Постанова

від 07.11.2012 по справі 403/13167/12

БАБУШКІНСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

07.11.2012

Справа № 403/13167/12

Провад. № 3/403/4100/12

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 листопада 2012 року суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська Левч В.І., розглянувши матеріал, який надійшов з Дніпропетровського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відносно:

ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1, працюючого в.о. директора ТОВ «Расток Фонд Менеджмент», який мешкає за адресою: АДРЕСА_1,

про притягнення до адміністративної відповідальності за ст. 166-9 КУпАП, -

ВСТАНОВИВ :

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення, ОСОБА_1, будучи відповідальним за здійснення фінансового моніторингу ТОВ «Расток Фонд Менеджмент» відповідно до п.2 4.2 ст.6 Розділу II Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами) суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний здійснювати ідентифікацію та вивчення клієнта у випадках, установлених законом.

Частиною 3 статті 9 Розділу II Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами) визначено, що Ідентифікація та вивчення фінансової діяльності здійснюються у разі: встановлення ділових відносин з клієнтами, виникнення підозри в тому, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, проведення фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, проведення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтами на суму, що дорівнює чи перевищує суму визначену частиною першою статті 15 цього Закону.

Частина 1 ст. 9 Розділу II вищезазначеного Закону передбачає: суб'єкт первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства зобов'язаний на підставі поданих офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій здійснювати ідентифікацію клієнтів, які проводять фінансові операції.

Частиною 10 статті 9 Розділу II вищевказаного Закону визначено наступне: ідентифікація клієнта здійснюється до/або під час встановлення ділових відносин. укладення правочинів, але до проведення фінансової операції, відкриття рахунку.

П.25 ч. 1 ст. 1 Розділу І Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами) зазначено, що ділові відносини - відносини між клієнтом та суб'єктом первинного фінансового моніторингу, що виникли на підставі договору про надання фінансових або інших послуг.

Частиною 11 ст.9 Розділу II вищезазначеного Закону визначено, що з метою ідентифікації резидентів суб'єкти первинного фінансового моніторингу встановлюють: для юридичної особи - повне найменування, місцезнаходження, з'ясовують відомості про органи управління та їх склад; дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном; відомості про власників істотної участі в юридичній особі, відомості про контролерів юридичної особи; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України; реквізити банку, в якому відкрито рахунок, і номер банківського рахунку.

Ідентифікацію клієнта TOB «Активінвест»(код за ГДРІІОУ - 32861268) було проведено суб'єктом 05.01.2012р. При проведенні ідентифікації клієнта ГОВ «Активінвест»встановлено його повне найменування та місцезнаходження (відповідно до довідки і слинити державного реєстру підприємств га організацій України (СДРПОУ серії АА №506988. виданої 04.01.2012р.. юридична особа зареєстрована за адресою 52005. Дніпропетровська область. Дніпропетровський район, смт. Ювілейне, вул. Виробнича, б. 1).

Реквізити банку, в якому відкрию рахунок, і номер банківського рахунку ТОВ «Активінвест»було встановлено суб'єктом на підставі поданої клієнтом для проведення ідентифікації довідки ПАТ КБ «ПРИВАТБАНК»від 21.03.2011р. №08.7.0.0.0./110321 124314 згідно якої клієнту відкрито рахунок в національній валюті №26508050200054.

Також товариством з обмеженою відповідальністю «Активінвест»для здійснення ідентифікації надано Статут, затверджений протоколом Загальних зборів учасників цього Товариства від 15.07.2011р. №07/15-1, зареєстрований державним реєстратором Дніпропетровської районної державної адміністрації, номер запису 12031050010000556 дата реєстрації 20.07.2011 р.

Згідно ст. 9 вищевказаного Статуту TOB «Активінвест»Вищим органом Товариства є Загальні Збори Учасників Товариства та п. 10.1 статті 10 Статуту Виконавчим органом Товариства с Директор Товариства. Клієнтом для проведення ідентифікації надано Протокол Загальних Зборів учасників ТОВ «Активінвест»від 20.12.2011р. №12/11, відповідно до якого директором TOB «Активінвест»було обрано ОСОБА_2 з необмеженим строком повноважень, а також надано наказ від 21.12.2011р. №5-К, згідно якого ОСОБА_2 розпочинає виконання обов'язків директора ТОВ «Активінвесі»з 21.12.2011р. Суб'єктом первинного фінансового моніторингу з'ясовано дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном, а саме - клієнтом пред'явлено паспорт серії АЕ № 895479 виданий 21.11.1997 р. Амур-Нижньодніпровським РВ ДМУ УМВД України в Дніпропетровській області, громадянина України ОСОБА_2, яка відповідно до п.10.5 Статуту ТОВ «Активінвесі»як директор товариства розпоряджається майном та фінансами товариства.

