Постанова

від 16.03.2012 по справі 2а/1570/1341/2011

ОДЕСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа № 2а/1570/1341/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 березня 2012 року

Одеський окружний адмін істративний суд у складі:

головуючого судді - Цховребової М.Г.

при секретарі судового зас ідання - Парій І.І.

за участю:

представника позивача - ОСОБА_1

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за п озовом Одеського територіал ьного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Пі вдененергобуда»про стягнен ня штрафних санкцій, -

встановив:

Ухвалою судді Одеського о кружного адміністративного суду Цховребової М.Г. від 8 сер пня 2011 року адміністративну с праву № 2а/1570/1341/2011 за позовом Одес ького територіального управ ління Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку до Відкритого акціонерно го товариства «Південенерго буд»про стягнення з відповід ача 1700 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700020, МФО: 828011, код ЄДРПОУ: 26110625 В ДК в м. Теплодар ГУДКУ в Одеськ ій області - прийнято до про вадження та призначено справ у до судового розгляду.

В судовому засіданні предс тавник позивача підтримав ад міністративний позов, просив суд задовольнити його в повн ому обсязі з підстав, викладе них у позовній заяві. (а.с.4-6)

Відповідач в судове засіда ння не прибув повторно. Про да ту, час і місце судового розгл яду повідомлений належним чи ном (а.с.35, 39, 50, 56, 63, 67), про причини неп рибуття суд не повідомив, зая ви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло . Заперечення проти позову до суду не надійшли.

Враховуючи наведене, суд вв ажає за можливе розглянути с праву за відсутності відпові дача.

Суд, заслухавши пояснення п редставника позивача, дослід ивши докази, наявні в матеріа лах справи, дійшов до висновк у, що адміністративний позов підлягає задоволенню повніс тю, з наступних підстав.

В судовому засіданні встан овлено, що 09.03.2005 року виконавчим комітетом Теплодарської міс ької ради Одеської області д о Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних о сіб - підприємців включені в ідомості про юридичну особу Відкрите акціонерне товарис тво «Південенергобуд»(далі - ВАТ «Південенергобуд»), іден тифікаційний код 00122602, місцезн аходження: 65490, Одеська область , м. Теплодар, промбаза Одесько ї ТЕЦ-2. (а.с.58-59)

Відповідно до постанови О деського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи п ро правопорушення на ринку ц інних паперів № 336-ОД від 28 трав ня 2010 року (а.с.9) встановлено, що в процесі перевірки річного звіту ВАТ «Південенергобуд» за 2008 рік (№ 03-13/355 від 29.05.2009 року) було встановлено, що в порушення в имог пункту 1 глави 1 Розділу V р егулярна річна інформація бу ла подана не в повному обсязі , а саме в частині п. 1.5 (основні в ідомості про емітента) та п. 1.14 (опис бізнесу емітента) Полож ення про розкриття інформаці ї емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦП ФР № 1591 від 19.12.2006 року та зареєстр ованого в Міністерстві юстиц ії України 05.02.2007 року за № 97/13364.

Враховуючи достатність да них, які вказують на наявніст ь правопорушення, та керуючи сь пунктом 1 розділу ІІІ та пун ктом 1 розділу ІV Правил розгля ду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та за стосування санкцій, затвердж ених рішенням Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 11.12.2007 року № 2272, поз ивачем постановлено: порушит и справу про правопорушення на ринку цінних паперів у від ношенні відповідача, керівни ку (або повноважному предста внику) відповідача з' явитис я на підписання акта про прав опорушення на ринку цінних п аперів та надання письмових пояснень 11 червня 2010 року о 12 год . 40 хв. до відділу корпоративни х фінансів, звітності учасни ків фондового ринку та захис ту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР.

Зазначена постанова отрим ана відповідачем 07.06.2010 року. (а.с .9зв.)

Відповідно до акту Одесько го територіального управлін ня Державної комісії з цінни х паперів та фондового ринку від 11 червня 2010 року № 341-ОД (а.с.10), п ровідним спеціалістом відді лу корпоративних фінансів, з вітності учасників фондовог о ринку та захисту прав інвес торів Одеського територіаль ного управління ДКЦПФР, на пі дставі доручення на делегува ння повноважень уповноважен ої особи щодо складання акті в про правопорушення на ринк у цінних паперів про вчиненн я юридичними особами правопо рушення на ринку цінних папе рів від 11.01.2010 року № 14-ОД та на під ставі постанови про порушенн я справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 336-ОД від 28 травня 2010 року, у відношен ні ВАТ «Південенергобуд»вст ановлено, що в процесі переві рки річного звіту ВАТ «Півде ненергобуд»за 2008 рік (№ 03-13/355 від 29.05.2009 року) було встановлено, що в порушення вимог пункту 1 гла ви 1 Розділу V регулярна річна інформація була подана не в п овному обсязі, а саме в частин і п. 1.5 (основні відомості про е мітента) та п. 1.14 (опис бізнесу е мітента) Положення про розкр иття інформації емітентами ц інних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 ро ку та зареєстрованого в Міні стерстві юстиції України 05.02.200 7 року за № 97/13364.

