Постанова

від 15.10.2008 по справі 2-а-1078/08

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВН ИЙ СУД

АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИ М

вул. Київська, 150, м. Сімферо поль, Автономна Республіка К рим, Україна, 95493

ПОСТАНОВА

Іменем України

15.10.08 Справа №2-а-1078/08

(15:01 г.) м. Сімферополь

Окружний адміністративни й суд Автономної Республіки Крим у складі головуючого су дді Кушнової А.О. , при секрета рі Габрись П.С., розглянув у ві дкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Прокурора м. Арм янська в інтересах держави в особі Територіального упр авління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим, м. Сімферополь

до ЗАТ " Сивашський ремонтн о-механічний завод", м. Армянсь к

про стягнення штрафних сан кцій у розмірі 5100,00 грн

за участю представників:

від позивача - Павленко Ян а Олександрівна, довіреність № 06 від 25.09.08,

від відповідача - не з' яв ився,

від прокурора - не з' явив ся .

Суть спору: Прокурор м. Арм янська в інтересах держави в особі Територіального управ ління Державної Комісії з ці нних паперів та фондового ри нку в АР Крим звернувся до Окр ужного адміністративного су ду АРК з адміністративним по зовом до ЗАТ "Сивашський ремо нтно-механічний завод", про с тягнення штрафу в сумі 5100,00грн.

Позовні вимоги, обгрунтова ні тим, що Територіальне упра вління Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку в АР Крим (надалі - Терупр авління) розгляд справ про пр авопорушення на ринку цінних паперів, вчинених на територ ії України, здійснює згідно з Законом України «Про держав не регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р., Положенням про територі альне управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку в Автономної Р еспубліці Крим, затвердженог о рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку №585 від 14.10.2005р., та Правила ми розгляду справ про поруше ння вимог законодавства на р инку цінних паперів та засто сування санкцій, затверджени ми наказом Державної комісії з цінних паперів та фондовог о ринку від 09.01.1997р. №2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001р. №27)(із змінами т а доповненнями), які були чинн і на час розгляду справи про п равопорушення.

Свої вимоги позивач мотиву є тим, що відповідач не надав д о Територіального управлінн я Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку в АР Крим регулярної інформац ії за 2006 р., котра повинна була б ути надана та розкрита згідн о ст. 40 Закону України «Про цін ні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 р. № 3480-ІУ, Положення про подання річного звіту закри тими акціонерними товариств ами до Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 03.06.2003 р. № 227, зареєстро ваного в Міністерстві юстиці ї Украй 25.06.2003 р. № 115/7836 (яке було чин не на час здійснення правопо рушення), рішення ДКЦПФР від 3. 06.2003 р. №221 «Про порядок інформув ання громадськості акціонер ними товариствами та емітент ами облігацій», зареєстрован ого в Міністерстві юстиції У країни 27.06.2003 р. за №530/7851 та Інструк тивного листа щодо порядку і нформування громадськості е мітентами цінних паперів про свій фінансово-господарськи й стан і результати діяльнос ті за 2006 рік, затвердженого ріш енням ДКЦПФР від 27.03.2007 р. №627.

28.08.06 р. на адресу суду надійшл о уточнення позовних вимог в частині правильного наймену вання відповідача в прохальн ій частині позову, а саме : ЗАТ "Сивашський ремонтно-механі чний завод".

Позивач у судовому засідан ні позовні вимоги підтримав у повному обсязі, просить поз ов задовольнити.

Відповідач у судові засіда ння не з' являвся, про день, ча с та місце судового розгляду справи повідомлений належни м чином та завчасно - рекоме ндованою кореспонденцію з ре комендованим повідомленням про вручення. Відповідач зап еречень проти позову не пред ставив, про причини неявки су ду не повідомив.

Розглянувши матеріали спр ави, дослідивши надані доказ и, заслухавши представника п озивача, суд

ВСТАНОВИВ:

ЗАТ "Сивашський ремонтн о-механічний завод" є юридичн ою особою, зареєстрованою ви конавчим комітетом Армянськ ої міської ради АР Крим в Єдин ому державному реєстрі юриди чних осіб та фізичних осіб-пі дприємців, що підтверджуєтьс я відповідною довідкою (а.с.32).