Разом з цим титульний аркуш цього Статуту містить відмітку державного реєстратора Дніпропетровської районної державної адміністрації щодо реєстрації змін до установчих документів, які проведено 06.07.2012р., що свідчить про надання Статуту для ідентифікації після 06.07.2012р. При цьому ділові відносини з клієнтом TOB «Активінвест»були встановлені суб'єктом 05.01.2012р., а саме: 05.01.2012р. між ТОВ «Активінвест»(покупець) та ТОВ «Расток Фонд Менеджмент» (Пайовий закритий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд «Індустріальний ресурс»(продавець) було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №Д01.

Тобто, виходячи із викладеного, суб'єктом не було проведено ідентифікацію клієнти ТОВ «Активінвест»до/або під час встановлення ділових відносин, укладення правочинів.

Таким чином, суб'єктом первинного фінансового моніторингу TOB «Расток Фонд Менеджмент» порушено вимоги ч. 10 ст.9 Розділу II Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами і доповненнями).

Відповідно до ст. 7 Статуту TOB «Активінвест», наданого для ідентифікації. 42% від загального розміру його Статутного капіталу володіє Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія «ІнтерФінанс»(код за СДРПОУ - 30205661). 40% від загального розміру Статутного капіталу володіє ТОВ «Фондовий ОСОБА_3»(код за СДРПОУ - 35680798). 18% від штильнім о розміру Статутного капіталу має ОСОБА_4. Виходячи і викладеного, вказані юридичні та фізична особи є власниками істотної участі в юридичній особі ТОВ «Активінвест»(відповідно до п. 1 ст. 1 Закону істотна участь - пряме або опосередковане володіння часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу (фонду), 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі, прямий або опосередкований вплив на неї). Разом з цим в наданому для проведення перевірки пакеті документів щодо ідентифікації клієнта ТОВ «Активінвест»документи, що підтверджують встановлення суб'єктом відомостей про власників істотної участі в юридичній особі ТОВ «Активінвест»відсутні.

Таким чином, враховуючи викладене, суб'єктом первинного фінансовою моніторингу ТОВ «Расток Фонд Менеджмент»»не забезпечено ідентифікацію клієнта ТОВ «Активінвест»відповідно до вимог законодавства, а саме, не встановлено відомості про власників істотної участі в цій юридичній особі, що с порушенням вимог ч. 11 ст. 9 розділу ІІ Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами і доповненнями).

Ідентифікацію клієнта ТОВ «Технокапітал»(код за ЄДРПОУ 33249146) було проведено суб'єктом 31.10.2011 р. Під час проведення ідентифікації клієнта з'ясовано повне найменування, місцезнаходження та код ЄДРПОУ вищевказаного товариства згідно довідки з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України серії АА №441873 місцезнаходження юридичної особи - 49100. м. Дніпропетровськ, Жовтневий р-н. пр. Героїв, буд. 1, к.312).

Також товариством з обмеженою відповідальністю «Технокапітал»проведення ідентифікації надано Статут, затверджений протоколом №1901-2011р. 19.01.2011 р. Загальних зборів його Учасників та зареєстрований 01.02.2011 р. за № запису 12241050013004551 відповідно до ст. 3 якого частка учасника ОСОБА_5 у статутному капіталі ТОВ «Технокапітал»складає 95.8%. Відомості про контролера та власника істотної участі в цій юридичній особі ОСОБА_5 зазначені в ст. 1 Статуту ТОВ «Технокапітал», а саме - паспорт серії АМ №823034, виданий 04.01.2002 р. Дніпропетровським РВ УМВС України в Дніпропетровській області, ідентифікаційний номер НОМЕР_1.

Відповідно до ст.12 Статуту ТОВ «Технокапітал»«Вищим органом Товариства Загальні Збори Учасників. Виконавчим органом Товариства є ТОВ «Технокапітал»від 12.11 2004р. №12004 на посаду директора Товариства призначено ОСОБА_6, який приступив до виконання обов'язків директора ТОВ «Технокапітал»з 17.11.2004р. згідно наказу від 17.11.2004р. №01/11.

Суб'єктом первинного фінансового моніторингу з'ясовано дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном, а саме - клієнтом пред'явлено паспорт серії АЕ №603657, виданий 25.07.2007р. Ленінським РВ ДМУУМВС України в Дніпропетровській області, громадянина України ОСОБА_6, який відповідно до п. 12.5 Статуту ТОВ «Технокапітал» «самостійно розпоряджається майном та грошовими коштами з урахуванням обмежень, встановлених цим Статутом».

Разом з цим в наданому для проведення перевірки пакеті документів щодо ідентифікації клієнта ТОВ «Технокапітал»документи, що підтверджують встановлення суб'єктом відомостей щодо реквізитів банку, в якому відкрито рахунок, та номеру банківського рахунку клієнта, відсутні.

Таким чином, суб'єктом первинною фінансовою моніторингу ТОВ «Расток Фонд Менеджмент» не забезпечено ідентифікацію клієнта ТОВ «Технокапітал»відповідно до вимог законодавства, а саме, не встановлено реквізити банку, в якому відкрию рахунок, і номер банківською рахунку клієнта, що є порушенням вимог ч. 11 ст. 9 Розділу ІІ Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»(зі змінами і доповненнями).

