Постанова

від 06.07.2006 по справі 16/1838

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЖИТОМИРСЬКОЇ ОБЛАСТІ

16/1838

УКРАЇНА

Господарський суд

Житомирської області

10002, м. Житомир, майдан Путятинський,3/65

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Від "06" липня 2006 р.                                                     Справа № 16/1838

Господарський суд Житомирської області у складі:

Головуючого судді  

                         судді Гансецького В.П.

          при секретарі Байдала І.Г.

за участю представників сторін

від позивача Борисюк О.В., дов. №03/831 від 03.07.06р.;

від відповідача не з'явився

Прокурор: Новотурова С.В., посв. №28 від 03.04.06р.

Розглянув у відкритому судовому засіданні в м.Житомирі справу за позовом Прокурора Богунського району м.Житомира в інтересах держави в особі Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м.Житомир)  

до Відкритого акціонерного товариства "Биківський завод скловиробів" (смт.Биківка)  

про стягнення 1292,00 грн.

Прокурор звернувся з позовом в інтересах держави про стягнення з відповідача на користь позивача 1292,00 грн. штрафу за порушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача та прокурор позовні вимоги підтримали.

Відповідач відзиву на позов не подав, свого представника в судове засідання не направив, хоча про час та місце розгляду справи повідомлявся своєчасно та належним чином.

Господарський суд вважає, що нез'явлення представника відповідача, належним чином повідомленого про час та місце судового розгляду справи не є перешкодою для прийняття рішення у справі.

Заслухавши представника позивача та прокурора, дослідивши матеріали справи, господарський суд,-

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до ч.1 ст.6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96 р. №448/96-ВР,  ч.1 п.1 та ч.1,2 п.8 Положення "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку", затвердженого Указом Президента України від 14.02.97р. №142/97 Житомирське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є територіальним органом системи центрального органу виконавчої влади Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.4 Закону України "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10.12.97 р. № 710/97-ВР, цінні папери, обіг яких дозволено на території України, і цінні папери, на які поширюється дія законів України, можуть випускатися в документарній та бездокументарній формах.

Згідно з ст.17 зазначеного Закону, контроль за діяльністю Національної депозитарної системи здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку...

Відповідно до п.2.5. Положення про глобальний сертифікат емісії цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98р. №25, глобальний сертифікат оформлюється емітентом та депонується у депозитарії, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів протягом 7 (семи) робочих днів після реєстрації випуску цінних паперів

Відповідач не виконав вимоги, передбачені нормою вищевказаного Закону та Положення, що виразилось в неоформленні відповідачем глобального сертифікату цінних паперів на протязі семи робочих днів у депозитарії, після реєстрації випуску акцій у бездокументарній формі в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

В результаті цього уповноваженою особою Комісії - начальником Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 12.07.02р. було видано Розпорядження за №183-ЖИ про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.4) у термін до 30.09.02р.

Відповідач у вищевказаний строк дане розпорядження не виконав, в результаті чого позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.10.02р. (а.с.3), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №390-ЖИ від 25.10.02р.(а.с.6) та винесено Постанову №390-ЖИ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.11.02р., яким застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 10 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 170,00 грн. (а.с.8).

Відповідно до ч.1 ст.24 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 18.06.91р. №1201-ХІІ, емітент зобов'язаний не менше одного разу на рік інформувати громадськість про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності (річний звіт).

Згідно з п.п.1.7 Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №72 від 09.06.98р. (в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №3 від 17.01.00р.) та зареєстрованого Міністерством юстиції України 03.02.00р. за №63/4284, емітенти зобов'язані після прийняття звіту Комісією, але не пізніше строку, визначеного чинним законодавством України, опублікувати в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про фінансово-господарську діяльність емітента та пояснення до неї. Примірник номера друкованого видання, в якому опубліковано інформацію, емітент подає до Комісії.

Відповідач не виконав вимоги, передбачені нормою вищевказаного Закону та Положення, що виразилось в неподанні до реєструвального органу - Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформації - примірника номера друкованого видання з опублікованою регулярною інформацією про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності за 2001 рік.

В результаті цього позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 17.01.03р.(а.с.9), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №41-ЖИ від 27.01.03р.(а.с.11) та винесено Постанову №41-ЖИ від 07.02.03р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 6 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 102,00 грн. (а.с.14).

Відповідно до 4 час. п.4.2. Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.03р. №302 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 30.07.03р. за №658/7979, посадові особи емітента або саморегулівної організації під час проведення перевірки зобов'язані на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки.

Відповідач не виконав вимог, передбачених даних Правилами, що виразилось в  ненаданні інформації на письмову вимогу керівника робочої групи з перевірки дотримання вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів емітента, відповідно до якого акціонерному товариству у термін до 10.11.04р. необхідно було надати засвідчені належним чинлм копії документів згідно наданого в запиті переліку для здійснення перевірки та приєднання до матеріалів акта перевірки.

В результаті цього позивачем була винесена Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.12.04р.(а.с.17), складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №379-ЖИ від 15.12.04р.(а.с.19) та винесено Постанову №379-ЖИ від 27.12.04р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 60 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1020,00 грн. (а.с.22).

Станом на день розгляду справи застосовані штрафні санкції в загальній сумі 1292,00 грн. відповідачем не сплачені, що підтверджується підписаним позивачем актом звіряння розрахунків станом на 19.06.06р. (а.с.31), обгрунтованим розрахунком №03/849 від 06.07.06р.(а.с.28).

Відповідно до ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96р. №448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи: ... за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян... Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Як свідчать матеріали справи, відповідач зазначених дій позивача не оскаржував.

Відповідач заперечень з приводу заявлених позовних вимог та доказів сплати нарахованих штрафів суду не подав.

Враховуючи викладене, господарський суд вважає позовні вимоги обгрунтованими, заявленими відповідно до чинного законодавства та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі - 1292,00 грн. штрафу.

Судові витрати по сплаті судового збору стягненню на підлягають відповідно до ч.4 ст.94 КАС України.

На підставі Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.96р. № 448/96-ВР, Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 18.06.91р. №1201-ХІІ, Закону України "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10.12.97 р. № 710/97-ВР, Положення про глобальний сертифікат емісії цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98р. №25, Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №72 від 09.06.98р. (в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №3 від 17.01.00р.) та зареєстрованого Міністерством юстиції України 03.02.00р. за №63/4284, Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.03р. №302 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 30.07.03р. за №658/7979, керуючись ст.ст.94,158-163, 167 КАС України, господарський суд,-

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Биківський завод скловиробів", 13012, смт.Биківка Романівського району Житомирської області, вул.Леніна,1, ідентифікаційний код 05766132:

- на користь Житомирського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 10014, м.Житомир, вул.В.Бердичівська,15, (рахунок Романівського району №31118106600132 в УДК у Житомирській області, МФО 811039, код одержувача платежу 22062734, балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду Державного бюджету", код бюджетної класифікації 23030300 "Адміністративні та інші санкції", символ 101), ідентифікаційний код 22065945 - 1292,00 грн. штрафу.

Постанова господарського суду може бути оскаржена до Житомирського апеляційного господарського суду протягом десяти днів з дня її проголошення шляхом подачі заяви, а в разі складення постанови суду у повному обсязі відповідно до ст.160 Кодексу адміністративного судочинства України - з дня складення в повному обсязі.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого КАС України, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений КАС України, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя                                                                       Гансецький В.П.  

Дата виготовлення постанови в повному обсязі 07.07.06р.

Віддрукувати: 5 прим.:

1 - у справу,

2,3 - сторонам,

4,5 - прокурору.