Постанова

від 14.01.2013 по справі 13015/12/2070

ХАРКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Харківський окружний адміністративний суд 61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3, inbox@adm.hr.court.gov.ua П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

14 січня 2013 р. № 2а- 13015/12/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Севастьяненко К.О.,

при секретарі судового засідання -Романенко Т.С.,

за участю: прокурора - Овчарової А.О.,

представника позивача - Бондаренко В.Ю.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Харкові адміністративну справу за позовом

Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Акціонерного товариства "Холдингова компанія Синтез" простягнення штрафу,- В С Т А Н О В И В:

Позивач, прокурор Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до Акціонерного товариства "Холдингова компанія Синтез", в якому просить суд стягнути з відповідача до державного бюджету України на рахунок УДКС України у Київському районі м.Харкова №31115106700004, відкритий в ГУДКСУ в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та санкції", символ звітності 106, МФО 851011, код 37999675 штраф у сумі 17000 грн.

В обґрунтування позовних вимог прокурором в позові зазначено наступне. Щодо відповідача було винесено розпорядження №277-ХА від 19.07.2011 р. щодо усунення порушень законодавства про цінні папери. Станом на 04.07.2012 р. товариство не виконало розпорядження №277-ХА від 19.07.2011 р. Постановою №112-СХ-1-Е від 04.07.2012р. на відповідача було накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 гривень за невиконання зазначеного розпорядження. Накладений штраф відповідач у добровільному порядку не сплатив. Прокурор зазначив, що ненадходження грошових коштів до державного бюджету перешкоджає виконанню бюджетної політики держави, у зв'язку з чим просив суд стягнути з відповідача штраф в сумі 17000 грн.

Прокурор та представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили суд адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача у судове засідання не прибув, про дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, за адресою, внесеною до ЄДРЮОФОП, але поштове відправлення було повернуто на адресу суду з відміткою за "закінченням терміну зберігання", письмових заперечень проти позову не надав, причин неприбуття суду не повідомив.

Відповідно до ст. 35 КАС України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Враховуючи викладене, беручи до уваги, що відповідач не прибув в судове засідання, причин неприбуття не повідомив, є належним чином повідомленим про дату, час та місце судового засідання, його відсутність в судовому засідання не перешкоджає розгляду справи, суд приходить до висновку про можливість розгляду справи за відсутності представника відповідача за наявними у ній доказами.

Суд, заслухавши пояснення прокурора та представника позивача, дослідивши матеріали справи, проаналізувавши докази у їх сукупності, дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі з наступних підстав.

Судом встановлено, що відповідач, Акціонерне товариство "Холдингова компанія Синтез", пройшов передбачену чинним законодавством процедуру державної реєстрації, набув статусу суб'єкта господарювання - юридичної особи, код 33676120, місцезнаходження: 61070, м. Харків, вул. Академіка Проскури, буд. 1, що підтверджується Довідкою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (а.с. 26-27).

Судом встановлено, що 19.07.2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) винесено розпорядження № 277-ХА про усунення порушень законодавства про цінні папери, в якому визначено, що Акціонерному товариству "Холдингова компанія Синтез" (далі - АТ "Холдингова компанія Синтез") необхідно до 19.01.2012 року (включно) усунути порушення ч.2 ст. 20 Закону України "Про акціонерні товариства", а саме перевести випуск акцій Товариства, здійснений у документарній формі існування, в бездокументарну, та письмово повідомити уповноважену особу ДКЦПФР про усунення цього порушення (а.с. 17). Вказане розпорядження було надіслано відповідачу 19.07.2011 року листом №04/1657 (а.с. 18, 19).

07.06.2012 року постановою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо АТ "Холдингова компанія Синтез" у зв'язку з тим, що станом на 07.06.2012 року відомості щодо виконання Товариством розпорядження ДКЦПФР № 277-ХА від 19.07.2011р. відсутні (а.с. 14). Вказана постанова була надіслана відповідачу 07.06.2012 року за адресою внесеною до ЄДРЮОФОП (а.с. 15-16).

19.06.2012 року актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 112-СХ-1-Е від 19.06.2012р. (а.с. 13) встановлено, що АТ "Холдингова компанія Синтез" не виконано у термін до 19.01.2012 р. (включно) розпорядження ДКЦПФР № 277-ХА від 19.07.2011р. про усунення порушення ч.2 ст. 20 Закону України "Про акціонерні товариства", а саме: не переведено випуск акцій Товариства, здійснений у документарній формі існування, в бездокументарну.

