Постанова

від 18.04.2012 по справі 3793/12/2070

ХАРКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

cpg1251

Харківський окружний адміністративний суд 61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м.Харків

18 квітня 2012 р. №2а-3793/12/2070

Харківський окружний адміністративний суд

у складі: головуючого судді - Ізовітової - Вакім О.В.,

при секретарі судового засідання - Шевчук А.В.,

за участю: прокурора - Гончаренка С.В.,

представника позивача - ОСОБА_1,

представник відповідача - не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" про стягнення суми штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з зазначеним позовом, в якому просить суд стягнути з Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби у Київському районі м. Харкова № 31115106700004, відкритий в Головному управлінні Державної казначейської служби України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999675 , штраф в сумі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень.

Прокурор та представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили суд адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача - Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" - у судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений своєчасно та належним чином, у відповідності до вимог статей 33, 35 КАС України, що підтверджується матеріалами справи, причини неявки суду не повідомив, заперечень проти позову та клопотань до суду не надав. Враховуючи вищенаведене, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника відповідача, за наявними в ній доказами.

Заслухавши пояснення учасників процесу, дослідивши подані сторонами документи, з'ясувавши фактичні обставини справи, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що у відповідності до акта про правопорушення на ринку цінних паперів №105-УЛ від 06.06.2011р. Акціонерним товариством "Міжнародний інвестиційний центр" (далі - Товариство або реєстратор або ліцензіат) не виконано у термін до 15.04.2011р. розпорядження Уповноваженої особи ДКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери №34-УЛ від 09.02.2011р., а саме про усунення порушення вимоги абзацу другого пункту 4 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням ДКЦПФР від 26.05.2006 р. №348 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за №943/12847 (зі змінами) щодо відновлення необхідної кількості сертифікованих фахівців філії №1 "Південкабель" реєстратора.

Товариство листом від 30.08.2010р. №29/08/10 повідомило про зміни в складі сертифікованих фахівців філії №1 "Південкабель" реєстратора, а саме про звільнення з 20.08.2010р. фахівця ОСОБА_2 Таким чином, у ліцензіата виник факт зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців філії і Товариство протягом тримісячного терміну, тобто до 20.11.2010р. не відновило необхідну кількість сертифікованих фахівців філії №1 "Південкабель".

Після цього, Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було видано розпорядження №34-УЛ від 09.02.2011 р. про усунення Акціонерним товариством "Міжнародний інвестиційний центр" вказаного порушення у термін до 15.04.2011р. та письмового інформування уповноваженої особи ДКЦПФР та Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів про виконання цього розпорядження з доданням відповідних документів.

Разом з цим, уповноважену особу ДКЦПФР та Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів не було проінформовано про виконання зазначеного розпорядження. Таким чином, станом на 21.06.2011 р. Товариство не виконало розпорядження №34-УЛ від 09.02.2011р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Крім того, на момент порушення справи у директора філії №1 "Південкабель" Товариства ОСОБА_3 11.04.2011р. закінчився термін дії сертифікату на право здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів від 15.07.2002р. №11867-Р, і у філії №1 "Південкабель" Товариства залишився один сертифікований фахівець.

Статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, в т.ч. за невиконання розпоряджень уповноважених осіб ДКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Постановою №530-УЛ від 21.06.2011р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку до Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" було застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за невиконання розпорядження ДКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.2 та п.11 Розділу 15 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272 від 11.12.2007р., постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

Судом встановлено, що постанова Харківського територіального управління ДКЦПФР №530-УЛ від 21.06.2011р. про застосування до Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку оскаржена не були, та є чинною на час розгляду справи.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з пунктами 2, 3, 5 Розділу 18 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Постанова Харківського територіального управління ДКЦПФР про застосування фінансових санкцій до Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" були направлені та вручені відповідачу, що підтверджується матеріалами справи, однак у передбачені законодавством строки суми фінансових санкцій відповідачем у добровільному порядку до Державного бюджету України сплачені не були. Під час розгляду справи судом встановлено, що у відповідача на даний час рахується заборгованість із сплати штрафних санкцій становить у сумі 17000,00 гривень.

Таким чином, із врахуванням вищевикладених обставин, суд вважає, що позовні вимоги позивача є обґрунтованими, та з Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" підлягає стягненню штраф у сумі 17000,00 грн.

Судові витрати підлягають розподілу відповідно до положень статті 94 КАС України.

На підставі вищевикладеного, керуючись вимогами ст.ст. 8-14, 71, 86, 94, 159, 160-163, 167, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Заступника прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" про стягнення суми штрафу - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Акціонерного товариства "Міжнародний інвестиційний центр" (код ЄДРПОУ 22723124, місцезнаходження: 61024, м.Харків, вулиця Гуданова, буд.9/11 банківські реквізити: п/р 26002287371300 в ПАТ "УкрСиббанк", МФО 351005) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державної казначейської служби у Київському районі м. Харкова №31115106700004, відкритий в Головному управлінні Державної казначейської служби України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999675, штраф в сумі 17000.00 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено 20.04.2012 року.

Суддя Ізовітова-Вакім О.В.