавства на ринку цінних паперів та застосуван ня санкцій, затверджених ріш енням Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку від 11.12.2007 року за № 2272 та зареє строваних в Міністерстві юст иції України 12 лютого 2008 року з а № 120/14811(далі - Правила № 2272) було надіслано Відповідачу.

Відповідно до пункту 2 розді лу ІV Правил уповноваженою ос обою про вчинення правопоруш ення складається акт про пра вопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопоруше ння на ринку цінних паперів с кладається та підписується н е пізніше 15 робочих днів з дат и винесення постанови про по рушення справи про правопору шення на ринку цінних папері в.

13 січня 2011 року у відношенні В ідповідача було складено та підписано акт №17-ДМ про правоп орушення на ринку цінних пап ерів. Відповідно до вищевказ аного акту, ТОВ «ТЦБ «Региум» встановлено порушення п.п.1.1 п .1 р. III Положення №279 в частині не подання адміністративних да них за ІII квартал 2010 року. Згід но вказаного акту керівнику (або уповноваженому представ нику) запропоновано з`явитис ь на підписання акту про прав опорушення на ринку цінних п аперів та надати письмові по яснення 13.01.11р. о 15 годині 30 хвилин до Комісії. Акт про правопору шення на ринку цінних папері в №17-ДМ від 13.01.11р. було надіслано Відповідачу 14.01.11р.

Згідно з п.п. 1.1 п.1 р. III Положенн я № 279 торговець цінними папе рами повинен надати (надісл ати) квартальні дані до цент рального апарату Комісії - не пізніше останнього дня міся ця, наступного за звітним.

Відповідно до пункту 14 ста тті 8 Закону України “Про дер жавне регулювання ринку цінн их паперів України»Державна комісія з цінних паперів та ф ондового ринку має право нак ладати адміністративні стяг нення, штрафні та інші санкці ї за порушення чинного закон одавства на юридичних осіб т а їх співробітників, аж до ану лювання ліцензій на здійснен ня професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України «П ро державне регулювання ринк у цінних паперів в Україні»п ередбачена відповідальніст ь юридичних осіб за правопор ушення на ринку цінних папер ів за неподання, подання не в п овному обсязі інформації та/ або подання недостовірної ін формації до Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку.

Враховуючи викладене, за ре зультатами розгляду справи п ро правопорушення на ринку ц інних паперів Уповноваженою особою Комісії було винесен о постанову про накладення с анкції про правопорушення на ринку цінних паперів №73-ДМ ві д 27.01.11р.відповідно до якої до ТО В «ТЦБ «Региум» застосовано штраф у розмірі 1 700, 00 грн., в поря дку передбаченому статтею 11 З акону України “Про державне регулювання ринку цінних пап ерів в Україні” та п. 1 розділу 17 Правил № 2272.

Постанову про накладення санкції за правопорушення н а ринку цінних паперів №73-ДМ в ід 27.01.11р., в порядку передбачено му Правилами №2272, було надісла но Відповідачу, що підтвердж ується наявним в матеріалах справи реєстром рекомендова них поштових відправлень від 28.01.11р.

Суду не надано доказів оска рження відповідачем Поста нови про накладення санкці ї за правопорушення на ринку цінних паперів №73-ДМ від 27.01.11р

Згідно зі статтею 11 Закону У країни “Про державне регулюв ання ринку цінних паперів в У країні у разі несплати штраф у протягом 15 днів примусове ст ягнення штрафів здійснюєтьс я на підставі відповідного р ішення суду за позовом Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку.

На час розгляду справи, суд у не надано доказів на підтве рдження сплати Відповідачем суми штрафу заявленої Позив ачем до стягнення.

Відповідно до частини 1 стат ті 71 Кодексу адміністративно го судочинства України кожна сторона повинна довести ті о бставини, на яких ґрунтуютьс я її вимоги та заперечення, кр ім випадків, встановлених ст аттею 72 цього Кодексу. Врахову ючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов вис новку, що надані позивачем до кази та повідомлені ним обст авини є достатніми для розгл яду справи, позовні вимоги є о бґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно з частиною 4 статті 94 К одексу адміністративного су дочинства України у справах, в яких позивачем є суб' єкт в ладних повноважень, а відпов ідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійсн ені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладено го та керуючись Законом Укра їни “Про державне регулюванн я ринку цінних паперів в Укра їні”, Положенням про розкрит тя інформації емітентами цін них паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстр овано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364, Правилами р озгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосува ння санкцій, затверджених рі шенням Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку від 11.12.2007р. та зареєстрован ого в Міністерстві юстиції У країни 12.02.2008р. №120/14811, керуючись ст .ст. 17-20, 33, 51, 69-72, 86, 94, 128, 158-163, 167, 254 КАС Україн и, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позов Донецького територі ального управління Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку до товарист ва з обмеженою відповідальні стю «ТЦБ «Региум» про стягне ння фінансових за порушення на ринку цінних паперів у роз мірі 1 700,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з товариства з обм еженою відповідальністю «ТЦ Б «Региум» (адреса: 83007, м. Донець к, вул. Жміри,1, ід.код 35636534) на кори сть Донецького територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку (адреса: 83003, м. Донец ьк, вул. Ходаковського,5, ід.код 21969975) фінансову санкцію у розмі рі 1 7 00,00 грн.

Постанову ухвалено у нар адчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну ча стини 28 липня 2011 року.

Повний текст постанови скл адений 1 серпня 2011 року.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо й ого не скасовано, набирає зак онної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного про вадження або набрання законн ої сили рішенням за наслідка ми апеляційного провадження .

Апеляційна скарга подаєть ся до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ух валив оскаржуване судове ріш ення. Копія апеляційної скар ги одночасно надсилається ос обою, яка її подає, до суду апе ляційної інстанції.

Апеляційна скарга на поста нову суду першої інстанції п одається протягом десяти дні в з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього КАС Ук раїни, а також прийняття пост анови у письмовому проваджен ні апеляційна скарга подаєть ся протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Я кщо суб' єкта владних повнов ажень у випадках та порядку, п ередбачених частиною четвер тою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови су ду безпосередньо в суді, то де сятиденний строк на апеляцій не оскарження постанови суду обчислюється з наступного д ня після закінчення п' ятиде нного строку з моменту отрим ання суб' єктом владних повн оважень повідомлення про мож ливість отримання копії пост анови суду.

Суддя Толстолуцька М.М.