Постанова

від 19.03.2012 по справі 7240/10/1570

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 7240/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 березня 2012 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у скла ді:

голову ючого судді Корой С.М.

секрета р судового засідання Ду дка С.С.

розглянувши у відкритом у судовому засіданні справу за адміністративним позовом першого заступника прокуро ра Приморського району м.Оде си в інтересах держави в особ і Одеського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку до товариства з обме женою відповідальністю «Нау ково-інженерний центр «Текто лог»про стягнення штрафних с анкцій, суд,-

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окр ужного адміністративного су ду надійшов адміністративни й позов першого заступника п рокурора Приморського район у м.Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіа льного управління Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку до товариства з обмеженою відповідальніст ю «Науково-інженерний центр «Тектолог»в якому позивач пр осить стягнути з товариства з обмеженою відповідальніст ю «Науково-інженерний центр «Тектолог»17000 гривень штрафни х санкцій.

В своєму позові перший зас тупник прокурора Приморсько го району м.Одеси зазначив, що товариство з обмеженою відп овідальністю «Науково-інжен ерний центр «Тектолог»згідн о з розпорядженням про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери від 02.09.2009 року № 143-ОД було зобов' язано в терм ін до 02.10.2009 року надати до Одесь кого територіального управл іння ДКЦПФР документи для зу пинення обігу акцій та скасу вання реєстрації випуску акц ій та анулювання свідоцтв пр о реєстрацію випуску акцій, з атвердженого Рішенням ДКЦПФ Р №222 від 30.12.1998 року, але товарист во ухилилось від виконання ц ього розпорядження, що відпо відно до ст.11 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» передбачає відповідальніст ь. Відносно відповідача був с кладений акт про правопоруше ння на ринку цінних паперів в ід 14.12.2009 року № 751-ОД, відповідно д о якого винесена постанова п ро накладення санкції за пра вопорушення на ринку цінних паперів від 24.12.2009 року № 652-ОД у ви гляді штрафу у розмірі 17000 грив ень. Відповідач штрафні санк ції до часу розгляду справи с удом не сплатив.

Представники прокуратури Приморського району м.Одеси в судове засідання не з' яви вся, про дату, час та місце суд ового засідання повідомлени й належним чином та своєчасн о.

Представник позивача - Од еського територіального упр авління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у судовому засіданні п ідтримав адміністративний п озов у повному обсязі та прос ив суд його задовольнити пос илаючись на обґрунтування ви кладені у заявленому адмініс тративному позові.

Представник відповідача в судове засідання не з' яви вся, про дату, час та місце суд ового засідання повідомлени й належним чином та своєчасн о, що підтверджується наявно ю в матеріалах справи розпис кою (а.с.127), у зв' язку із чим роз гляд справи продовжено за йо го відсутності на підставі п оложень ч.4 ст.128 КАС України.

Суд, заслухавши осіб, що з' явились в судове засідання, д ослідивши доводи адміністра тивного позову, матеріали сп рави та обставини, якими обґр унтовуються вимоги, докази, я кими вони підтверджуються, в становив наступне.

02.09.2009 року Одеським територіа льним управлінням державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку прийнято розп орядження №143-ОД про усунення порушень законодавства про ц інні папери яким товариство з обмеженою відповідальніст ю «Науково-інженерний центр «Тектолог»зобов' язувалос ь у термін до 02.10.2009 року надати д о Одеського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку документи для зупин ення обігу акцій та скасуван ня реєстрації випуску акцій відповідно до вимог пункту 3.1 Розділу ІІІ Порядку скасуван ня реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтв про р еєстрацію випуску акцій (коп ія а.с. 6). Вказаним розпоряджен ням встановлено, що ЗАТ «Наук ово-інженерний центр «Тектол ог»26.11.2008 року реорганізовано в товариство з обмеженою відп овідальністю, але в порушенн я вимог Порядку скасування р еєстрації випуску акцій та а нулювання свідоцтв про реєст рацію випуску акцій, затверд женого Рішенням ДКЦПФР №222 від 30.12.1998 року, товариство надало д о Одеського територіального управління Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку документи для зупин ення обігу акцій, які не відпо відають вимогам діючого зако нодавстває.

