Постанова

від 29.08.2012 по справі 2780/12/2170

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

73027, м. Херсон, вул. Робоча, 66, тел. 48-51-90

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 серпня 2012 р. Справа № 2-а-2780/12/2170

Херсонський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Хом'якової В.В., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Заступник прокурора Комсомольського району м. Херсона в інтересах держави в особі Південного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Таврія-Фінанси" про стягнення штрафних санкцій,

встановив:

Заступник прокурора Комсомольського району м. Херсона звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Південного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення із Закритого акціонерного товариства "Таврія-Фінанси" суми штрафної санкції в розмірі 17000 грн. за порушення п. 9 р. І Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами. Винесена постанова № 752-ДМ від 09.09.2011 про накладення санкції в сумі 17000 грн. надіслана ЗАТ "Таврія-Фінанси" належним чином, але товариство добровільно не погасило суму штрафної санкції, у зв'язку з чим прокурор просить стягнути штраф в судовому порядку.

Представник прокуратури Комсомольського району м. Херсона та Південного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надали суду заяви з проханням розглянути справу у порядку письмового провадження.

ЗАТ "Таврія-Фінанси" (відповідач, товариство) явку свого представника в судові засідання 30.07.12, 17.08.12 та 29.08.12 не забезпечило, про дату та час слухання справи повідомлений належним чином, що підтверджується поштовими повідомленнями з відмітками про отримання судової кореспонденції. Про поважність причин неприбуття до суду представника товариства відомостей не надано, заперечень проти позову та заяви про розгляд справи без участі представника відповідача до суду не поступило.

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України, у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Таким чином, суд вважає можливим розглянути справу у порядку письмового провадження на підставі наявних у справі доказів.

Дослідивши в матеріалах справи надані докази, суд встановив наступне.

02.06.2011 уповноваженою особою Комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 181-ДМ відносно ЗАТ "Таврія-Фінанси", яким зобов'язано останнього у термін до 04.07.2011 усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: подати електронну форму даних за ІV квартал 2010 р. відповідно до Положення до загальному відділу центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження до 05.07.2011 .

В даному розпорядженні зазначено, що Комісією було направлено до ЗАТ "Таврія-Фінанси" листа від 01.04.2011 з проханням у термін до 08.04.2011 надати до загального відділу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку електронну форму Даних торговця цінними паперами за ІV квартал 2010 р. на доступному носію інформацію. Запитувана інформація до відділу Держкомісії не надійшла.

05.08.2011 уповноваженою особою Комісії було прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів по відношенню до ЗАТ "Таврія-Фінанси" та запрошено керівника товариства прибути до Комісії.

18.08.2011 уповноваженою особою Комісії Табала О.М., директора департаменту моніторингу ринку, складено акт № 239-ДМ, яким встановлено, що на виконання прийнятого Комісією розпорядження від 02.06.2011 № 181-ДМ ЗАТ "Таврія-Фінанси" в загальний відділ центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надіслано листа з електронною формою адміністративних даних на недоступному електронному носії.

09.09.2011 уповноваженою Комісії з цінних паперів та фондового ринку Мозговим О.М. прийнято постанову № 752-ДМ про накладення штрафної санкції відносно ЗАТ "Таврія-Фінанси" в сумі 17000,00грн. за невиконання розпорядження № 181-ДМ від 02.06.2011.

Вищезазначені розпорядження, акт та постанови були надіслані ЗАТ "Таврія-Фінанси" належним чином. Постанову № 752-ДМ від 09.09.2011 ЗАТ "Таврія-Фінанси" не оскаржував, штрафну санкцію не сплачено. Заперечень проти позову суду не надано.

Суд вважає заявлені позовні вимоги обґрунтованими виходячи з наступного.

Чинний Закон України від 30.10.1996 № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі Закон 448) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до ст. 4 Закону № 448 у процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів особи, які здійснюють таку діяльність, зобов'язані додержувати встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов'язкових нормативів достатності власних коштів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами.

Зокрема, Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 року № 279 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 р. за № 1122/9721 (далі Положення № 279) було прийнято з метою впорядкування механізму подання відомостей щодо діяльності торговців цінними паперами, визначає склад, строки та порядок подання (надсилання) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних торговця цінними паперами. Дія цього Положення поширюється на торговців цінними паперами, які отримали в Комісії ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами)

ЗАТ "Таврія-Фінанси" є юридичною особою, зареєстроване 26.09.1995, код ЄДРПОУ 23132329 та виступає на фондовому ринку торговцем цінними паперами.

Положення № 279 визначає, що дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією, яка складається відповідно до Порядку заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 20.10.2011 № 1543. Електронна форма Даних за складом інформації має відповідати паперовій формі Даних, склад яких установлено цим Положенням.

Дані подаються (надсилаються) до Комісії у формах, у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.

Відповідно до п. 9 Положення № 279 у разі надходження електронної форми Даних на пошкодженому електронному носії інформації (дискеті, диску тощо) або носії, який не містить електронної форми, Комісія листом (факсограмою) або засобами електронного зв'язку (електронною поштою) повідомляє про це торговця цінними паперами. Протягом 10 днів з дати відправлення повідомлення торговець цінними паперами подає (надсилає) поштою (кур'єром) або засобами електронного зв'язку (електронною поштою) до Комісії електронну форму Даних на доступному носії інформації (дискеті, диску тощо).

Згідно розділу ІІІ Положення № 279 торговець цінними паперами подає (надсилає) квартальні Дані до центрального апарату Комісії у строк не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій формі та/або в електронній формі.

Згідно Розділу VIII Положення №279 за неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірних Даних торговець цінними паперами несе відповідальність згідно із законом.

Стаття 5 Закону №448 визначає, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка відповідно до положень п.14 ст. 8 даного Закону має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно п. 8 ст. 11 Закону № 448 вбачається, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З предмету позовних вимог вбачається, що Комісією з цінних паперів та фондового ринку було накладено на ЗАТ "Таврія-Фінанси" штрафну санкцію в сумі 17000,00 грн. (17х1000 неоподатковуваного мінімуму доходів громадян) постановою № 752-ДМ від 09.09.2011, але товариством даний штраф не сплачено.

Положення Закону № 448 передбачають, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. ЗАТ "Таврі-Фінанси" не надано суду доказів оскарження постанови № 752-ДМ від 09.09.2011, у зв'язку з чим вона є чинною та підлягає виконанню. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Виходячи з вищевикладеного, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог прокурора, позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі. Судові витрати по справі відсутні.

Керуючись ст.ст. 128, 158-163, 167 КАС України, суд -

постановив :

Позов заступника прокурора Комсомольського району м. Херсона задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Таврія-Фінанси" (вул. Комкова, 76-А, м. Херсон, код ЄДРПОУ 23132329) штрафну санкцію в сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. до державного бюджету на р/р 31116106700002, код ОКПО 24104230, код платежу 21081100, банк одержувача УДК у Херсонській області, МФО 852010.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення. В разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Хом'якова В.В.

кат. 9.4.4