Постанова

від 13.09.2012 по справі 2а-11465/12/2670

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА КИЄВА

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

13 вересня 2012 року № 2а-11465/12/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Смолія І.В. розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу За позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Нова Реєстраційна компанія» про стягнення заборгованості у розмірі 1 700,00 грн., В С Т А Н О В И В:

До Окружного адміністративного суду м. Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Нова Реєстраційна компанія»про стягнення заборгованості у розмірі 1 700,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 22 серпня 2012 року було відкрито скорочене провадження в адміністративній справі № 2а-11465/12/2670.

Надіслана на адресу відповідача копія ухвали була вручена відповідачу 31.08.12р., про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення.

Таким чином, відповідач належним чином повідомлений про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі, а також про його права та обов'язки, зокрема про право надати свої заперечення проти позову або заяву про визнання позову.

У строк, встановлений судом, відповідач не скористався своїми правами та не подав до канцелярії суду заперечення проти позову або заяву про визнання позову.

Згідно з ч. 4 ст. 183 2 Кодексу адміністративного судочинства України справа в порядку скороченого провадження розглядається суддею одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі.

З огляду на викладене, справа розглядається в порядку скороченого провадження без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі, на підставі наявних у справі доказів.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд прийшов до висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи в порядку скороченого провадження та прийняття рішення по справі, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі з огляду на наступне.

У відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Нова реєстраційна компанія»(далі -відповідач), уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.04.2012 № 32-ЦА-ДД-Р, згідно з яким товариством порушено вимоги пункту 22 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 № 348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за № 973/12847 (із змінами) (далі - Ліцензійні умови), а також вимоги пункту 17 розділу І Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 за № 345 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за № 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі) в частині невиконання вимоги абзацу першого пункту 12 розділу І Порядку та умов видачі

Строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, виданої ТОВ «Нова реєстраційна компанія»спливає 25.04.12.

Згідно з абз. 1 п. 12 р. І Порядку та умов видачі якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії, то він повинен не менше ніж за тридцять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Порядку та умов видачі.

Відповідно до п. 22 гл. 2 Ліцензійних умов реєстратор, який прийняв рішення про припинення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, зобов'язаний повідомити про це всіх емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів, і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Після цього реєстратор, який прийняв рішення про припинення професійної діяльності до закінчення строку дії ліцензії, повинен подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для реєстратора главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.06 №432.

Крім того, реєстратор не менше ніж за шістдесят календарних днів зобов'язаний повідомити Комісію про намір або відсутність наміру провадити зазначених у ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії.

На момент порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів Комісією від ТОВ «Нова реєстраційна компанія»не отримано інформацію про намір або відсутність наміру провадити зазначений у ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, а також документів для отримання нової ліцензії або анулювання ліцензії.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1.7 розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, було винесено Постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №145-ЦА-ДД-Р від 20.04.12р., згідно якої до відповідача застосовано санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн.

Відповідно до приписів ст. 11 Закону України "Про державне регулювання на ринку цінних паперів в України", за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації передбачена відповідальність юридичних осіб.

Доказів оскарження відповідачем Постанови суду не надано, на день розгляду справи не виконана і штраф до бюджету не сплачений.

Несплата штрафних санкцій відповідачем призводить до ненадходження цих коштів до Державного бюджету України, чим порушуються економічні інтереси держави.

Згідно зі статтею 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.

Частиною другою названої правової норми встановлено, що уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства.

Таким чином, Постанова про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №145-ЦА-ДД-Р від 20.04.12р., винесена у відповідності до законодавства України, є чинною та підлягає виконанню.

Відповідно до пункту першого розділу ХV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, які затверджені наказом Комісії від 09.01.97 р. № 2 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 27.01.97 № 10/1814 (далі -Правила), постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти календарних днів з дати винесення постанови.

Відповідно до пункту 1 розділу ХІХ Правил, відповідач зобов'язаний був перерахувати нарахований згідно з постановою штраф протягом 15 днів з дня отримання постанови.

Відповідач не оскаржував у встановлений законодавством термін постанову та на день винесення рішення по справі не виконав її вимоги.

Відповідно до ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 4 розділу ХІХ Правил, у разі несплати штрафу відповідачем у встановлений термін, штраф стягується у судовому порядку.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 160-165, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2. Стягнути з ТОВ «Нова реєстраційна компанія»(код ЄДРПОУ 34576857) штраф у розмірі 1700 грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набуває законної сили в порядку статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя І.В. Смолій