У зв' язку із несвоєчасним наданням до Одеського терит оріального управління Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку у визнач ений термін документів, що ви требовувались від відповіда ча, уповноваженою особою Оде ського територіального упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку прийнято постанову про порушення справи про правопо рушення на ринку цінних папе рів від 30.11.2009 року №836-ОД (копія а.с .7). Вказаною постановою розгля д справи про правопорушення на ринку цінних паперів було призначено на 14.12.2009 року о 10:30 год ., про що було повідомлено пред ставника відповідача.

14.12.2009 року головним спеціаліс том відділу корпоративних фі нансів, звітності учасників фондового ринку та захисту п рав інвесторів Одеського тер иторіального управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку Шала шенко А.О. було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №751-ОД, яким виз начено несвоєчасне виконанн я відповідачем розпоряджен ня №143-ОД від 02.09.2009 року про усуне ння порушень законодавства п ро цінні папери (копія а.с. 8). Ць ого ж числа уповноважена осо ба Комісії - начальник Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку Ровинський Ю.О. на підс таві вказаного акту №751-ОД від 14.12.2009 року, прийняв постанову № 762-ОД про розгляд справи про пр авопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи було призначено на 24.12.2009 року н а 10:25 год.

24.12.2009 року, уповноважена осо ба Комісії - начальник Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку Ровинський Ю.О. прийняв постанову про накладення са нкції за правопорушення на р инку цінних паперів №692-ОД яко ю до товариства з обмеженою в ідповідальністю «Науково-ін женерний центр «Тектолог»за стосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімум ів доходів громадян, що стано вить у гривневому еквівалент і 17 000 (сімнадцять тисяч) гривен ь (копія а.с.10).

Зазначені вище документи, щ о були прийняті позивачем в п роцесі встановлення правопо рушення та застосування санк цій надсилались на адресу ві дповідача, що підтверджуєтьс я реєстрами поштової кореспо нденції, розрахунковими доку ментами про оплату відправки поштової кореспонденції та повідомленням про вручення п оштових відправлень з підпис ом уповноваженої особи відпо відача про отримання (копії а .с.6-11)

Відповідно до ч.1 ст.5 Закону України «Про державне регул ювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулюва ння ринку цінних паперів зді йснює Державна комісія з цін них паперів та фондового рин ку. Інші державні органи здій снюють контроль за діяльніст ю учасників ринку цінних пап ерів у межах своїх повноваже нь, визначених чинним законо давством.

Відповідно до п.9 ч.1 ст.8 зазна ченого Закону державна коміс ія з цінних паперів та фондов ого ринку має право проводит и самостійно чи разом з іншим и відповідними органами пере вірки та ревізії фінансово-г осподарської діяльності про фесійних учасників ринку цін них паперів та саморегулівни х організацій професійних уч асників ринку цінних паперів , а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо с тану корпоративного управлі ння та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних п аперів.

Порядок проведення переві рок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затв ерджений рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 08.07.2003 року № 302, у п.4.2. встановлює обов' язок посадових осіб емітента або саморегулівної організації під час проведення перевірк и на запит керівника робочої групи надавати копії необхі дних документів для приєднан ня їх до акта перевірки.

Відповідно до положень ст атей 1, 5, 6 Закону України “Про д ержавне регулювання ринку ц інних паперів в Україні”, дер жавне регулювання ринку цінн их паперів - здійснення держа вою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, наг ляду за ринком цінних папері в та їх похідних та запобіган ня зловживанням і порушенням у цій сфері. Державне регулюв ання ринку цінних паперів зд ійснює Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої те риторіальні органи.

Відповідно до повноважень , встановлених статтею 8 зазна ченого Закону, позивач має пр аво у разі порушення законод авства про цінні папери, норм ативних актів Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку виносити попередж ення, надсилати емітентам, ос обам, які здійснюють професі йну діяльність на ринку цінн их паперів, фондовим біржам т а саморегулівним організаці ям обов' язкові для виконанн я розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати над ання необхідних документів в ідповідно до чинного законод авства, накладати адміністра тивні стягнення, штрафні та і нші санкції за порушення чин ного законодавства на юридич них осіб та їх співробітникі в.

