Постанова

від 22.02.2012 по справі 508/564/12

ВОРОШИЛОВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М. ДОНЕЦЬКА

Справа №508/564/12

ПОСТАНОВА

ИМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 лютого 2012 року 3/508/703/12

місто Донецьк

Суддя Ворошиловського ра йонного суду м. Донецька Бухт іярова І.О., розглянувши матер іали, що надійшли з Державіно ї служби фінансового монітор ингу України про притягнення до адміністративної відпові дальності ОСОБА_1, ІНФОР МАЦІЯ_1, громадянина Україн и, заступника голови правлін ня з фінансових питань ПАТ «С трахова компанія «ВУСО»з пок ладанням обов'язків відпов ідального працівника по фіна нсовому моніторингу ПАТ «СК «ВУСО», який мешкає за адресо ю: АДРЕСА_1

за ст. 166-9 ч. 1 Кодексу України п ро адміністративні правопор ушення, -

ВСТАНОВИЛА:

Державною службою фінанс ового моніторингу України до суду направлені матеріали п ро притягнення до адміністра тивної відповідальності за с т. 166-9 ч. 1 КУпАП ОСОБА_1 за те, щ о він, як працівник відповіда льний за проведення фінансов ого моніторингу - заступник Голови Правління з фінансов их питань Приватного акціоне рного товариства «Страхова к омпанія «ВУСО»(місцезнаходж ення: вул. Постишева, 60, м. Донец ьк, 83001; код ЄДРПОУ 31650052), якого приз начено на посаду наказом від 26.08.2003 року № 20 та на якого законо давством покладено обов'яз ок, зокрема щодо реєстрації ф інансових операцій, що підля гають фінансовому моніторин гу та повідомлення про них Де ржфінмоніторингу України, вч инив правопорушення, за яке п ередбачена відповідальніст ь частиною першою статті 1669 Ко дексу України про адміністра тивні правопорушення, що пол ягає у наступному:

ОСОБА_1 04.11.2011 року за № 490 зареє стрував фінансову операцію, що підлягає обов'язковому ф інансовому моніторингу в реє стрі Приватного акціонерног о товариства «Страхова компа нія «ВУСО». При цьому, відпові дно до підпункту «а»пункту 6 ч астини другої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відми ванню) доходів, одержаних зло чинним шляхом, або фінансува нню тероризму»суб'єкт перв инного фінансового монітори нгу зобов'язаний повідомля ти Спеціально уповноважений орган про фінансові операці ї, що підлягають обов'язков ому фінансовому моніторингу , протягом трьох робочих днів з дня їх реєстрації або спроб и їх проведення. Отже, останні м днем для надання повідомле ння про фінансову операцію с лід вважати 09.11.2011року. Однак, вс упереч вимогам Закону ОСОБ А_1, перебуваючи в приміщенн і Приватного акціонерного то вариства «Страхова компанія «ВУСО»(вул. Постишева, 60, м. Дон ецьк, 83001), направив файлом-пові домленням ZAZYMV20BA.B02 інформацію пр о фінансову операцію, зареєс тровану 04.11.2011 року за № 490 лише 10.11.20 11 року, тобто із запізненням н а 1 (один) робочий день.

В наданому поясненні ОСО БА_1 JI.M. повідомив про те, що 04.11.2 011 року за № 490 ним було зареєстр овано фінансову операцію з к одом обов'язкового фінансо вого моніторингу «5032»- одержа ння перестрахового платежу т а в цей же день направлено фай л-повідомлення ZAZYMV20BA.B02 про фінан сову операцію до Держфінмоні торингу України.

В той же час, Держфінмонітор инг України лише 10.11.2011 року отри мав від Приватного акціонерн ого товариства «Страхова ком панія «ВУСО»файл-повідомлен ня ZAZYMV20BA.B02 із відомостями про фін ансову операцію від 04.11.2011 року № 490. У цей же день Держфінмоніто ринг України повідомив страх ову компанію про взяття на об лік вищезазначеної фінансов ої операції файлом-квитанціє ю ZBZYMV20BA.B02.

