Постанова

від 28.02.2013 по справі 812/1049/13-а

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

9.4.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

28 лютого 2013 року Справа № 812/1049/13-а

Луганський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого-судді: Широкої К.Ю.,

при секретарі: Бондар Ю.М,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративний позовом прокурора міста Краснодон Луганської області в інтересах держави в особі Відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. 00 коп.,-

ВСТАНОВИВ:

28 січня 2013 року позивачем подано до суду позов до Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. 00 коп.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що Державне відкрите акціонерне товариство "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» в порушення вимог ст..41 Закону України «Про цінні Папери та фондовий ринок» та п.1 гл.3 розп.ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, особливу інформацію емітентів від 21.06.2011 не було розкрито шляхом розмішення у стрічці новин протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10-00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;опублікування в офіційному друкованому виданні протягом 5 робочих днів після дати вчинення дії; подання до Комісії протягом 10 робочих днів після дати вчинення дії. У відношенні Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» уповноваженою особою позивача винесено постанову № 296-ДО-1-Е від 02.08.2012 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 17000,00 грн. за невиконання розпорядження щодо усунення порушень на ринку цінних паперів. Позивач просив суд стягнути з відповідача зазначену суму штрафу в доход Державного бюджету України.

Ухвалою від 30 лютого 2013 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження.

18 лютого 2013 року відповідачем, у строк, встановлений частиною 3 статті 1832 Кодексу адміністративного судочинства України, подано до суду заперечень проти позову.

19 лютого 2013 року ухвалою суду відкрито провадження за адміністративний позовом прокурора міста Краснодон Луганської області в інтересах держави в особі Відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000 грн. 00 коп.

У судове засідання з'явились представник прокуратури та представвник позивача, надали пояснення аналогічні позову та просили задовольнити позовну заяву.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився про час, дату та місце розгляду справи повідомлений належним чином, про що свідчить корінець поштового повідомлення (а.с.36).

Таким чином, на підставі викладеного, керуючись нормами КАС України відповідно до яких адміністративна справа має бути розглянута і вирішена протягом розумного строку та виходячи зі змісту статті 128 КАС України неявка уповноваженого представника відповідача без поважних причин або неповідомлення про причини неприбуття, не є перешкодою для розгляду справи протягом розумного строку, у зв'язку з чим судом ухвалено розглянути справу за наявними в ній матеріалами.

Оцінивши повідомлені позивачем обставини, суд дійшов до висновку про задоволення адміністративного позову з наступних підстав.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996.

Контроль за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, за винятком приватизаційних, здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення на місцях.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" однією з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування. З цією метою Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, в тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, встановлює стандарти випуску (емісії) цінних паперів, інформації про випуск цінних паперів, що пропонуються для відкритого продажу, в тому числі іноземних емітентів, які здійснюють випуск цінних паперів на території України, та порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, а також здійснює інші функції відповідно до вимог чинного законодавства.

Статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п.10).

Згідно п. 3.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 за № 2272, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за № 120/14811), у випадку наявності ознак правопорушення порушується справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що виноситься постанова про порушення справи, що передбачено п. 4.1 цих Правил.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні " передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.

Відповідно до ст. 11 цього Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за: ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян. Рішення про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються в судовому порядку.

Згідно абз. 5 ст. 12 "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ", рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.

З матеріалів справи вбачається, що Державне відкрите акціонерне товариство "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» в порушення вимог ст..41 Закону України «Про цінні Папери та фондовий ринок» та п.1 гл.3 розп.ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 №1591,зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, особливу інформацію емітентів від 21.06.2011 не було розкрито шляхом розмішення у стрічці новин протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10-00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;опублікування в офіційному друкованому виданні протягом 5 робочих днів після дати вчинення дії; подання до Комісії протягом 10 робочих днів після дати вчинення дії. У відношенні Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» уповноваженою особою позивача винесено постанову № 296-ДО-1-Е від 02.08.2012 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 17000,00 грн. за невиконання розпорядження щодо усунення порушень на ринку цінних паперів. Вказані вимоги відповідачем не виконано.

Зазначене стало підставою для винесення уповноваженою особою Луганського територіального управління ДКЦПФР 20.01.1012 розпорядження № 112-ЛУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким запропоновано відповідачу у термін до01.04.2012 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, шляхом розмішення у стрічці новин протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10-00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;опублікування в офіційному друкованому виданні протягом 5 робочих днів після дати вчинення дії; подання до Комісії протягом 10 робочих днів після дати вчинення дії (а.с.7,8).

У зв'язку з невиконанням зазначеного розпорядження 12 липня 2012 року уповноваженою особою Донбаського територіального управління НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою запропоновано керівнику Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» з'явитись до ДТУ НКЦПФР 24.07.2012 для надання пояснень та підписання акту. (а.с.10,11)

02 серпня 2012 року уповноваженою особою ДТУ НКЦПФР, на підставі матеріалів про правопорушення на ринку цінних паперів щодо Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд», винесено постанову № 296-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з яких на відповідача накладено штраф у розмірі 17000,00 грн. Вищезазначена постанова направлені на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням, про що свідчить реєстр відправленої кореспонденції від 11.10.2012.(а.с.14,15).

З наданих заперечень та документів від представника відповідача не має доказів того, що завершено процедуру ліквідації, передбаченої законодавством, тому суд бере до уваги заперечення.

Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил, штраф має бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, постанову від 02 серпня № 296-ДО-1-Е в судовому порядку не оскаржив.

Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених вище, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки (п. 19.1 цієї Постанови) штраф стягується у судовому порядку.

Згідно п.2 ч.3 ст.6 Закону України «Про цінні Папери та фондовий ринок» акції існують виключно в бездокументарній формі.

З приписів ч.2 ст.20 Закону України «Про акціонерні товариства» вбачається, що усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатись до суду та господарського суду з позовами у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери.

За таких обставин, суд дійшов висновку, що заявлені Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вимоги про стягнення з Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» штрафних санкцій у сумі 17000,00 грн. за порушення вимог законодавства про цінні папери є обґрунтованими, заснованими на законі, підтвердженими наданими до справи доказами та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до приписів п. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись ст. 121 Конституції України, , ст. ст. 2, 17, 87, 94, 98, 128, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги прокурора міста Краснодон Луганської області в інтересах держави в особі Відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з Державного відкритого акціонерного товариства "Краснодонська Автобаза " ДП ДХК «Луганськшахтобуд» (код ЄДРПОУ24047294) в доход Державного бюджету України -р/р 31110106700004 в УДКС у м. Донецьку, код 38033949, МФО 834016 код платежу 21081100 штрафні санкції у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.)

Постанова суду може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку скаргу не було подано.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до суду апеляційної інстанції

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

повний текст постанови складено та підписано 01 березня 2013 року.

Суддя К.Ю. Широка