Статтею 11 зазначеного Закон у передбачена відповідальні сть юридичних осіб за правоп орушення на ринку цінних пап ерів. Так, позивач уповноваже ний застосовувати до юридичн их осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку або розпорядж ень, постанов або рішень упов новажених осіб Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку щодо усунення по рушень законодавства на ринк у цінних паперів - у розмірі ві д тисячі до п' яти тисяч неоп одатковуваних мінімумів дох одів громадян.

Частиною 1 ст.72 КАС України пе редбачено, що обставини, вста новлені судовим рішенням в а дміністративній, цивільній а бо господарській справі, що н абрало законної сили, не дока зуються при розгляді інших с прав, у яких беруть участь ті с амі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Судом встановлено, що Одесь ким окружним адміністративн им судом 22.11.2010 року була прийнят а постанова у адміністративн ій справі №2-а-3760/10/1570 за позовом т овариства з обмеженою відпов ідальністю «Науково-інженер ний центр «Тектолог»до Одесь кого територіального управл іння Державної комісії з цін них паперів та фондового рин ку про скасування розпорядже ння №143-ОД від 02.09.2009 року, постано в №836-ОД від 30.11.2009 року, №762-ОД від 14.12. 2009 року, №692-ОД від 24.12.2009 року та зоб ов' язання вчинити певні дії , згідно із якою у задоволенні позовних вимог товариству з обмеженою відповідальністю «Науково-інженерний центр « Тектолог»було відмовлено по вністю (копія а.с.53-56).

26.05.2011 року ухвалою Одеського апеляційного адміністратив ного суду апеляційну скаргу товариства з обмеженою відпо відальністю «Науково-інжене рний центр «Тектолог»на вказ ану вище постанову, було зали шено без задоволення, а поста нову Одеського окружного адм іністративного суду від 22.11.2010 р оку без змін. Штраф у розмірі 1 7 000 гривень який просить стягн ути позивач по даній адмініс тративній справі № 2-а-7240/10/1570 - нар ахований на підставі постано ви про накладення санкції за правопорушення на ринку цін них паперів від 24.12.2009 року №692-ОД, яка згідно із зазначеними ви ще висновками судів була при йнята в межах повноважень та у спосіб передбачений закон одавством.

Враховуючи вищевикла дене та оцінюючи наявні у мат еріалах справи докази в суку пності, суд дійшов висновку, щ о позовні вимоги першого зас тупника прокурора Приморськ ого району м.Одеси в інтереса х держави в особі Одеського т ериторіального управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку до т овариства з обмеженою відпов ідальністю «Науково-інженер ний центр «Тектолог»про стяг нення штрафних санкцій - підл ягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 6, 9, 11, 69-72, 86, 94, 158-1 63, 167, 186, 254 КАС України суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний поз ов першого заступника прокур ора Приморського району м.Од еси в інтересах держави в осо бі Одеського територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку до товариства з обм еженою відповідальністю «На уково-інженерний центр «Тект олог»про стягнення штрафних санкцій - задовольнити.

Стягнути з товариства з обм еженою відповідальністю «На уково-інженерний центр «Тект олог» (юридична адреса: 65013, м. Одеса, вул. Сегедська, 10, кв.37, к од ЄДРПОУ 13877526) 17 000 (сімнадцять ти сяч) гривень штрафних санкці й на р/р 31111106700008, код ЄДРПОУ 23213460 ГУД КУ в Одеській області.

Судові витрати роз поділити відповідно до припи сів ст.94 Кодексу адміністрати вного судочинства України.

Постанова набирає з аконної сили після закінченн я строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скар гу не було подано.

У разі подання апеля ційної скарги судове рішення , якщо його не скасовано, набир ає законної сили після повер нення апеляційної скарги, ві дмови у відкритті апеляційно го провадження або набрання законної сили рішенням за на слідками апеляційного прова дження.

Постанова може бути о скаржена в апеляційному поря дку до Одеського апеляційног о адміністративного суду чер ез Одеський окружний адмініс тративний суд шляхом подання апеляційної скарги. Апеляці йна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з д ня її проголошення. У разі зас тосування судом частини трет ьої статті 160 КАС України, а так ож прийняття постанови у пис ьмовому провадженні апеляці йна скарга подається протяго м десяти днів з дня отри мання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасн о надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної ін станції.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний суддею 19.03.2012 року.

Суддя С.М.К орой

19 березня 2012 року.