В свою чергу, уповноваженою особою Держфінмоніторингу У країни було проаналізовано п орядок формування файлу-пові домлення ZAZYMV20BA.B02 та встановлено , що файл-повідомлення ZAZYMV20BA.B02 О СОБА_2 сформовано 10.11.2011 року ві дповідно до вимог Порядку ел ектронної взаємодії суб'єк тів первинного фінансового м оніторингу та Державного ком ітету фінансового моніторин гу України, затвердженого на казом Державного комітету фі нансового моніторингу Украї ни від 30.08.2010 № 152, який зареєстров ано в Міністерстві юстиції У країни 06.10.2010 року за № 894/18189.

При цьому, згідно з частиною третьою розділу III Правил фор мування найменувань файлів П орядку, для суб'єктів перви нного фінансового моніторин гу, які є не банками, імена фай лів мають визначену структур у: ZTXXXXXXMD.Ynn, а саме:

символ «М»- місяць формуван ня файлу в 36-знаковій системі числення, це число «11»;

символ «D»- день формування файлу в 36-знаковій системі чис лення, це число «10».

Система числення в математ иці - це сукупність прийомів і правил, відповідно до яких ч исла записуються і рахуються . При цьому, для запису чисел в системах числення з основою до 36 включно в якості чисел ви користовуються арабські чис ла (0,1,2,3,4,5,6,7,8,9) і потім літери латин ського алфавіту (a,b,c,d,e,f,g,h,i,j,k,l,m,n,o,p,q,r,s,t,u ,v,w,x,y,z).

Відповідно, у файлі-повідом ленні ZAZYMV20BA.B02:

символу «М»відповідає сим вол «В»- це число «11»;

символу «D»відповідає симв ол «А»- це число «10».

Поряд із зазначеним, будь-як их доказів про те, з яких причи н сталося несвоєчасне поданн я повідомлення про фінансову операцію відповідальний пра цівник ОСОБА_1 не надав.

Таким чином, ОСОБА_1, пору шуючи вимоги пункту 6 частини другої статті 6 Закону, не под ав Держфінмоніторингу Украї ни вчасно повідомлення про ф інансову операцію, чим вчини в дії, які містять ознаки адмі ністративного правопорушен ня - несвоєчасне подання ін формації про фінансові опера ції, що підлягають фінансово му моніторингу, Спеціально у повноваженому органу викона вчої влади з питань фінансов ого моніторингу, за що передб ачена відповідальність згід но з частиною першою статті 166 9 Кодексу України про адмініс тративні правопорушення.

У судовому засіданні ОСО БА_1 свою провину у скоєні вк азаного правопорушення не ви знав та пояснив, що 04.11.2011 року за № 490 ним було зареєстровано фі нансову операцію з кодом обо в'язкового фінансового мон іторингу «5032»- одержання пере страхового платежу та в цей ж е день направив файл-повідом лення ZAZYMV20BA.B02 про фінансову опер ацію до Держфінмоніторингу У країни.

Вислухавши правопорушника ОСОБА_1, дослідивши адмін істративний матеріал вважаю необхідним провадження в сп раві про адміністративне пра вопорушення закрити у зв'яз ку з відсутністю в діях ОСО БА_1 складу адміністративно го правопорушення, оскільки згідно копії електронного фа йлу ZAZYMV20BA.B02 (а.с. 9) він був відправл ений 04.01.2011 року з поштової прогр ами Microsoft Outlook (а.с.10).

Таким чином, висновок про те , що ОСОБА_1 направив файло м-повідомленням ZAZYMV20BA.B02 інформа цію про фінансову операцію, з ареєстровану 04.11.2011 року за № 490 ли ше 10.11.2011 року, тобто із запізнен ням на 1 (один) робочий день вва жаю безпідставними.

На підставі викладеного і к еруючись ст. ст. 247 п. 1, 283, 284 п. 3 КУпАП , -

ПОСТАНОВИЛА:

Провадження в справі про п ритягнення до адміністратив ної відповідальності ОСОБ А_1 за ст. 166-9 ч. 1 Кодексу Україн и про адміністративні правоп орушення - закрити у зв'язк у з відсутністю в його діях с кладу адміністративного пра вопорушення.

Скарга на постанову по спра ві про адміністративне право порушення може бути подана п ротягом десяти днів з дня вин есення постанови. Постанова по справі про адміністративн е правопорушення може бути о протестована прокурором про тягом десяти днів з дня винес ення постанови.

Суддя Ворошиловського

районного суду м. Донецька І.О. Бухтіяро ва