21.11.2007р. Територіальним управл інням Державної комісії з ці нних паперів та фондового ри нку в АР Крим було проведено п еревірку відносно ЗАТ "Сиваш ський ремонтно-механічний за вод" стосовно не надання до Ко місії регулярної інформації , надання та розкриття якої пе редбачено ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондови й ринок», за результатами яко ї складений акт № 192-АР від 21.11.07 р. про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 4).

28.11.2007р. на підставі акту № 192-АР К омісією було винесено постан ову № 192-АР про накладення санк цій у сумі 5100,00грн. за правопору шення на ринку цінних папері в у вигляді неподання до Комі сії інформації, надання та ро зкриття якої передбачено ст. 40 Закону України «Про цінні п апери та фондовий ринок» (а.с.3 ).

Акт № 192-АР від 21.11.07р. та Постано ву № 192-АР від 28.11.07р. направлено на адресу відповідача рекоменд ованою кореспонденцією, що п ідтверджується реєстрами зг рупованих внутрішніх поштов их відправлень Територіальн ого управління Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку в АР Крим (а.с.54-55).

Згідно з частиною 1 статті 2 К АС України завданням адмініс тративного судочинства є зах ист прав, свобод та інтересів фізичних осіб, прав та інтере сів юридичних осіб у сфері пу блічно-правових відносин від порушень з боку органів держ авної влади, органів місцево го самоврядування, їхніх пос адових і службових осіб, інши х суб' єктів при здійсненні ними владних управлінських ф ункцій на основі законодавст ва, в тому числі на виконання д елегованих повноважень.

Відповідно до п.1 ч. 1 ст. 3 КАС У країни справа адміністратив ної юрисдикції це переданий на вирішення адміністративн ого суду публічно-правовий с пір, у якому хоча б однією зі с торін є орган виконавчої вла ди, орган місцевого самовряд ування, їхня посадова чи служ бова особа або інший суб'єкт, я кий здійснює владні управлін ські функції на основі закон одавства, в тому числі на вико нання делегованих повноваже нь.

Відповідно до ст. 4 КАС Украї ни правосуддя в адміністрати вних справах здійснюється ад міністративними судами. Юрис дикція адміністративних суд ів поширюється на всі публіч но-правові спори, крім спорів , для яких законом встановлен ий інший порядок судового ви рішення.

Відповідно до п. 4 частини 1 ст атті 17 КАС України компетенці я адміністративних судів пош ирюється на спори за звернен ням суб'єкта владних повнова жень у випадках, встановлени х законом.

Пунктом 7 частини 1 статті 3 К АС України дано визначення с уб' єктів владних повноваже нь, до яких належать орган дер жавної влади, орган місцевог о самоврядування, їхня посад ова чи службова особа, інший с уб' єкт, який здійснює владн і управлінські функції на ос нові законодавства, в тому чи слі на виконання делегованих повноважень.

Отже позивач є суб' єктом в ладних повноважень, а спір пр о стягнення штрафу накладено го позивачем на відповідача при виконанні владних управл інських функцій має ознаки п ублічно-правового спору та м ає розглядатися в порядку ад міністративного судочинств а.

Відповідно до ч.2 ст. 19 Консти туції України органи державн ої влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноваж ень та у спосіб, що передбачен і Конституцією та законами У країни.

Згідно ст. 1 Закону України « Про державне регулювання рин ку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. за № 448/96-ВР ( із змінами та доповненнями) (далі Закон № 448) Державна комісія з цінних п аперів та фондового ринку зд ійснює захист інтересів держ ави шляхом державного регулю вання ринку цінних паперів, т обто здійснення комплексних заходів щодо впорядкування, контролю, нагляду за ринком ц інних паперів та їх похідних та попереджує зловживання т а порушення у цій сфері.

Відповідно до ст.5 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Держ авна комісія з цінних папері в та фондового ринку. Інші дер жавні органи здійснюють конт роль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначен их чинним законодавством.

Згідно з Положенням про Тер иторіальне управління Держа вної комісії з цінних папері в та фондового ринку в АР Крим , затвердженим Рішенням Держ авної комісії з цінних папер ів та фондового ринку № 585 від 14.10.2005 р. Управління є територіал ьним органом Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку, підпорядкованим т а підзвітним їй та реалізує в АРК завдання, покладені на Де ржавну комісію з цінних папе рів та фондового ринку.