В суді ОСОБА_1 винним себе не визнав та пояснив, що згідно з п. 13 ст. 9 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» ідентифікація клієнта не є обов'язковою у разі В«проведення фінансової операції особами, які раніше були ідентифікованіВ» : Клієнт ТОВ В«АктивінвестВ» мав відносини з ТОВ В«РФМВ» задовго до 05.01.12 р. Тому станом на 05.01.12 р. не відбувалася перша ідентифікація клєнта ТОВ В«АктивінвестВ» . Протягом всього часу співпрацювання та ділових відносин з ТОВ В«АктивінвестВ» усі зміни в документах ТОВ В«АктивінвестВ» були вивчені, та ідентифікація ТОВ В«АктивінвестВ» проходила у точній відповідності із Законом. Серед документів ідентифікації клієнтів в ТОВ В«РФМВ» також є копія статуту ТОВ В«АктивінвестВ» , зокрема копія статуту станом на 05.01.12 р. яка не запитувалась перевіряючими та довідка про власників істотної участі ТОВ В«АктивінвестВ» .

Згідно з п. 13 ст. 9 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»ідентифікація клієнта не є обов'язковою у разі В«проведення фінансової операції особами, які раніше були ідентифікованіВ» :

Клієнт ТОВ В«ТехнокапіталВ» мав відносини з ТОВ В«РФМВ» задовго до 31.10.11 р. Тому станом на 31.10.11 р. не відбуваласая перша ідентифікація клєнта ТОВ В«ТехнокапіталВ» . Протягом всього часу співпрацюванння та ділових відносин з ТОВ В«ТехнокапіталВ» усі зміни в документах ТОВ В«ТехнокапіталВ» були вивчені, та ідентифікація ТОВ В«ТехнокапіталВ» проходила у точній відповідності із Законом. Серед документів ідентифікації клієнтів в ТОВ В«РФМВ» документи з реквізитами банку в якому відкрито рахунок і номер банківського рахунку ТОВ В»ТехнокапіталВ» безперечно існує, зокрема таким документом довідка з банку в якому відкрито рахунок ТОВ В«ТехнокапіталВ» .

Вважає, що протокол відносно нього складений з порушенням ст. ст. 7, 9, 245, 247, 251, 252, Кодексу України про адміністративні правопорушення, а також з порушенням ст. 19 Конституції України.

Вивчивши матеріали адміністративної справи, суд приходить до висновку, що адміністративний матеріал у відношенні ОСОБА_1 підлягає припиненню за відсутністю в його діях складу адміністративного правопорушення передбаченого ст. 166-9 КУпАП з наступних підстав.

Згідно з п. 13 ст. 9 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»ідентифікація клієнта не є обов'язковою у разі В«проведення фінансової операції особами, які раніше були ідентифікованіВ» .

Як вбачається з наданих ОСОБА_1 документів, клієнт ТОВ В«АктивінвестВ» мав відносини з ТОВ В«РФМВ» задовго до 05.01.12 р. Тому станом на 05.01.12 р. не відбувалася перша ідентифікація клієнта ТОВ В«АктивінвестВ» . Згідно пояснень ОСОБА_1, протягом всього часу співпрацювання та ділових відносин з ТОВ В«АктивінвестВ» усі зміни в документах ТОВ В«АктивінвестВ» були вивчені, та ідентифікація ТОВ В«АктивінвестВ» проходила у точній відповідності із Законом. Серед документів ідентифікації клієнтів в ТОВ В«РФМВ» також є копія статуту ТОВ В«АктивінвестВ» , станом на 05.01.12 р.

Клієнт ТОВ В«ТехнокапіталВ» мав відносини з ТОВ В«РФМВ» задовго до 31.10.11 р. Тому станом на 31.10.11 р. не відбувалася перша ідентифікація клієнта ТОВ В«ТехнокапіталВ» . Серед документів ідентифікації клієнтів в ТОВ В«РФМВ» є документи з реквізитами банку в якому відкрито рахунок і номер банківського рахунку ТОВ В»ТехнокапіталВ» , згідно довідки з банку в якому відкрито рахунок ТОВ В«ТехнокапіталВ» .

Враховуючи вищезазначене, суд вважає, що в діях ОСОБА_1 відсутній склад адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 166-9 КУпАП.

Керуючись ст. 166-9, ст. 284 КУпАП, -

ПОСТАНОВИВ :

Припинити провадження по адміністративній справі у відношенні ОСОБА_1 , у зв'язку з відсутністю в його діях складу адміністративного правопорушення передбаченого ст. 166-9 КУпАП.

Постанова може бути оскаржена особою, яку притягнуто до адміністративної відповідальності, її законним представником, захисником, або на неї може бути винесено протест прокурора протягом десяти днів з дня винесення постанови. Апеляційна скарга чи протест прокурора подаються до апеляційного суду через Бабушкінський районний суд м. Дніпропетровська.

Суддя: В.І. Левч

З оригіналом згідно: ОСОБА_7

Голова Бабушкінського районного

суду м. Дніпропетровська Л.О. Татарчук