Постанова

від 23.04.2013 по справі 823/779/13-а

ЧЕРКАСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Черкаси

23 квітня 2013 року Справа № 823/779/13-а

09 год. 20 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Тимошенко В.П.

при секретарі - Кулику О.П.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до кредитної спілки «Беліал» про стягнення штрафної санкції,

встановив:

До суду з позовною заявою звернулася Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, в якій просить стягнути з кредитної спілки «Беліал» штрафну санкцію у розмірі 3400 грн. 00 коп.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що за порушення відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», Нацкомфінпослуг на підставі актів від 29.08.2012 №61/15/3, №62/15/3 було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн. накладеного постановами від 21.09.2012 №35/15/3, №36/15/3 про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, проте відповідачем штраф у добровільному порядку сплачено не було.

Представник позивача у судове засідання не прибув, проте позивач в адміністративному позові клопотав про розгляд справи за його відсутності за наявними матеріалами справи. З огляду на зазначену обставину, суд розглядає справу за відсутністю представника позивача.

Представник відповідача в судове засідання повторно не прибув, хоча належним чином відповідач повідомлявся про дату, час та місце розгляду справи. За таких обставин суду розглядає справу за відсутності представника відповідача.

Розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Кредитна спілка «Беліал» зареєстрована як юридична особа (ідентифікаційний код 26536206) виконавчим комітетом Черкаської міської ради Черкаської області, згідно витягу з ЄДРПОУ.

Кредитна спілка «Беліал» набула статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг, та є суб'єктом нагляду.

Відповідно до пункту першого Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1070 та згідно п. 1 ст. 23 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон) фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

29 серпня 2012 року позивачем проведена перевірка кредитної спілки «Беліал», якою встановлено неподання звітних даних за І квартал 2012 року, що відображено в акті перевірки №61/15/3 від 29 серпня 2012 року. Як наслідок виявленого порушення позивачем до відповідача застосовано штрафну санкцію у сумі 1700 грн., згідно постанови №35/15/3 від 21 вересня 2012 року.

29 серпня 2012 року позивачем проведена перевірка кредитної спілки «Беліал», якою встановлено неподання звітних даних за ІІ квартал 2012 року, що відображено в акті перевірки №62/15/3 від 29 серпня 2012 року. Як наслідок виявленого порушення позивачем до відповідача застосовано штрафну санкцію у сумі 1700 грн., згідно постанови №36/15/3 від 21 вересня 2012 року.

Відповідно до резолютивної частини постанов відповідача зобов'язано повідомити в термін до 22.10.2012 про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

Відповідно до ст. 14 Закону фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

У відповідності до п. 2.2.2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об'єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 25 грудня 2003 р. N 177 звітним періодом для складання форм звітних даних, які надаються до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Форми звітних даних складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду. Кредитні спілки складають звітні дані за станом на кінець останнього дня кварталу (року).

Звітні дані за квартал подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

У разі, якщо останній день подання форм звітних даних є неробочим, термін подання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня включно.

У разі надання звітності безпосередньо до Нацкомфінпослуг датою подання є дата реєстрації паперових форм звітності у Нацкомфінпослуг. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконані цих умов звітні дані вважаються поданими несвоєчасно.

Відповідно до п. 2.2.3 Порядку звітні дані подаються в електронній та паперовій формах та обсязі, які встановлені цим Порядком у форматі, визначеному Нацкомфінпослуг.

Статтею 39 Закону передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно ст. 40 Закону Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати заходи впливу, та накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Нацкомфінпослуг обирає і застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення законодавства про фінансові послуги.

За приписами п. 2 ч.1 ст. 41 Закону уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян

Частиною третьою статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 21.09.2012 №35/15/3, №36/15/3 про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у сумі 3400 грн. 00 коп. до кредитної спілки «Беліал» за вчинене правопорушення законними та обґрунтованими.

Проаналізувавши матеріали справи та вимоги чинного законодавства України, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та доводів позивача.

Керуючись ст.ст. 56, 58, 86, 94, 159 -163, 254 КАС України, суд

постановив:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з кредитної спілки «Беліал» (Черкаська область, м. Черкаси, вул. Смілянська, буд. 44, офіс 420, код ЄДРПОУ 26532606) до Державного бюджету України, (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 3400 (три тисячі чотириста) гривень 00 копійок.

Постанова набирає законної сили відповідно до вимог статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд у строки та порядку, передбачені статтями 185-187 цього Кодексу.

Суддя В.П. Тимошенко

Повний текст постанови складений та підписаний 29 квітня 2013 року