Згідно статті 40 Закону Ук раїни «Про цінні папери та фондовий ринок» 23.02.2006р № 3480-ІV і з змінами і доповненнями (дал і Закон №3480), регулярна інформ ація про емітента - річна та квартальна інформація про р езультати фінансово-господа рської діяльності емітента, яка подається Державній комі сії з цінних паперів та фондо вому ринку (в том числі в елект ронному вигляді).

Річна інформація про еміте нта є відкритою і підлягає оп рилюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наст упного за звітним, шляхом опу блікування ії в одному з офіц ійних друкованих видань Верх овної Ради України, Кабінету Міністрів України і Державн ої комісії з цінних паперів т а фондового ринку і розміщен ня у загальнодоступній інфор маційній базі даних ДКЦПФР п ро ринок цінних паперів.

Річний звіт - це документ (у п аперовій та електронній форм ах), який характеризує господ арсько-фінансове становище і результати діяльності еміте нтів з метою інформування гр омадськості.

Річний звіт за 2006 рік подавав ся закритими акціонерними то вариствами до 30.04.07 р., відповідн о до вимог Положення про пода ння річного звіту закритими акціонерними товариствами Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку, зат вердженого рішенням Комісії від 03.06.2003р. №227. При цьому порядок інформування громадськості акціонерними товариствами п ро свій фінансово-господарсь кий стан і результати діяльн ості за 2006 здійснювався відп овідно до рішення Комісії від 03.06.2003р. №221 «Про порядок і нформування громадськості а кціонерними товариствами та емітентами облігацій» (далі - рішення №221), чинного на момен т виникнення спірних правові дносин.

Згідно рішення №221, акціонер ні товариства (відкриті, закр иті), підприємства- емітенти о блігацій до 30 вересня, наступн ого за звітним року, публікую ть річний звіт емітента: в од ному з офіційних друковани х видань Верховної Ради Укр аїни, Кабінету Міністрів Укр аїни чи Державної комісії з ц інних паперів та фондового р инку;або розміщують на WеЬ-сай ті одного з інформаційних аг ентств, з яким Агентство з роз витку інфраструктури фондов ого ринку України уклало від повідний договір.

У відповідності зі п.2 ч.1 ст. 40 Закону № 3480 (який набрав чинніс ть з 12.05.2006р.) примірник офіційно го друкованого видання, в яко му опубліковано річну інформ ацію про емітента, він (емітен т) надсилає до Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку.

Відповідно до п.14 ст.8 Закону № 448 до повноваженнь Державної комісії України з цінних пап ерів та фондового ринку вход ить накладання адміністрати вних стягненнь, штрафних та і нших санкції за порушення чи нного законодавства на юриди чних осіб та їх співробітник ів.

Відповідальність за ненад ання, несвоєчасне надання аб о надання завідомо недостові рної інформації передбачена ст. 11 Закон № 448 у розмірі до 1000 не оподатковуваних мінімумів д оходів громадян. Згідно ст. 12 З акону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накла даються Головою Державної ко місії з цінних паперів та фон дового ринку, членом Комісії , начальником відповідного т ериторіального органу або за його письмовим дорученням й ого заступником після розгля ду матеріалів, які засвідчую ть факт правопорушення.

Згідно п.7 ст.6 Положення про т ериторіальне управління Дер жавної комісії з цінних папе рів та фондового ринку в Авто номної Республіці Крим, затв ердженого рішенням Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку №585 від 14.10.2005р., Т ериторіальне управління має право накладати на юридични х та фізичних осіб, винних у по рушенні законодавства про ці нні папери, адміністративні стягнення, а також штрафи та і нші санкції в межах повноваж ень, наданих Управлінню.

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавст ва на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затве рджені наказом Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку від 09.01.1997р. №2 (у реда кції рішення Державної ком ісії з цінних паперів та фонд ового ринку від 13.02.2001р. №27)(із змі нами та доповненнями)(надалі - Правила), визначають порядок та строки розгляду Державно ю комісією з цінних паперів т а фондового ринку та її терит оріальними органами справ пр о порушення громадянами, пос адовими особами та юридичним и особами вимог законодавств а на ринку цінних паперів. Пра вила визначають, що Комісія т а іі територіальні органи в м ежах своїх повноважень зобов 'язані в кожному випадку вияв лення ознак правопорушення в жити всіх необхідних заходів для встановлення факту прав опорушення та його документа льного закріплення, а також с воєчасно застосувати передб ачені законодавством санкці ї. Юридична особа може бути пр итягнена до відповідальност і за вчинення правопорушення не пізніше трьох років з дня в чинення правопорушення.