У акті також зазначено, що п редставник відповідача на пі дписання акту не з' явився. (а .с.10)

Акт про правопорушення на р инку цінних паперів отримано відповідачем 21.06.2010 року. (а.с.10зв .)

14 червня 2010 року уповноважен ою особою Комісії, на підстав і акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 341-ОД ві д 11 червня 2010 року, у відношенні ВАТ «Південенергобуд»винес ено постанову про розгляд сп рави про правопорушення на р инку цінних паперів № 343-ОД (а.с .11). Відповідно до зазначеної п останови, розгляд справи про правопорушення на ринку цін них призначено на 24 червня 2010 р оку о 10.15 год.

Вказана постанова отриман а відповідачем 21.06.2010 року. (а.с.11з в.)

24 червня 2010 року постановою О деського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327-ОД про накладення са нкції за правопорушення на р инку цінних паперів (а.с.12) за на дання не в повному обсязі до О деського територіального уп равління ДКЦПФР річного звіт у за 2008 рік до ВАТ «Південенерг обуд»застосовано санкцію у в игляді накладення штрафу у р озмірі 100 (ста) неоподатковува них мінімумів доходів громад ян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 гривень.

Зазначену постанову отрим ано відповідачем 05.07.2010 року. (а.с .13)

Станом на момент розгляду і вирішення справи доказів що до оскарження або сплати від повідачем повністю або частк ово заявленої у позові суми с тягнення суду не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС Укр аїни кожна сторона повинна д овести ті обставини, на яких ґ рунтуються її вимоги та запе речення, крім випадків, встан овлених статтею 72 цього Кодек су.

Спірні правовідносини вре гульовано законодавством (чи нним та у редакції станом на м омент виникнення відповідни х правовідносин): Законом Укр аїни «Про державне регулюван ня ринку цінних паперів в Укр аїні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - ЗУ № 448/96-ВР), Положенням про розкриття інформації емі тентами цінних паперів, затв ердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та ф ондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (далі - Положення), Пр авилами розгляду справ про п орушення вимог законодавств а на ринку цінних паперів та з астосування санкцій, затверд женими наказом Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку від 11 грудня 2007 рок у № 2272 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції Україн и 12 лютого 2008 року за № 1 20/14811 (далі - Правила).

Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заході в щодо упорядкування, контро лю, нагляду за ринком цінних п аперів та їх похідних та запо бігання зловживанням і поруш енням у цій сфері.

Згідно із положеннями ст.с т. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулюв ання ринку цінних паперів зд ійснює Державна комісія з ці нних паперів та фондового ри нку. Державна комісія з цінни х паперів та фондового ринку є державним органом, підпоря дкованим Президенту України і підзвітним Верховній Рад і України, до системи якого входять Державна комісія з ц інних паперів та фондового р инку, її центральний апарат і територіальні органи.

Пунктом 1 глави 1 розділу V Пол оження передбачено, що еміте нти цінних паперів зобов'яза ні розкривати регулярну річн у інформацію (далі - річна інфо рмація) у повному обсязі відп овідно до вимог цього розділ у.

Згідно з пунктами 1.5, 1.14 глави ІІ розділу V Положення основн і відомості про емітента маю ть містити дані відповідно д о пункту 3.1 «Ідентифікаційні р еквізити, місцезнаходження е мітента», пункту 3.2 «Інформаці я про державну реєстрацію ем ітента», пункту 3.3 «Банки, що об слуговують емітента», пункту 3.4 «Основні види діяльності», до таблиці, що міститься у пун кті 3.5 «Інформація про одержан і ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності», пункту 3.6 «В ідомості щодо належності емі тента до будь-яких об'єднань п ідприємств», до таблиці, що мі ститься у пункті 3.7 «Інформаці я про рейтингове агентство», пункту 3.8 «Інформація про орг ани управління емітента», на ведених у додатку 37. Опис бізн есу емітента розкривається в описовій формі відповідно д о пункту 12 «Опис бізнесу», нав еденого у додатку 37.

Відповідно до п.п. 8, 10, 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР державна комісія з цін них паперів та фондового рин ку має право:

- здійснювати ко нтроль за достовірністю і ро зкриттям інформації, що нада ється емітентами та особами, які здійснюють професійну д іяльність на ринку цінних па перів, і саморегулівними орг анізаціями, та її відповідні стю встановленим вимогам;

- надсилати емі тентам, особам, які здійснюют ь професійну діяльність на р инку цінних паперів, фондови м біржам та саморегулівним о рганізаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодав ства про цінні папери та вима гати надання необхідних доку ментів відповідно до чинного законодавства;

- накладати адміні стративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юр идичних осіб та їх співробіт ників, аж до анулювання ліцен зій на здійснення професійно ї діяльності на ринку цінних паперів.