19.06.2012р. постановою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні АТ "Холдингова компанія Синтез" на 04.07.2012р. об 11 год. 00 хв. (а.с. 10). Вказана постанова була надіслана відповідачу 20.06.2012 року за адресою внесеною до ЄДРЮОФОП (а.с. 11-12).

04.07.2012 року, у зв'язку з тим, що відомості щодо виконання Товариством розпорядження № 277-ХА від 19.07.2011 року не надійшли, постановою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 112-СХ-1-Е до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за невиконання розпорядження № 277-ХА від 19.07.2011 р. щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів (а.с. 6). Вказана постанова була надіслана відповідачу за адресою внесеною до ЄДРЮОФОП листом вих. № 10/01/03/1002 від 04.07.2012 року (а.с. 7, 8-9).

Згідно з п. 16 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 року, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2007 року за № 120/14811, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом. Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Отже, судом з матеріалів справи встановлено, що вказані постанови були надіслані на адресу АТ "Холдингова компанія Синтез" поштою за адресою, внесеною до ЄДРЮОФОП, що підтверджується копіями відповідних реєстрів та списків поштових відправлень, а також копіями касових чеків.

Суд зазначає, що відповідно до Указу Президента України від 23.11.2011 року № 1061/2011 Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку ліквідовано. Указом Президента України від 23.11.2011 року №1063/2011 утворено Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР), яка приступила до виконання функцій та повноважень, визначених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Указом Президента України від 23.11.2011 року №1063/2011, іншими актами законодавства. Згідно з Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1103 від 05.12.2011 р. ліквідовано Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №175 від 26.01.2012 року утворено Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на Харківську та Сумську області, що здійснює функції, повноваження та виконує завдання, які були покладені на Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" НКЦПФР є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

НКЦПФР складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. НКЦПФР може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. НКЦПФР здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", передбачено право НКЦПФР (до її утворення - ДКЦПФР) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.14 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" НКЦПФР має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, в т.ч. за невиконання розпоряджень уповноважених осіб НКЦПФР (до її утворення - ДКЦПФР) щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Так, відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" НКЦПФР застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272 від 11.12.2007р., передбачено право особи, щодо якої винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, оскаржити таку постанову до ДКЦПФР (НКЦПФР) або до суду (п.2 та п.11 розділу 15 цих Правил).

Як вбачається з матеріалів справи, постанову № 112-СХ-1-Е від 04.07.2012р. про застосування до АТ " Холдингова компанія Синтез" штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. до НКЦПФР або до суду у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржено не було, вказана постанова є чинною на час розгляду справи.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанова № 112-СХ-1-Е від 04.07.2012р. про застосування до АТ "Холдингова компанія Синтез" штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. була надіслана відповідачу 04.07.2012 року листом вих. № 10/01/03/1002 (а.с. 8-9), однак у передбачені законодавством строки суми фінансових санкцій відповідачем у добровільному порядку до Державного бюджету України сплачені не були.

На час розгляду справи вказана сума заборгованості відповідачем не сплачена та складає 17000,00 грн.

Відповідно до ч. 1 ст. 11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідач правом участі в судовому засіданні не скористався, не надав суду письмових заперечень проти поданого адміністративного позову та доказів сплати заборгованості.

Враховуючи викладене вище, беручи до уваги той факт, що відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона належними і достатніми доказами повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, суд вбачає достатньо підстав для задоволення позову.

При цьому, суд погоджується з тим, що наведені прокурором у позові мотиви представництва інтересів держави узгоджуються зі ст.121 Конституції України, ст.36-1 Закону України "Про прокуратуру" і є достатніми для захисту її інтересів шляхом вчинення процесуальної дії по зверненню до суду.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 94, 160, 161, 162, 163, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Східного територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Акціонерного товариства "Холдингова компанія Синтез" про стягнення штрафу - задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Акціонерного товариства "Холдингова компанія Синтез" до Державного бюджету України на рахунок УДКС України у Київському районі м.Харкова №31115106700004, відкритий в ГУДКСУ в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та санкції", символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999675 штраф у сумі 17 000,00 (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.) грн.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги у десятиденний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України - з дня отримання копії постанови. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання апеляційної скарги обчислюється з дня отримання нею копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку на подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлено 15 січня 2013 року.

Суддя К.О. Севастьяненко