Постанова

від 24.04.2013 по справі 812/3021/13-а

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

9.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

24 квітня 2013 року Справа № 812/3021/13-а

Луганський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді: Лагутіна А. А.,

при секретарі судового засідання: Рязанській Є. О.,

за участю представників сторін: не з'явились,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "ЛОМБАРД "РИБАКОВА І КОМПАНІЯ" про стягнення штрафу в сумі 3400,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

29 березня 2013 року до Луганського окружного адміністративного суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Позивач або Нацкомфінпослуг) до повного товариства "ЛОМБАРД "РИБАКОВА І КОМПАНІЯ" (далі - Відповідач) про стягнення штрафу в сумі 3400,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що відповідач набув статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг, та є суб'єктом нагляду. Статтею 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

За порушення відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Нацкомфінпослуг на підставі акту від 27.08.2012 року №28/16/03-ЛБ у відношенні відповідача було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн. накладеного постановою від 19.09.2012 року №28/16/03/01-ЛБ про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Відповідно до резолютивної частини постанови від 19.09.2012 року №28/16/03/01-ЛБ відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 19.10.2012 року про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Позивач зазначив, що на момент пред'явлення цього позову документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 3400,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

На підставі викладеного у позові позивач просив стягнути з повного товариства «ЛОМБАРД «РИБАКОВА І КОМПАНІЯ» до Державного бюджету України штраф у сумі 3400,00 грн.

Представник позивача у судове засідання не з'явився, про дату, місце та час судового засіданні повідомлявся належним чином, разом із позовними вимогами заявив клопотання про розгляд справи за його відсутністю (аркуш справи 5).

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про дату, місце та час судового засіданні повідомлявся належним чином, причини неявки суду не повідомив.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ані заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.69-72 КАС України, суд прийшов до наступного.

Відповідно до пункту першого Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року №1070, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 року № 2664-III (далі - Закон № 2664) фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Повне товариство «ЛОМБАРД «РИБАКОВА І КОМПАНІЯ» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг, та є суб'єктом нагляду.

Статтею 39 Закону № 2664 передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Відповідно до ст. 40, 41 Закону № 2664, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу:

1) зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення;

2) вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи;

3) накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону;

4) тимчасово зупиняти або анулювати ліцензію на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг;

5) відсторонювати керівництво від управління фінансовою установою та призначати тимчасову адміністрацію;

6) затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи;

7) виключати відповідно до законодавства учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) з Державного реєстру фінансових установ або реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги. У разі якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування заходів впливу, крім випадків, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону, Уповноважений орган не застосовує заходи впливу за таке порушення;

8) установлювати для небанківських фінансових груп підвищені економічні нормативи, ліміти та обмеження щодо здійснення окремих видів операцій.

9) виносити рішення про заборону недержавним пенсійним фондам - суб'єктам другого рівня системи пенсійного забезпечення укладати нові пенсійні контракти з учасниками накопичувальної системи загальнообов'язкового державного пенсійного страхування у разі порушення вимог, установлених для таких недержавних пенсійних фондів законом та ліцензійними умовами. Порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, щодо застосування заходів впливу у вигляді тимчасової адміністрації є виконавчим документом.

Уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Судом встановлено, та підтверджується матеріалами справи, що 27.08.2012 року позивачем у відношенні відповідача складено акт №28/16/03-ЛБ про порушення законодавства про фінансові послуги повним товариством "ЛОМБАРД "РИБАКОВА І КОМПАНІЯ" (аркуш справи 9).

Згідно висновків акту встановлено порушення відповідачем вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону № 2664 щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

пункту 2.6 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 року №2740, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 23.11.2004 року за №1482/10081 (далі - Порядок), в частині неподання товариством копії оприлюдненої річної фінансової звітності за 2011 рік, достовірність та повнота якої має бути підтверджена аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Нацкомфінпослуг, та який має право проводити аудиторські перевірки фінансових установ;

пунктів 2.2, 2.3 розділу 2 Порядку щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Положенням, а саме: паперова форма звітності за перший квартал 2012 року направлена на адресу Нацкомфінпослуг 14.05.2012 року.

Також, за результатами перевірки звітних даних товариства за перший квартал 2011 року та перше півріччя 2012 року, що надійшли до Нацкомфінпослуг у паперовій та електронній формах (від 13.02.2012 року за вх. № 6573, від 18.05.2012 року за вх.. № 8622, від 13.02.2012 року за вх. №6574 відповідно), виявлено порушення вимог чинного законодавства про фінансові послуги, а саме підпункту 2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 року щодо невідповідності власного капіталу вимогам законодавства.

На підставі зафіксованих в акті від 27.08.2012 року №28/16/03-ЛБ порушень, Нацкомфінпослуг у відношенні відповідача було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн. накладеного постановою від 19.09.2012 року №28/16/03/01-ЛБ про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг (аркуш справи 11).

Відповідно до резолютивної частини постанови від 19.09.2012 року №28/16/03/01-ЛБ відповідача було зобов'язано повідомити в термін до 19.10.2012 року про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

29.08.2012 року та 24.09.2012 року на адресу відповідача було надіслано листи за вих. №3265/16-8 та вих. №3228/16-8 відповідно з направленням акту про порушення та постанови про порушення (аркуші справи 10, 12).

Станом на момент розгляду справи доказів сплати відповідачем штрафних санкцій в сумі 3400,00 грн. відповідачем або оскарження постанови про накладення санкцій за правопорушення суду не надано.

Приймаючи до уваги те, що матеріалами справи підтверджено правомірність застосування штрафних санкцій, позовні вимоги визнаються обґрунтованими і такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно до ч. 2, 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони - суб'єкта владних повноважень, суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати, пов'язані із залученням свідків та проведенням судових експертиз.

У справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 17, 18, 72, 94, 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "ЛОМБАРД "РИБАКОВА І КОМПАНІЯ" про стягнення штрафу в сумі 3400,00 грн., задовольнити повністю.

Стягнути з повного товариства "ЛОМБАРД "РИБАКОВА І КОМПАНІЯ" (94220, Луганська область, м. Алчевськ, вул. Леніна, буд. 43е, код ЄДРПОУ 36713389) на користь державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 3400,00 (три тисячі чотириста гривень 00 копійок) накладений згідно постанови 19.09.2012 року №28/16/03/01-ЛБ.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Якщо строк апеляційного оскарження буде поновлено, то вважається, що постанова суду не набрала законної сили.

Відповідно до частини 3 статті 160 КАС України постанова складена у повному обсязі 25 квітня 2013 року.

Суддя А.А. Лагутін