Абзацом 3 частини 2 статті 9 ЗУ № 448/96-ВР передбачено, що упо вноважені особи Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку мають право вим агати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з ре алізацією своїх повноважень .

Згідно із абз. 4 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-В Р Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку на кладає на юридичних осіб штр афи за ненадання, несвоєчасн е надання або надання завідо мо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковув аних мінімумів доходів грома дян.

Згідно із абз. 7 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96 -ВР за неподання, подання не в повному обсязі інформації та /або подання недостовірної і нформації до Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи - у розмірі до ти сячі неоподатковуваних міні мумів доходів громадян.

Також, відповідно до пункту 1.7 Розділу XVII Правил за неподан ня, подання не в повному обсяз і інформації та/або подання н едостовірної інформації до К омісії застосовується штраф у розмірі до тисячі неоподат ковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, передбачені статте ю 11 ЗУ № 448/96-ВР, відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 12 цього Закону, накладают ься Головою Державної комісі ї з цінних паперів та фондово го ринку, членом Комісії, нача льником відповідного терито ріального органу або за його письмовим дорученням його з аступником після розгляду ма теріалів, які засвідчують фа кт правопорушення. Про вчине ння правопорушення, зазначен ого у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку, яка його виявила, склада ється акт, який разом з поясне ннями керівника, іншої відпо відальної посадової особи та документами, що стосуються с прави, протягом трьох робочи х днів направляється посадов ій особі, яка має право наклад ати штраф.

Пунктом 1 Розділу ІІІ Правил передбачено, що справа про пр авопорушення може бути поруш ена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують н а наявність правопорушення.

Уповноважена особа, відпо відно до пункту 1 Розділу ІV Пр авил, при виявленні правопор ушення виносить постанову пр о порушення справи про право порушення на ринку цінних па перів. Справа про правопоруш ення порушується з дати вине сення постанови про порушенн я справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови п ро порушення справи про прав опорушення на ринку цінних п аперів, але до моменту склада ння акта про правопорушення на ринку цінних паперів вияв лено підстави, передбачені п унктом 2 розділу III ц их Правил, то уповноважена ос оба виносить постанову про з акриття провадження у справі .

Відповідно до пункту 2 Розді лу ІV Правил уповноваженою ос обою про вчинення правопоруш ення складається акт про пра вопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 10 Розділу ІV Пр авил акт про правопорушення на ринку цінних паперів післ я його складання протягом тр ьох робочих днів разом з пояс неннями та іншими документам и справи направляються уповн оваженій особі, яка правомоч на розглядати справу про пра вопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Відповідно до абзацу 3 пункт у 1 Розділу VІ Правил у разі від сутності керівника або предс тавника юридичної особи спра ва про правопорушення розгля дається за умови своєчасного повідомлення юридичної особ и про місце і час розгляду спр ави згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Пунктами 1, 3 Розділу VІІ Прави л передбачено, що розглянувш и справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення у повноваженої особи за справо ю оформлюється у вигляді пос танови. За справою про правоп орушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1 ) про накладення санкції за пр авопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справ и.

Пунктом 4 Розділу VІІ Правил передбачено, що постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчен ня розгляду справи про право порушення. Примірник постано ви надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюєт ься відповідний напис на при мірнику постанови, що залиша ється у справі), або надсилаєт ься поштою протягом трьох ро бочих днів з дати її винесенн я.

На підставі встановлених в судовому засіданні обставин та аналізу вищенаведених ви мог законодавства, які регул юють спірні правовідносини, суд вважає подання даного по зову правомірним, позовні ви моги - обґрунтованими, обста вини, на яких ґрунтуються поз овні вимоги, - доведеними.

Керуючись ст.ст. 6, 7, 71, 86, 94, 128, 158-162, 1 67, 184-186 КАС України, суд -

постановив:

Адміністративний позов О деського територіального уп равління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повні стю.

Стягнути з Відкритого акці онерного товариства «Півден енергобуд» 1700 грн. штрафних са нкцій на р/р 31111106700020, МФО: 828011, код ЄДР ПОУ: 26110625 ВДК в м. Теплодар ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути о скаржена до Одеського апеляц ійного адміністративного су ду через Одеський окружний а дміністративний суд шляхом п одання апеляційної скарги на постанову суду протягом дес яти днів з дня отримання копі ї постанови.

В повному обсязі пост анову складено 16 березня 2012 рок у.

Суддя М. Г. Цховребова