Виходячи з вищенаведеного , Територіальне управління Д ержавної комісії з цінних па перів та фондового ринку в АР Крим уповноважене розглядат и справу про порушення вимог законодавства на ринку цінн их паперів ЗАТ «Сивашський р емонтно-механічний завод», н езалежно від втрати чинності Положення про подання річно го звіту закритими акціонерн ими товариствами до Державно ї комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджен ого рішенням Комісії від 03.06.2003р . №227 та Рішення Державної комі сії з цінних паперів та фондо вого ринку від 03.06.2003р. №221 «Про по рядок інформування громадсь кості акціонерними товарист вами та емітентами облігацій », на підставі статей 11, 13 Закон у України «Про державне регу лювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р.

Як вбачається із матеріалі в справи, у зв' язку із не інфо рмуванням громадськості та н енаданням до Територіальног о управління Державної коміс ії з цінних паперів та фондов ого ринку в АР Крим регулярно ї інформації за 2006р. до ЗАТ «Сив ашський ремонтно-механічний завод» застосовані фінансов і санкції у вигляді штрафу у р озмірі 5100,00 грн., що підтверджує ться актом № 192-АР від 21.11.07р. та по становою № 192-АР від 28.11.07р.( а.с. 54-55).

Постанова № 192-АР від 28.11.07р. Тер иторіального управління Де ржавної комісії з цінних пап ерів та фондового ринку в АР К рим відповідачем не оскарже на, недійсною у встановленом у порядку не визнана, не скасо вана, та є належним доказом н аявності заборгованості у с умі 5100,00 грн.

Враховуючи вище викладене , суд приходить до висновку, що позовні вимоги Територіаль ного управління Державної к омісії з цінних паперів та фо ндового ринку в АР Крим підл ягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч.4 ст.94 КАС Укр аїни, у справах, в яких позивач ем є суб'єкт владних повноваж ень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові вит рати, здійснені позивачем, з в ідповідача не стягуються. Вр аховуючи, що позивач не здійс нював судових витрат по спра ві, судові витрати стягненню з відповідача не підлягають .

В судовому засіданні 15.10.08р. пр оголошено вступну та резолют ивну частини постанови.

У повному обсязі постанову виготовлено 20.10.2008 року.

На підставі викладеного, ке руючись ст. ст. 94, 158-163, ст. 167 Кодекс у адміністративного судочин ства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний п озов задовольнити.

2. Стягнути з ЗАТ "Сиваш ський ремонтно-механічний за вод", м. Армянськ, Промзона, код ЄДР 33201586, у дохід Державного бюд жету України, УДК в м. Армянськ у ГУ ДКУ в АРК, код платежу 21081100 (р /р 31114106700022 в ГУ ДКУ м. Сімферополь в АРК, код ЄДР 34740976, МФО 824026) штраф у с умі 5100,00 грн., згідно постанови Територіального управління державної комісії з цінних п аперів та фондового ринку в А Р Крим № 192-АР від 28.11.07 р.

Постанова набирає законно ї сили через 10 днів з дня склад ення у повному обсязі у разі н еподання заяви про апеляційн е оскарження (апеляційної ск арги).

Якщо після подачі заяви про апеляційне оскарження апеля ційна скарга не подана, поста нова набирає законної сили ч ерез 20 днів після подання заяв и про апеляційне оскарження.

Протягом 10 днів з дня складе ння постанови у повному обся зі через Окружний адміністра тивний суд Автономної Респуб ліки Крим до Севастопольсько го апеляційного адміністрат ивного суду може бути подана заява про апеляційне оскарж ення, після подачі якої протя гом 20 днів може бути подана ап еляційна скарга.

Апеляційна скарга може бут и подана без попереднього по дання заяви про апеляційне о скарження, якщо скарга подає ться у строк, встановлений дл я подання заяви про апеляцій не оскарження (10 днів).

Суддя Окружного

адміністративного суду

Автономної Республіки Кри м Кушнова А.О.